Lege nr. 130 din 06.06.2013
pentru aprobarea Strategiei naţionale de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului pentru anii 2013-2017 şi a Planului de acţiuni pentru implementarea Strategiei naţionale de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului pentru anii 2013-2017
ПАРЛАМЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА
З А К О Н
об утверждении Национальной стратегии по предупреждению и борьбе
с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2013–2017 годы
и Плана действий по внедрению Национальной стратегии по
предупреждению и борьбе с отмыванием денег и
финансированием терроризма на 2013–2017 годы
№ 130 от 06.06.2013
(в силу 26.07.2013)
Мониторул Офичиал № 161-166 ст.510 от 26.07.2013
* * *
Парламент принимает настоящий ординарный закон.
Ст.1. – Утвердить Национальную стратегию по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2013–2017 годы и План действий по внедрению Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2013–2017 годы, представленные в приложениях 1 и 2.
Ст.2. – Органам публичной власти и публичным учреждениям принять меры по реализации Плана действий по внедрению Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2013–2017 годы.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПАРЛАМЕНТА | Игорь КОРМАН |
Кишинэу, 6 июня 2013 г. |
|
| № 130. |
Приложение 1
НАЦИОНАЛЬНАЯ СТРАТЕГИЯ
по предупреждению и борьбе с отмыванием денег
и финансированием терроризма на 2013–2017 годы
Глава I
ОПИСАНИЕ СИТУАЦИИ
В современных условиях, когда Республика Молдова быстро интегрируется в глобальную финансовую систему, такие преступления, как коррупция, присвоение имущества, мошенничество, хищение, уклонение от уплаты налогов и другие, могут рассматриваться сквозь призму отмывания денег, а быстрое развитие информационных технологий создает широкое поле для такого рода манипуляций.
Вместе с тем усилия национальных органов власти, ответственных за анализ, мониторинг и расследование деяний, подозреваемых в отмывании денег и финансировании терроризма, направлены на уменьшение риска использования финансово-банковской системы, небанковской системы и свободной профессиональной деятельности в различных схемах легализации имущества и финансирования терроризма.
В этой связи реализация международных стандартов [40+9 Рекомендаций Международной группы финансовых действий (ФАТФ)] сыграла определяющую роль в создании действенной системы предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (БОД/ФТ).
Более того, помимо значительных усилий, которые прилагают компетентные национальное органы власти, Республика Молдова получила поддержку со стороны международных организаций и структур, таких, например, как Совместный проект Совета Европы и Европейской комиссии против коррупции, отмывания денег и финансирования терроризма в Республике Молдова – MOLICO.
Эти меры в совокупности способствовали продвижению единой правительственной политики в данной области, соответствующей требованиям отечественной системы борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. В обозначенных условиях потребовалась четкая стратегическая реакция, которая материализовалась в утверждении национальной стратегии.
Таким образом, еще в 2007 году Правительство Республики Молдова утвердило Национальную стратегию по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, которая стала первой попыткой объединения усилий всех компетентных органов власти для выполнения стратегических задач.
Впоследствии результаты, полученные на основании данного документа, позволили достичь значительного прогресса во внедрении международных стандартов и представить отчеты о прогрессе на пленарных заседаниях Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (далее – Комитет МАНИВЭЛ).
В 2010 году была утверждена новая Национальная стратегия по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2010–2012 годы, которая на основе исследования на эффективность и высокой отдачи от накопленного опыта позволила реформировать действия и в соответствии с этим достичь новых стратегических целей в данной области.
В результате реализации стратегии на 2010–2012 годы была усовершенствована законодательная база в соответствии с международными нормами в этой области, расширена отечественная система предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, под действие которой попали новые субъекты – лизинговые компании и страховые брокеры, были внедрены новые аналитические программы, проведены курсы обучения для отчетных единиц, идентифицированы новые типологии и впоследствии вынесены обвинительные приговоры по преступлениям в области отмывания денег и т.д.
Одновременно были отмечены и определенные недостатки, такие как слабая институциональная консолидация во всех структурах, вовлеченных в реализацию Плана действий, неосуществление национальной оценки рисков, уделение недостаточного внимания сотрудничеству в данной области на национальном уровне.
В этих условиях следование рекомендациям и предложениям экспертов Комитета МАНИВЭЛ, высказанным в рамках IV раунда оценки Республики Молдова, к концу 2012 года обусловливает необходимость разработки новой концепции согласованных действий в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Национальная стратегия по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2013–2017 годы (далее – Стратегия) устанавливает на последующие 5 лет приоритеты государства в области борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. Она также определяет цели и задачи, которые необходимо достичь/выполнить в указанный период путем реализации Плана действий, который будет оптимизироваться в соответствии с изменениями и эволюцией в данной области.
Глава II
ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПРОБЛЕМЫ
Отмывание денег и финансирование терроризма тесно связаны с теневой экономикой и воспринимаются как деятельность, осуществляемая в нарушение юридических и экономических норм. Эти действия предполагают осуществление преступниками манипуляций с незаконными денежными средствами, полученными от преступной деятельности, посредством серий переводов и сделок, в результате которых становится неясным источник незаконного обогащения, а денежные средства/активы обретают видимую законность.
Финансирование терроризма может осуществляться как за счет доходов, полученных от незаконной деятельности, так и за счет денежных средств, полученных от законных видов деятельности (обычно от благотворительных организаций), что затрудняет выявление средств, предназначенных для международных террористических организаций.
В мировой экономике международные сделки мошенническим образом используются в качестве основы для отмывания денег и финансирования терроризма. Кроме того, в этих целях широко используются для перевода альтернативные информационные технологии, которые в большинстве случаев лишают информации органы, осуществляющие надзор.
Отмывание денег и финансирование терроризма могут иметь разрушительные экономические и социальные последствия и являются угрозой как для экономически развитых стран, так и для стран, находящихся в периоде перехода к рыночной экономике, а также для стран со слабыми финансовыми системами. Экономика, общество и безопасность государств, используемых в качестве платформ для отмывания денег, полученных незаконным путем, серьезно страдают.
Необходимо отметить, что значительная часть капиталов, полученных от незаконной деятельности, попадает в экономический сектор законным путем, с использованием возможностей и средств финансово-банковских и небанковских рынков, а также лиц свободных профессий (банковские и небанковские финансовые учреждения, операторы азартных игр и пари, нотариусы и т.д.).
В то же время группировки, занимающиеся незаконным переводом, легализацией имущества и финансированием терроризма, используют все доступные рычаги и меры, позволяющие обойти режим предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, обращаясь к подставным лицам и преступным компаниям, фиктивным переводам и передаче долговых обязательств.
Учитывая быстрые темпы интеграции Республики Молдова в глобальную финансовую систему, указанные тенденции характерны и для нее, что обусловливает принятие компетентными органами власти страны адекватных мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
В этих целях принимаются меры по концентрации имеющихся ресурсов в отраслях с повышенным риском появления рассматриваемого вида мошенничества, оптимизируются законодательная и институциональная основы, утверждаются политики по внедрению и повышению эффективности мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и т.д.
