Documente
Convenţie din 09.06.77 internaţională privind asistenţa administrativă reciprocă pentru prevenirea, investigarea şi reprimarea infracţiunilor vamale
Notă: Aderat prin Legea nr.275-XV din 21.06.2001
Convenţia internaţională privind asistenţa
administrativă reciprocă pentru prevenirea,
investigarea şi reprimarea infracţiunilor vamale
din 09.06.1977
* * *
Preambul
Părţile Contractante la prezenta Convenţie, alcătuită sub auspiciile
Consiliului de Cooperare Vamală,
Luînd în considerare că infracţiunile la legislaţia vamală
prejudiciază interesele economice, sociale şi fiscale, ca şi interesele
legitime ale comerţului.
Avînd în vedere că acţiunile împotriva infracţiunilor pot fi mai
eficiente prin cooperarea între administraţiile vamale şi că această
cooperare este unul dintre scopurile Convenţiei pentru înfiinţarea unui
Consiliu de Cooperare Vamală,
Au convenit următoarele:
Capitolul I
Definiţii
Articolul 1
În sensul prezentei Convenţii
(a) termenul "legislaţie vamală" înseamnă toate prevederile
statutare şi reglementările aplicate sau gestionate de către
administraţiile vamale referitoare la importul, exportul sau tranzitul
mărfurilor;
(c) termenul "Infracţiune vamală" înseamnă orice încălcare, sau
tentativă de încălcare a legislaţiei vamale.
(b) termenul "fraudă vamală" înseamnă o infracţiune vamală prin care
o persoană înşeală vama şi prin aceasta se sustrage, total sau parţial,
de la plata taxelor şi drepturilor de import sau export sau de la
aplicarea prohibiţiilor sau restricţiilor prevăzute de legislaţia vamală
sau obţine orice avantaj, contrar legislaţiei vamale;
(d) termenul "contrabandă" înseamnă frauda vamală care constă în
trecerea peste frontieră prin orice mijloc clandestin;
(e) termenul "taxe şi drepturi de import sau export" înseamnă taxele
vamale şi toate celelelate drepturi, redevenţe şi alte impozite care
sînt încasate în momentul sau în legătură cu importul sau exportul
mărfurilor, fără a include însă taxele şi impozitele ale căror valoare
este limitată la costurile aproximative ale serviciilor prestate;
(f) termenul "persoană" înseamnă atît persoane fizice cît şi
persoane juridice, cu excepţia cazului cînd contextul impune un alt
înţeles;
(g) termenul "Consiliul" înseamnă organizaţia înfiinţată de
Convenţia pentru înfiinţarea unui Consiliu de Cooperare Vamală,
încheiată la Bruxelles la 15 decembrie 1950;
(h) termenul "Comitetul Tehnic Permanent" înseamnă Comitetul Tehnic
Permanent al Consiliului;
(i) termenul "ratificare" înseamnă ratificare, acceptare sau
aprobare.
Capitolul II
Domeniul de aplicare a Convenţiei
Articolul 2
1. Părţile Contractante care au aderat la una sau mai multe Anexe la
această Conveţie sînt de acord ca administraţiile lor vamale să-şi
acorde asistenţă în vederea prevenirii, investigării şi reprimării
infracţiunilor vamale, în conformitate cu prevederile prezentei
Convenţii.
2. Administraţia vamală a unei Părţi Contractante poate solicita
asistenţă reciprocă în conformitate cu prevederile paragrafului 1 al
prezentului articol în cursul oricărei investigaţii sau în legătură cu
orice procedură judiciară sau administrativă iniţiată de Partea
Contractantă respectivă. În care administraţia vamală nu efectuează
procedura pe cont propriu, aceasta poate solicita o asistenţă reciprocă
numai în limitele competenţelor sale în cadrul acestei proceduri. În mod
similar, dacă procedura este efectuată în ţara administraţiei solicitate
aceasta din urmă asigură asistenţa solicitată în limitele competenţelor
sale în cadrul procedurii.
3. Asistenţa reciprocă prevăzută la paragraful 1 al acestui articol
nu se referă la solicitările de arestare de persoane sau de recuperare,
în numele altei Părţi Contractante, a taxelor, drepturilor, impozitelor,
amenzilor sau oricăror alte sume de bani.
Articolul 3
În cazul în care o Parte Contractantă consideră că asistenţa
solicitată ar fi de natură să încalce suveranitatea, securitatea sau
alte interese naţionale majore sau să prejudicieze interesele comerciale
legitime ale oricărei întreprinderi, de stat sau particulare, aceasta
poate refuza să dea curs solicitării de asistenţă sau să o acorde numai
dacă sînt îndeplinite anumite condiţii sau cerinţe.