В этих обстоятельствах деятельность по отмыванию денег и финансированию терроризма перестала считаться проблемой сугубо правоохранительных и контролирующих органов. Принимая во внимание масштабность отрицательных последствий, данная проблема становится проблемой всех органов публичной власти, частных структур, неправительственных организаций и гражданского общества.
Такой же подход интенсивно продвигается Международной группой финансовых действий, которая развивает и продвигает политики борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Так, эта международная организация разработала 40 Рекомендаций по борьбе с отмыванием денег и 9 Специальных рекомендаций по борьбе с финансированием терроризма, которые легли в основу системы предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, охватив как уголовно-правовую и правоприменительную систему, так и финансовую систему и ее регламентирование, а также международное сотрудничество в данной области.
Принимая во внимание тот факт, что Комитет МАНИВЭЛ является ассоциированным членом Международной группы финансовых действий, его страны–члены должны внедрять указанные рекомендации и проходить периодическую оценку.
Республика Молдова как член Комитета МАНИВЭЛ в 2011–2012 годах прошла IV раунд оценки Комитета МАНИВЭЛ. 4 декабря 2012 года в рамках 40-го пленарного заседания был утвержден Отчет об оценке Республики Молдова в части выполнения 40+9 Рекомендаций Международной группы финансовых действий.
Выводы и рекомендации, представленные в Отчете об оценке, послужили основанием для разработки решений, отраженных в Плане действий по внедрению Стратегии.
Глава III
ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ
1. Принцип соблюдения прав человека
Действия по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма будут предприниматься с полным соблюдением прав и основных свобод человека, определенных как Конституцией Республики Молдова, так и международными правовыми документами и особенно Всеобщей декларацией прав человека (1948 г.) и Европейской конвенцией о защите прав человека и основных свобод (1950 г.).
2. Принцип законности
Стратегия преследует в качестве цели правильное и эффективное применение положений законов, подзаконных нормативных актов и международных конвенций, регламентирующих борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма. Будучи инструментом внедрения соответствующей нормативной базы, Стратегия не может содержать мер или действий, противоречащих закону.
3. Принцип эффективности
Каждое учреждение, ответственное за выполнение Стратегии, обязано совершенствовать свою деятельность в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма в пределах установленной компетенции посредством оптимального распределения ограниченных ресурсов между секторами повышенного риска.
4. Принцип своевременности
Все действия, включенные в годовые планы, должны исполняться качественно и в срок.
Данный принцип должен строго соблюдаться, так как поставленные задачи имеют прямые и косвенные связи, и в случае некачественного или несвоевременного выполнения некоторых действий будет прервана логическая цепочка других действий, что отрицательно повлияет на окончательный результат.
5. Принцип применения передовых технологий
В условиях постоянного совершенствования используемых преступниками методов и средств необходимо обязательно развивать передовые технологии, в том числе информационные, и консолидировать профессиональные навыки борьбы с преступлениями по отмыванию денег и финансированию терроризма, а также с предикатными преступлениями.
6. Принцип взаимодействия и сотрудничества
Успех деятельности по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма прямо зависит от возможности обмена информацией как на национальном, так и на международном уровнях.
В то же время степень взаимодействия и на начальном этапе, и на этапе уголовного преследования играет решающую роль в процессе борьбы с этими сложными преступлениями.
Более того, Стратегия является инструментом обеспечения сотрудничества между всеми государственными учреждениями, неправительственными и международными организациями, основной целью которых является борьба с отмыванием денег и финансированием терроризма.
7. Принцип прозрачности
Стратегия преследует в качестве цели развитие прозрачной, предсказуемой и недискриминационной финансовой и коммерческой системы, основанной на регулировании. Прозрачность Стратегии повысит доверие общества к органам власти и укрепит их сотрудничество во внедрении новых программ национального значения.
Глава IV
КЛЮЧЕВЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ СТРАТЕГИИ
Ключевыми элементами Стратегии являются цель, задачи, ожидаемые результаты и приоритетные действия.
Цель Стратегии состоит в развитии эффективной национальной системы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма согласно международным стандартам в данной области и соответственно в снижении этих явлений в экономике Республики Молдова.
Задачами Стратегии являются: консолидация системы предупреждения, оптимизация режима борьбы, обеспечение сотрудничества на национальном и международном уровнях и обеспечение прозрачности и обратной связи в отношении мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
1. Консолидация системы предупреждения
Меры по предупреждению отмывания денег и финансирования терроризма представляют собой комплекс действий, которые предусматривают последовательное и эффективное применение положений закона в данной области с обязательным вовлечением гражданского общества (профессиональных союзов и ассоциаций).
Это позволит внедрить систему мониторинга надлежащего исполнения законодательства в данной области, укрепить взаимодействие компетентных органов с отчетными единицами и оказание последним должной помощи, повысить степень осознания опасности отмывания денег, финансирования терроризма и предикатных преступлений.
В связи с этим особое внимание уделяется консолидации системы отчетности; применению мер «повышенной» и соответственно «пониженной» предосторожности в отношении определенных типов клиентов, видов деятельности и сделок; установлению надлежащего режима внутреннего контроля и аудита в отчетных единицах; постоянному применению мер по мониторингу сделок и деятельности клиентов; осуществлению мер по запрету установления деловых отношений с разными клиентами в определенных условиях и т.д.
Правильное применение мер по предупреждению отмывания денег и финансирования терроризма позволит минимизировать риск вовлечения отчетных единиц в различные сделки по легализации активов, имеющих незаконное происхождение, или в действия по финансированию терроризма.
Особенно важным моментом политики предупреждения отмывания денег и финансирования терроризма является вовлечение гражданского общества в реализацию этой политики и информирование такового о рисках и отрицательных последствиях феноменов отмывания денег и финансирования терроризма. Отдельная роль в этом случае отводится средствам массовой информации, неправительственным организациям, органам публичной власти, которые прямо или косвенно вовлечены в предупреждение и борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма посредством организации пресс-конференций, периодической публикации информации о предпринимаемых мерах и т.д.
Показатели мониторинга:
1) количество формуляров, полученных по каждому типу таковых в отдельности;
2) количество аналитических записок, составленных по выявленным подозрительным сделкам;
3) количество национальных и международных курсов по обучению и семинаров в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма с участием государственных служащих;
4) доля отчетных единиц, располагающих собственными программами по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, и меры, предпринимаемые для улучшения ситуации;
5) доля отчетных единиц, которые не внедряют программы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма;
6) количество рекомендаций, разработанных для охваченных мониторингом секторов относительно фактической ситуации и предложений по ее улучшению;
7) количество разработанных, измененных и согласованных проектов нормативных актов о реализации международных рекомендаций и стандартов в данной области.
2. Оптимизация режима борьбы
Процесс борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма весьма сложен и начинается с момента идентификации Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (далее – Служба) типологии легализации активов незаконного происхождения и подготовки аналитической записки для передачи компетентному органу.
Согласно уголовно-процессуальной компетенции правоохранительным органом, осуществляющим уголовное преследование в случаях совершения преступлений по отмыванию денег и финансированию терроризма, является Национальный центр по борьбе с коррупцией. Вместе с тем весьма важным является привлечение других органов, осуществляющих уголовное преследование по иным преступлениям, которые могут быть предикатными отмыванию денег, поскольку в зависимости от использованной методики анализа Служба может на первичном этапе идентифицировать предикатное преступление, а впоследствии выявить признаки легализации доходов, полученных в результате этого преступления. Иными словами, расследование «от обратного» необходимо в обязательном порядке.
Для создания эффективной системы борьбы с упомянутыми преступлениями нужно, чтобы все этапы процесса охватывались адекватным процессуальным и институциональным юридическим обеспечением.
Также будет усилен режим конфискации, определяющий эффективность национальной системы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
В связи с этим требуется: проведение обязательных финансовых расследований по уголовным делам, связанным с преступлениями, предусмотренными в приложении к Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма (Варшавской конвенции), принятой 16 мая 2005 года и ратифицированной Республикой Молдова Законом № 165-XVI от 13 июля 2007 года; создание эффективной законодательной базы и учреждение эффективного механизма, наделяющего прокуроров полномочиями по предъявлению гражданских исков в рамках уголовного преследования или вне такового, но на основании обвинительных приговоров, с обеспечением в этом случае обращения бремени доказывания, в целях возмещения нанесенного государству ущерба и возврата ему собственности, происходящей от преступной деятельности; активизация деятельности всех органов, наделенных полномочиями по борьбе с отмыванием денег, с целью выявления преступлений, осуществления уголовного преследования и вынесения в итоге обвинительных приговоров в отношении выявленных преступлений.
Показатели мониторинга:
1) количество выявленных типологий отмывания денег и финансирования терроризма;
2) количество заблокированных банковских счетов и суммы денежных средств, находившихся на этих счетах;
3) количество выявленных преступлений по отмыванию денег и финансированию терроризма, включая предикатные преступления;
4) количество выявленных фирм-нарушителей, а также начисленные и уплаченные суммы в результате обращения взыскания на эти фирмы;
5) количество приговоров, вынесенных по уголовным делам, возбужденным в отношении преступлений по отмыванию денег и финансированию терроризма;
6) число разработанных, измененных и согласованных проектов нормативных актов по внедрению международных рекомендаций и стандартов в данной области.
3. Обеспечение сотрудничества на национальном и международном уровнях
В настоящее время при развитии систем быстрых платежей и вовлечении транснациональных группировок в совершение преступлений по отмыванию денег и финансированию терроризма эффективность борьбы с этими феноменами стала прямо пропорциональной качеству и структуре связей со специализированными органами власти различных государств и юрисдикций.
Одновременно международное сообщество объединило усилия путем создания международных организаций, имеющих целью облегчение обмена информацией между специализированными органами разных стран. Это обеспечило активное участие Службы в развитии международных механизмов в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Более того, внедрение мер, предусмотренных предыдущими стратегиями, сделало возможным присоединение Республики Молдова к Группе «Эгмонт» и к Международной сети сотрудничества по возвращению активов (CARIN). Эти достижения легли в основу способностей Службы осуществлять эффективный обмен финансовой информацией с аналогичными службами 127 стран.
Несмотря на то, что национальное законодательство позволяет осуществлять обмен данными на основе принципа взаимности, Служба в целях повышения доверия между партнерами в отношении взаимного обмена данными и достижения договоренности о пределах их использования ведет переговоры по подписанию меморандумов о взаимопонимании (такие меморандумы уже подписаны со службами 42 государств).
Показатели мониторинга:
1) количество информаций и аналитических записок, переданных ответственными учреждениями и другими правоохранительными органами относительно выявленных противозаконных действий;
2) количество запросов, отправленных и полученных от аналогичных структур других государств;
3) количество направленных/полученных запросов об оказании правовой помощи;
4) число подписанных соглашений об обмене информацией в данной области с аналогичными службами других стран;
5) степень реализации рекомендаций международных профильных организаций;
6) количество анкет, заполненных и переданных международным профильным организациям;
7) количество разработанных, измененных и согласованных проектов нормативных актов о реализации международных рекомендаций и стандартов в данной области.
4. Обеспечение прозрачности и обратной связи в отношении мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма
Успех любой стратегии зависит от степени принятия ее социумом. Органы власти, ответственные за борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма, не могут пренебрегать коммуникационной составляющей борьбы с указанными феноменами, вместе с тем эта составляющая не может абсолютизироваться.
Информация, составляющая государственную, коммерческую, банковскую или профессиональную тайну, не может быть раскрыта широкой общественности согласно положениям национального законодательства. По этой причине прозрачность в качестве задачи и принципа не может использоваться для требования или предоставления информации, которая составляет предмет такой тайны.
Одновременно для привлечения внимания общественности необходимо обеспечивать надлежащий информационный поток о предпринимаемых мерах и полученных результатах в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, в том числе посредством обновления данных в сети Интернет.
Периодическое информирование отчетных единиц (обратная связь) о предпринятых мерах, выявленных типологиях, принятых по направленным формулярам решениях и т.д. является приоритетом для Службы, так как позволяет выявлять связанные с этим внутренние недостатки.
Показатели мониторинга:
1) количество сообщений для прессы о мерах по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, размещенных на веб-страницах профильных учреждений;
2) количество теле- и радиопередач, касающихся ситуации в данной области, с участием государственных служащих;
3) количество полученных и рассмотренных обращений об отмывании денег и финансировании терроризма.
5. Результаты
Стратегия может считаться реализованной в случае выполнения ее задач и достижения следующих результатов:
1) сниженный риск злоупотреблений, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма, в финансово-банковском, небанковском секторах и секторе свободной профессиональной деятельности;
2) безуспешная и с трудом осуществляемая деятельность по легализации незаконно полученного имущества;
3) выявленные на национальном уровне области, подверженные преступлениям по отмыванию денег и финансированию терроризма;
4) соответствие системы предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма международным стандартам в данной области;
5) приведение нормативной базы в соответствие с развитием рассматриваемых феноменов, а также с международными стандартами;
6) укрепление институциональных способностей вовлеченных учреждений;
7) обеспечение оперативного обмена данными на национальном и международном уровнях;
8) повышение степени информированности и привлечения внимания общественности в части опасности, которую представляют собой отмывание денег и финансирование терроризма.
Глава V
ВНЕДРЕНИЕ И ОЦЕНКА ВНЕДРЕНИЯ СТРАТЕГИИ
Инструментом реализации Стратегии является План действий, который должен последовательно выполняться всеми участниками.
Для осуществления поставленных задач все действия были разделены на законодательные, институциональные и действия по внедрению.
Для каждого действия предусмотрены срок реализации, ответственное учреждение, показатели мониторинга и ожидаемые результаты внедрения.
Поскольку некоторые действия носят постоянный и долгосрочный характер, необходимо обеспечить путем сотрудничества между компетентными органами единую концепцию процесса внедрения положений Плана действий.
Кроме того, каждое действие по внедрению имеет целью реализацию одной или нескольких рекомендаций Международной группы финансовых действий, что в конечном итоге повысит эффективность национальной системы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
После проведения оценки риска станут возможными идентификация и количественная оценка рисков отмывания денег и финансирования терроризма и, следовательно, направление доступных ресурсов в области повышенного риска.
Таким образом, План действий по внедрению Стратегии становится основным вектором, направленным на вовлечение всех профильных учреждений и объединение их усилий для обеспечения безопасности финансовой системы Республики Молдова.
Оценка внедрения Стратегии будет обеспечиваться посредством создания надлежащего механизма надзора и периодического мониторинга достигнутого в данной области прогресса.
Ответственной за разработку Стратегии, обеспечение реализации Плана действий, а также согласование и надзор за действиями вовлеченных учреждений, является Служба, осуществляющая деятельность как независимое подразделение в составе Национального центра по борьбе с коррупцией.
За мониторинг и координацию внедрения положений Стратегии на национальном уровне отвечает Правительство.
Служба будет ежегодно представлять Правительству до 1 февраля отчет о внедрении Стратегии за предыдущий год, а до 15 февраля разрабатывать и представлять на рассмотрение предложения по обновлению Плана действий по внедрению Стратегии.
Субъекты, ответственные за внедрение Стратегии, каждое полугодие до 10 числа месяца, следующего за отчетным периодом, будут представлять Службе информационные записки о выполнении или невыполнении каждого действия, которые Служба будет обобщать и до 20 числа того же месяца направлять Правительству отчет о внедрении.
Разработанный Службой отчет о внедрении Стратегии в обязательном порядке должен будет содержать сведения о реализации предусмотренных Планом действий с указанием данных о выполнении их в полном объеме, частичном выполнении или невыполнении, а также должен будет содержать подробные сведения об отчетных единицах (учреждениях), допустивших отставание в выполнении действий, не представивших отчеты о их выполнении или представивших таковые в неполном объеме.
Кроме того, ответственные учреждения будут ежегодно, до 15 января, представлять Службе предложения по обновлению Плана действий.
Глава VI
ФИНАНСОВЫЕ РЕСУРСЫ
Каждое ответственное учреждение определит и при необходимости запланирует финансовые средства для реализации Плана действий как за счет собственных бюджетов, так и за счет помощи международных организаций.
Глава VII
ВЫВОДЫ
Разработка и внедрение Стратегии демонстрируют новый качественный этап борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма в Республике Молдова, а также основательность действий, предпринимаемых в этой связи на основе стратегической реакции всех компетентных отечественных учреждений.
Для достижения поставленной цели должны соблюдаться следующие условия: политическая воля; предвидение сопротивления со стороны субъектов, вовлеченных во внедрение Стратегии; эффективное партнерство между органами публичной власти, гражданским обществом и отчетными единицами; достаточные ресурсы (человеческие, финансовые и др.) и необходимые полномочия для их использования; поддержка и помощь со стороны профильных международных организаций.
Данный документ, объединяющий все имеющиеся в государстве силы, включая гражданское общество, обеспечит повышение эффективности борьбы с феноменами отмывания денег и финансирования терроризма на территории Республики Молдова.
Приложение 2
ПЛАН ДЕЙСТВИЙ
по внедрению Национальной стратегии по предупреждению и борьбе
с отмыванием денег и финансированием терроризма
на 2013–2017 годы
| Задачи Стратегии | Меры по выполнению задач | Действия, необходимые для реализации мер | Срок реализации |
Ответственные учреждения | Показатели мониторинга | Ожидаемый результат |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1. Укрепление системы предупреждения | 1. Законодательные меры | 1. Присвоение качества отчетной единицы ссудо-сберегательным ассоциациям, имеющим лицензию категории А, ломбардам, дилерам предметов роскоши и аукционным домам | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией (СПБОД) Соисполнители: Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство экономики (Лицензионная палата), Министерство финансов |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в Закон о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендации 5 ФАТФ |
| 2. Запрет владения анонимными счетами в небанковском финансовом секторе для всех клиентов | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в Закон № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендации 5 ФАТФ | ||
| 3. Введение понятия «меры пониженной предосторожности» в Закон № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в Закон № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендации 5 ФАТФ | ||
| 4. Определение законодательных требований к отчетным единицам в плане уделения ими особого внимания опасности отмывания денег, которая может быть порождена внедрением новых технологий | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в Закон № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендации 8 ФАТФ | ||
| 5. Создание относящейся к страховым посредникам регуляторной базы в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Национальная комиссия по финансовому рынку |
Разработка новых специализированных положений и обновление существующих | Соответствие требованиям Рекомендации 9 ФАТФ | ||
| 6. Внесение изменений в законодательство в целях предоставления надзорным органам права требовать от отчетных единиц хранения данных о сделках и о деятельности физических и юридических лиц, а также о выгодоприобретающем собственнике в течение срока, превышающего 5 лет, при этом сохраняемые данные должны быть достаточными для восстановления обстоятельств сделки | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией Соисполнители: Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в Закон № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендации 10 ФАТФ | ||
| 7. Определение и введение понятия «необычной и сложной сделки»;установление законодательных требований к отчетным единицам в части идентификации таких сделок и хранения относящихся к ним данных; идентификация учреждения, ответственного за издание формуляров для отчетов | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в Закон № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендации 11 ФАТФ | ||
| 8. Внесение дополнений в законодательство в целях распространения системы отчетности на подозрительные фонды, основанные на доходах, полученных от незаконной деятельности (отмывание денег или финансирование терроризма) | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Разработанный проект закона о внесении дополнений в Закон № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендации 13 ФАТФ и Специальным рекомендациям III и IV ФАТФ | ||
| 9. Внесение изменений в законодательство в целях исключения ограничений по инициированию отчетности с момента получения заявления, предусмотренного в статье 8 Закона № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Разработанный проект закона о внесении изменений в Закон № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендации 13 ФАТФ и Специальной рекомендации IV ФАТФ | ||
| 10. Внесение изменений в законодательство в целях исключения положений об освобождении от обязанности информирования, предусмотренной в статье 8 Закона № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Разработанный проект закона о внесении изменений в Закон № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендации 13 ФАТФ и Специальной рекомендации IV ФАТФ | ||
| 11. Обеспечение защиты (освобождение от ответственности за предоставление информации СПБОД) и для менеджеров отчетных единиц, принятых на работу на основании индивидуального трудового договора | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией Соисполнители: Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Разработанные проекты нормативных актов, включая проект закона о внесении изменений и дополнений в Закон № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендации 14 ФАТФ | ||
| 12. Установление режима санкционирования отчетных единиц и их ответственных лиц за несоблюдение требований законодательства в области БОД/ФТ, а также за разглашение информации, в том числе дополнительных сведений, относительно информирования СПБОД о подозрительных сделках или деятельности | Первое полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в Кодекс о правонарушениях | Соответствие требованиям Рекомендаций 14 и 17 ФАТФ | ||
| 13. Внесение изменений в нормативные акты в целях установления требований к отчетным единицам, касающихся: a) поддержания внутренних процедур идентификации необычных и сложных сделок, а также подозрительных сделок; b) предоставления доступа в режиме реального времени лицам, ответственным за БОД/ФТ, к сведениям по идентификации клиентов, сведениям о мерах повышенной предосторожности, о сделках и к иным релевантным сведениям; c) введения внутреннего аудита в отчетных единицах сферы небанковского финансового рынка для проверки соответствия их внутренних процедур нормам в области БОД/ФТ |
Первое полугодие 2014 г. | Исполнители: Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Измененные в этих целях специализированные положения | Соответствие требованиям Рекомендации 15 ФАТФ | ||
| 14. Установление норм по распространению внутренних мер и процедур БОД/ФТ на филиалы и представительства национальных отчетных единиц, находящиеся в других государствах | Первое полугодие 2014 г. | Исполнители: Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку |
Измененные в этих целях специализированные положения | Соответствие требованиям Рекомендации 22 ФАТФ | ||
| 15. Внесение изменений в секторальное законодательство для четкого разграничения полномочий по осуществлению надзора за отчетными единицами в области БОД/ФТ и предоставления права проверки отчетных единиц на предмет соблюдения требований законодательства в области БОД/ФТ, в том числе права применения санкций | Первое полугодие 2014 г. | Исполнители: Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Разработанные и утвержденные проекты законов | Соответствие требованиям Рекомендации 29 ФАТФ | ||
| 16. Установление соответствующих процедур для регистрации юридических лиц – резидентов государств, которые не внедряют международные стандарты прозрачности | Первое полугодие 2014 г. | Исполнитель: Министерство юстиции (Государственная регистрационная палата) Соисполнители: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в Закон о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей № 220-XVI от 19 октября 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендации 33 ФАТФ (установление выгодоприобретающего собственника) | ||
| 17. Внесение изменений и дополнений в законодательство в области БОД/ФТ в целях установления режима информирования для Государственной регистрационной палаты | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией Соисполнитель: Министерство юстиции (Государственная регистрационная палата) |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в Закон № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендации 33 ФАТФ | ||
| 2. Институциональные (структурные) меры | 1. Введение для отчетных единиц систем менеджмента рисков в целях идентификации политически уязвимых лиц | Второе полугодие 2013 г. | Исполнители: Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Разработанные и утвержденные процедуры и правила | Соответствие требованиям Рекомендации 6 ФАТФ | |
| 2. Создание в рамках структуры учреждений по надзору специализированных подразделений, ответственных за предупреждение и борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма | Первое полугодие 2013 г. | Исполнители: Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата),Таможенная служба |
Созданные специализированные подразделения или идентифицированные ответственные лица | Соответствие требованиям Рекомендаций 23, 24, 25 и 29 ФАТФ | ||
| 3. Установление органа по надзору за лизинговыми компаниями, агентами по недвижимости, адвокатами, независимыми бухгалтерами и обеспечение эффективного надзора за ГП «Poşta Moldovei» в области БОД/ФТ | Первое полугодие 2013 г. | Исполнители: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство информационных технологий и связи, Министерство юстиции |
Внедрение положений Закона № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендаций 23, 24 и 29 ФАТФ | ||
| 4. Выделение необходимых ресурсов СПБОД для проведения национальной оценки рисков в области ОД/ФТ | Первое полугодие 2014 г. | Исполнитель: Национальный центр по борьбе с коррупцией |
Выделенные достаточные ресурсы | Завершение оценки рисков | ||
| 3. Меры по внедрению и повышению эффективности | 1. Разработка для отчетных единиц руководств по использованию новых технологий в области ОД/ФТ | Второе полугодие 2013 г. | Исполнители: Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата), Таможенная служба |
Разработанные и утвержденные руководства | Соответствие требованиям Рекомендации 11 ФАТФ | |
| 2. Разработка руководств по мерам, предпринимаемым для идентификации выгодоприобретающего собственника | Второе полугодие 2013 г. | Исполнители: Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата),Таможенная служба |
Разработанные и утвержденные руководства | Соответствие требованиям Рекомендации 5 ФАТФ | ||
| 3. Установление режимов предупреждения отмывания денег профессиональными участниками рынка ценных бумаг | Первое полугодие 2014 г. | Исполнитель: Национальная комиссия по финансовому рынку |
Разработанные рекомендации | Соответствие требованиям Рекомендации 5 ФАТФ | ||
| 4. Получение доступа к иностранной помощи в организации национальной оценки рисков в области отмывания денег и финансирования терроризма | Первое полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией Партнеры: Всемирный банк, Международный валютный фонд |
Получение доступа к помощи | Получение необходимой помощи | ||
| 5. Подготовка и проведение национальной оценки рисков в области отмывания денег и финансирования терроризма | Первое полугодие 2014 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией Соисполнители: Национальный центр по борьбе с коррупцией, Национальный банк Молдовы, Генеральная прокуратура, Министерство юстиции, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Министерство финансов, Национальная комиссия по финансовому рынку, Таможенная служба, Министерство экономики (Лицензионная палата), Министерство информационных технологий и связи, Национальное бюро статистики, другие органы публичной власти в соответствии с компетенцией Партнеры: Всемирный банк, Международный валютный фонд, профессиональные ассоциации и союзы отчетных единиц, гражданское общество |
Разработанный отчет об оценке | Соответствие требованиям Рекомендаций 5, 6, 8, 11, 13, 15, 19, 21, 25, 29, 31 и 32 ФАТФ | ||
| 6. Оптимизация мер по минимизации рисков в случае корреспондентских отношений коммерческих банков с финансовыми учреждениями, не располагающими достаточными нормами в области БОД/ФТ | Первое полугодие 2014 г. | Исполнитель: Национальный банк Молдовы |
Измененные и дополненные секторальные нормативные акты | Соответствие требованиям Рекомендации 7 ФАТФ | ||
| 7. Организация курсов по обучению и семинаров для отчетных единиц из небанковского финансового сектора в целях развития системы отчетности | Первое полугодие 2013 г. | Исполнитель: Национальная комиссия по финансовому рынку |
Увеличенное число представленных формуляров | Соответствие требованиям Рекомендации 13 ФАТФ | ||
| 8. Обеспечение надзора за деятельностью по переводам денежных средств, которые не подпадают под действие Закона о платежных услугах и электронных деньгах № 114 от 18 мая 2012 года, осуществляемой ГП «Poşta Moldovei» | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Министерство информационных технологий и связи |
Разработанные процедуры и правила надзора | Соответствие требованиям Рекомендации 23 ФАТФ | ||
| 9. Предотвращение владения лицами с непогашенной судимостью или являющимися членами организованных преступных групп или преступных организаций (преступных сообществ), в том числе за рубежом, значительными долями в уставном капитале или получения ими статуса выгодоприобретающего собственника в уставном капитале профессиональных участников небанковского финансового рынка и установление обязательного требования компетентности и порядочности в отношении руководства страховых компаний, лизинговых компаний, организаторов азартных игр и ГП «Poşta Moldovei» | Первое полугодие 2014 г. | Исполнители: Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство информационных технологий и связи, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Измененные нормативные акты | Соответствие требованиям Рекомендации 23 ФАТФ | ||
| 10. Разработка и утверждение руководств (рекомендаций) по типологиям, рискам и тенденциям в области ОД/ФТ в подлежащих надзору секторах | Первое полугодие 2014 г. | Исполнители: Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Разработанные и утвержденные секторальные руководства | Соответствие требованиям Рекомендации 25 ФАТФ | ||
| 11. Разработка и внедрение нормативной базы по надзору за поставщиками небанковских платежных услуг в области БОД/ФТ (установление режимов предупреждения, соответствующих требований по БОД/ФТ, мер по надзору и контролю и т.д.) | 2013–2014 гг. | Исполнитель: Национальный банк Молдовы |
Утвержденные /измененные нормативные акты | Соответствие требованиям Рекомендаций 5 и 25 ФАТФ и Специальной рекомендации VI ФАТФ | ||
| 12. Обеспечение надзора за лицами свободных профессий – отчетными единицами в соответствии с требованиями законодательства в области БОД/ФТ | 2013–2014 гг. | Исполнители: Министерство юстиции, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Разработанные рекомендации; осуществленные проверки; количество отчетных единиц, в отношении которых проводился мониторинг | Соответствие требованиям Рекомендаций 5, 6, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 20, 21, 24 и 25 ФАТФ и Специальной рекомендации IV ФАТФ | ||
| 13. Разработка процедур по идентификации клиентов и выгодоприобретающего собственника, проверке происхождения денежных средств и документов, используемых при проведении сделок, применению мер повышенной предосторожности | Второе полугодие 2013 г. | Исполнители: Министерство юстиции, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Разработанные рекомендации | Соответствие требованиям Рекомендации 12 ФАТФ | ||
| 14. Проверка подлежащих надзору отчетных единиц на предмет соблюдения норм по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма | Второе полугодие 2013 г. | Исполнители: Министерство юстиции, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Установленные нарушения | Соответствие требованиям Рекомендации 12 ФАТФ | ||
| 15. Организация обучения сотрудников отчетных единиц с целью осознания ими опасности отмывания денег и финансирования терроризма | 2013–2014 гг. | Исполнители: Министерство юстиции, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Число организованных семинаров | Соответствие требованиям Рекомендации 15 ФАТФ | ||
| 16. Представление оперативной информации о масштабах теневой экономики, сопровождаемой методологическими уточнениями | 2013–2017 гг. | Исполнитель: Национальное бюро статистики |
Представленная оперативная информация | Соответствие требованиям Системы национальных счетов | ||
| 17. Мониторинг отчетных единиц на предмет соблюдения требований Закона № 190-XVI от 26 июля 2007 года | 2013–2017 гг. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией Соисполнители: Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство информационных технологий и связи |
Установленные нарушения | Соблюдение законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма; соответствие требованиям Рекомендации 17 ФАТФ | ||
| 18. Организация курсов по обучению и семинаров для отчетных единиц и органов, осуществляющих надзор за ними, в целях надлежащего применения законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также ознакомления с существующими типологиями в данной области | 2013–2017 гг. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией Соисполнители: Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство информационных технологий и связи, Министерство юстиции, Министерство финансов |
Число организованных курсов и семинаров | Соответствие требованиям Рекомендации 15 ФАТФ | ||
| 2. Оптимизация режима борьбы | 1. Законодательные меры | 1. Внесение изменения в статью 243 Уголовного кодекса, связанного с заменой слова «приобретения» словом «получения», что позволит исключить возможные ограничения в применении данной нормы | Первый квартал 2013 г. | Исполнители: Министерство юстиции, Генеральная прокуратура |
Разработанный проект закона о внесении изменения в статью 243 Уголовного кодекса | Соответствие требованиям Рекомендации 1 ФАТФ |
| 2. Оптимизация режима конфискации путем законодательного регулирования конфискации непосредственного объекта отмывания денег (corpus ОД) | Первое полугодие 2013 г. | Исполнители: Министерство юстиции, Генеральная прокуратура |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в статью 106 Уголовного кодекса | Соответствие требованиям Рекомендации 3 ФАТФ | ||
| 3. Распространение механизма конфискации с целью обеспечения конфискации имущества, переданного безвозмездно недобросовестным исполнителем или недобросовестным обладателем (mala fide) добросовестному приобретателю (bona fide), без возмещения последнему ущерба | Первое полугодие 2013 г. | Исполнители: Министерство юстиции, Генеральная прокуратура |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в статью 106 Уголовного кодекса | Соответствие требованиям Рекомендации 3 ФАТФ | ||
| 4. Распространение применения наложения ареста на имущество, находящееся во владении третьих лиц, и имущество, которым обладают юридические лица | Первое полугодие 2013 г. | Исполнители: Министерство юстиции, Генеральная прокуратура |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в статью 204 Уголовно-процессуального кодекса | Соответствие требованиям Рекомендации 3 ФАТФ | ||
| 5. Создание законодательной базы и эффективного механизма, согласно которым прокурор будет наделен полномочием по предъявлению гражданского иска в ходе уголовного преследования или вне этого процесса, но на основании обвинительного приговора, с обеспечением обращения бремени доказывания, в целях компенсации ущерба, нанесенного государству, и обращения в доход государства собственности, полученной от преступной деятельности | Второе полугодие 2013 г. | Исполнители: Генеральная прокуратура, Министерство юстиции |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс, Гражданский процессуальный кодекс и Закон о Прокуратуре № 294-XVI от 25 декабря 2008 года | Соответствие требованиям Рекомендации 3 ФАТФ и положениям Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма | ||
| 6. Изменение режима приостановления сделок, фондов и деятельности, вызывающих подозрение в финансировании терроризма, посредством применения неограниченного срока приостановления и введения оперативного механизма аннулирования приостановления; обеспечение доступа к заблокированным средствам лица, подозреваемого в финансировании терроризма, для покрытия основных расходов (питание, личные расходы и т.д.) | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в Закон № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Специальной рекомендации III ФАТФ | ||
| 2. Институциональные (структурные) меры | 1. Оптимизация внутренней структуры СПБОД путем четкого разграничения ее функциональных полномочий в соответствии с существующими потребностями и международными стандартами в данной области | Первое полугодие 2013 г. | Исполнитель: Национальный центр по борьбе с коррупцией |
Разработанное и утвержденное Положение о деятельности | Соответствие требованиям Рекомендации 26 ФАТФ | |
| 2. Планирование бюджета Национального центра по борьбе с коррупцией в целях обеспечения надлежащими ресурсами СПБОД для выполнения ею своих функциональных полномочий | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Национальный центр по борьбе с коррупцией |
Рассчитанный и запланированный отдельный бюджет СПБОД | Соответствие требованиям Рекомендации 26 ФАТФ | ||
| 3. Наделение офицеров Национального центра по борьбе с коррупцией полномочиями по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма | Первое полугодие 2013 г. | Исполнитель: Национальный центр по борьбе с коррупцией |
Утвержденные/ измененные нормативные акты | Соответствие требованиям Рекомендации 26 ФАТФ | ||
| 4. Обеспечение методической помощи в получении, анализе и распространении информации | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Утвержденное Методическое руководство | Соответствие требованиям Рекомендации 26 ФАТФ | ||
| 3. Меры по внедрению и повышению эффективности | 1. Идентификация типологий отмывания денег и финансирования терроризма | 2013–2017 гг. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией Соисполнители: Генеральная прокуратура, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Таможенная служба |
Идентифицированные новые преступные типологии | Препятствование действиям по легализации незаконно полученного имущества; соответствие требованиям Рекомендации 26 ФАТФ | |
| 2. Усиление мер по наложению ареста и конфискации имущества, добытого преступным путем | 2013–2017 гг. | Исполнители: Генеральная прокуратура, Национальный центр по борьбе с коррупцией, Министерство внутренних дел, Таможенная служба |
Применение режима конфискации | Препятствование действиям по легализации незаконно полученного имущества; соответствие требованиям Рекомендации 3 ФАТФ | ||
| 3. Разработка и внедрение быстрого механизма исключения субъектов и лиц, вовлеченных в террористическую деятельность, из соответствующих национальных списков | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба информации и безопасности |
Утвержденные нормативные процедуры | Соответствие требованиям Специальной рекомендации III ФАТФ | ||
| 4. Разработка базы данных, позволяющей вести подробный статистический учет осуществляемой деятельности | Второе полугодие 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Разработанная и установленная база данных | Соответствие требованиям Рекомендации 26 ФАТФ | ||
| 5. Создание единой системы учета статистических данных, относящихся: a) к приговорам, вынесенным по уголовным делам, связанным с отмыванием денег или финансированием терроризма; b) к общей стоимости арестованного или конфискованного имущества |
Второе полугодие 2013 г. | Исполнители: Высшая судебная палата, Министерство юстиции, Генеральная прокуратура |
Число вынесенных приговоров, число вовлеченных лиц, краткое описание каждого приговора, вид конфискованного имущества и его рыночная стоимость | Соответствие требованиям Рекомендаций 27 и 32 ФАТФ | ||
| 6. Проведение финансовых расследований по делам о преступлениях, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма, и по делам о предикатных преступлениях, установленных в приложении к Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма | 2013–2017 гг. | Исполнители: Генеральная прокуратура, Национальный центр по борьбе с коррупцией, Министерство внутренних дел, Таможенная служба Соисполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Число проведенных расследований; число лиц, в отношении которых были проведены соответствующие расследования; стоимость установленного имущества (активов) | Соответствие требованиям Рекомендации 27 ФАТФ | ||
| 7. Систематизация судебной практики по делам об отмывании денег и финансировании терроризма, осуществление мониторинга уголовных дел до вступления судебного решения в законную силу | 2013–2017 гг. | Исполнители: Высшая судебная палата, Министерство юстиции, Генеральная прокуратура |
Сведения о возбужденных уголовных делах, о вынесенных приговорах, сумма возмещенного государству ущерба | Соответствие требованиям Рекомендаций 27 и 32 ФАТФ | ||
| 3. Обеспечение сотрудничества на национальном и международном уровнях | 1. Законодательные меры | 1. Разработка нормативной базы, регулирующей сотрудничество с аналогичными учреждениями из других государств в области БОТ/ФТ в соответствии с международными стандартами | Второе полугодие 2013 г. | Исполнители: Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Измененные и дополненные секторальные нормативные акты | Соответствие требованиям Рекомендации 40 ФАТФ |
| 2. Обеспечение обмена данными со службами финансовой информации других государств в области преступлений, предикатных отмыванию денег | Второе полугодие 2013 г. | Исполнители: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Разработанный проект закона о внесении изменений и дополнений в Закон № 190-XVI от 26 июля 2007 года | Соответствие требованиям Рекомендации 40 ФАТФ | ||
| 3. Установление механизма проведения проверок и сопоставлений данных с целью освещения некоторых аспектов отмывания денег и предикатных преступлений по запросам аналогичных учреждений других государств | Второе полугодие 2013 г. | Исполнители: Министерство внутренних дел, Таможенная служба, Национальный центр по борьбе с коррупцией |
Измененные и дополненные секторальные нормативные акты | Соответствие требованиям Рекомендации 40 ФАТФ | ||
| 2. Институциональные (структурные) меры | 1. Ведение подробного статистического учета относительно обмена данными с аналогичными органами других государств | 2013–2017 гг. | Исполнители: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией, Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата), Генеральная прокуратура |
Представленные в соответствии с запросом статистические данные | Соответствие требованиям Рекомендации 32 ФАТФ | |
| 2. Установление лиц, ответственных за представление информации о прогрессе в реализации Плана действий | Первое полугодие 2013 г. | Исполнители: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией; Национальный центр по борьбе с коррупцией, Генеральная прокуратура, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Таможенная служба, Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата), Государственная палата по надзору за маркировкой, Национальное бюро статистики |
Данные, представленные СПБОД | Обеспечение связи с учреждениями, вовлеченными в реализацию Плана действий | ||
| 3. Меры по внедрению и повышению эффективности | 1. Создание, оптимизация и консолидация внутренних подразделений, ответственных за сотрудничество на национальном и международном уровнях, в том числе в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма | 2013–2017 гг. | Исполнители: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией, Национальный центр по борьбе с коррупцией, Генеральная прокуратура, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Таможенная служба, Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Созданные, оптимизированные и консолидированные внутренние структуры с четкими полномочиями в данной области | Институциональное обеспечение процесса сотрудничества | |
| 2. Запрашивание компетентными органами в рамках реализации функциональных полномочий (расследование преступлений, надзор за отчетными единицами и т.д.) информации от СПБОД о подозрительных сделках и деятельности | 2013–2017 гг. | Исполнители: Генеральная прокуратура, Национальный центр по борьбе с коррупцией, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Таможенная служба, Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Число осуществленных запросов и число вовлеченных физических и юридических лиц | Обеспечение эффективного обмена информацией; соответствие требованиям Рекомендаций 31 и 32 ФАТФ | ||
| 3. Представление СПБОД компетентными органами информации о результатах рассмотрения всех полученных от нее аналитических данных | 2013–2017 гг. | Исполнители: Генеральная прокуратура, Национальный центр по борьбе с коррупцией, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Таможенная служба, Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Количество начатых расследований, возбужденных уголовных дел, вынесенных приговоров; стоимость подвергнутого взысканию, арестованного или конфискованного имущества; данные о решениях, принятых органами надзора | Мониторинг эффективности обмена информацией; соответствие требованиям Рекомендаций 31 и 32 ФАТФ | ||
| 4. Информирование СПБОД физическими и юридическими лицами о совершении возможных преступлений, предикатных отмыванию денег | 2013–2017 гг. | Исполнители: Национальный центр по борьбе с коррупцией, Национальный банк Молдовы, Генеральная прокуратура, Министерство юстиции, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Министерство финансов, Национальная комиссия по финансовому рынку, Таможенная служба, Министерство экономики (Лицензионная палата), Министерство информационных технологий и связи, Национальное бюро статистики |
Число направленных информаций | Обеспечение эффективного сотрудничества; соответствие требованиям Рекомендаций 31 и 32 ФАТФ | ||
| 5. Оказание компетентными органами необходимой взаимной помощи в расследовании сложных случаев отмывания денег и финансирования терроризма | 2013–2017 гг. | Исполнители: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией, Национальный центр по борьбе с коррупцией, Генеральная прокуратура, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Таможенная служба, Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Число запросов | Объединение усилий по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма; соответствие требованиям Рекомендаций 31 и 32 ФАТФ | ||
| 6. Осуществление обмена данными в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма с аналогичными службами других государств, в том числе на основе заключенных соглашений | 2013–2017 гг. | Исполнители: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией, Национальный центр по борьбе с коррупцией, Генеральная прокуратура, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Таможенная служба, Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Число направленных и принятых запросов | Мониторинг эффективности обмена данными; соответствие требованиям Рекомендаций 36 и 40 ФАТФ | ||
| 7. Стимулирование сотрудничества с компетентными органами других государств путем подписания соглашений о сотрудничестве, в том числе позволяющих осуществлять обмен данными в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также в области предикатных преступлений | 2013–2017 гг. | Исполнители: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией, Национальный центр по борьбе с коррупцией, Генеральная прокуратура, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Таможенная служба, Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата) |
Число подписанных соглашений | Мониторинг эффективности обмена данными; соответствие требованиям Рекомендаций 36 и 40 ФАТФ | ||
| 8. Направленные и исполненные поручения об оказании правовой помощи в области расследования отмывания денег, финансирования терроризма и предикатных преступлений | 2013–2017 гг. | Исполнители: Генеральная прокуратура, Министерство юстиции |
Число направленных и исполненных поручений | Мониторинг эффективности обмена данными; соответствие требованиям Рекомендации 36 ФАТФ | ||
| 9. Участие в рабочих заседаниях и встречах профильных международных организаций (Группа «Эгмонт», Комитет МАНИВЭЛ, Конференция сторон Варшавской конвенции (2005 г.), Евразийская группа (EAГ), CARIN, Контртеррористический комитет Совбеза ООН и др.) | 2013–2017 гг. | Исполнители: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией, Национальный центр по борьбе с коррупцией, Генеральная прокуратура, Министерство юстиции, Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство внутренних дел |
Число рабочих заседаний и встреч | Представление отчетов о прогрессе во внедрении международных стандартов в данной области; соответствие требованиям Рекомендаций 36 и 40 ФАТФ | ||
| 10. Представление информационных записок и заполнение анкет в данной области по запросам профильных международных организаций, включая ФАТФ, Комитет МАНИВЭЛ и др. | 2013–2017 гг. | Исполнители: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией, Национальный центр по борьбе с коррупцией, Генеральная прокуратура, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Таможенная служба, Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство юстиции, Министерство информационных технологий и связи, Министерство финансов, Министерство экономики (Лицензионная палата), Национальное бюро статистики |
Число составленных информационных записок, заполненных анкет | Представление отчетов о прогрессе в данной области; соответствие требованиям Рекомендаций 36 и 40 ФАТФ | ||
| 11. Развитие партнерства с международными структурами в области БОД/ФТ (Базельский комитет, TAIEX, Всемирный банк, Международный валютный фонд, международные учебно-методические центры Москвы и Киева и др.) | 2013–2017 гг. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Внедренные проекты | Повышение уровня профессионализма заинтересованных субъектов; соответствие требованиям Рекомендаций 36 и 40 ФАТФ | ||
| 12. Развитие партнерства с профильными международными союзами и ассоциациями, в том числе в сегменте ставок | 2013–2017 гг. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией |
Подписанные соглашения о сотрудничестве | Обеспечение обмена информацией в данной области; соответствие требованиям Рекомендаций 36 и 40 ФАТФ | ||
| 13. Использование возможностей PП7 (Меморандум о взаимопонимании между Европейским Союзом и Республикой Молдова, заключенный в ходе 7-й Рамочной Программы Европейского Сообщества в области исследований, технологического развития и демонстрационной деятельности: 2007–2013 гг.) | 2013 г. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией Соисполнитель: Центр «Pro Marshall» в Республике Молдова |
Проекты, инициированные в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма | Наращивание институционального и профессионального потенциала компетентных органов; соответствие требованиям Рекомендаций 36 и 40 ФАТФ | ||
| 14. Развитие отношений сотрудничества с Координационным бюро по борьбе с организованной преступностью и другими опасными преступлениями на территории стран–членов СНГ, Антитеррористическим центром СНГ, а также Единым федеральным информационным фондом Российской Федерации | 2013–2017 гг. | Исполнитель: Министерство внутренних дел |
Внедренные проекты | Повышение профессионального уровня заинтересованных субъектов; соответствие требованиям Рекомендаций 36 и 40 ФАТФ | ||
| 4. Обеспечение прозрачности и обратной связи в отношении мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма | 1. Меры по внедрению и повышению эффективности | 1. Предоставление сведений средствам массовой информации, в том числе посредством периодического обновления данных, размещенных на веб-страницах, об осуществлении мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также о действиях по надзору в этой области | 2013–2017 гг. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией Соисполнители: Национальный центр по борьбе с коррупцией, Национальный банк Молдовы, Генеральная прокуратура, Министерство юстиции, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Министерство финансов, Национальная комиссия по финансовому рынку, Таможенная служба, Министерство экономики (Лицензионная палата), Министерство информационных технологий и связи, Национальное бюро статистики |
Число распространенных прессой сообщений | Привлечение внимания общественности к опасности отмывания денег и финансирования терроризма |
| 2. Организация теле- и радиопередач и участие в них в целях привлечения внимания общественности к опасности отмывания денег и финансирования терроризма | 2013–2017 гг. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией Соисполнители: Национальный центр по борьбе с коррупцией, Национальный банк Молдовы, Генеральная прокуратура, Министерство юстиции, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Министерство финансов, Национальная комиссия по финансовому рынку, Таможенная служба, Министерство экономики (Лицензионная палата), Министерство информационных технологий и связи, Национальное бюро статистики |
Число организованных передач | Привлечение внимания общественности к опасности отмывания денег и финансирования терроризма | ||
| 3. Получение информации о преступлениях, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма, по телефону доверия и электронной почте | 2013–2017 гг. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией Соисполнители: Национальный центр по борьбе с коррупцией, Национальный банк Молдовы, Генеральная прокуратура, Министерство юстиции, Министерство внутренних дел, Служба информации и безопасности, Министерство финансов, Национальная комиссия по финансовому рынку, Таможенная служба, Министерство экономики (Лицензионная палата), Министерство информационных технологий и связи, Национальное бюро статистики |
Число принятых сообщений | Привлечение внимания общественности к опасности отмывания денег и финансирования терроризма | ||
| 4. Информирование отчетных единиц и органов надзора за ними о новых тенденциях и методах легализации имущества, а также о результатах рассмотрения полученной информации в соответствии с законодательством о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма | 2013–2017 гг. | Исполнитель: Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией Соисполнители: Национальный банк Молдовы, Министерство юстиции, Министерство финансов, Национальная комиссия по финансовому рынку, Министерство экономики (Лицензионная палата), Министерство информационных технологий и связи |
Число направленных сообщений | Соответствие требованиям Рекомендации 25 ФАТФ |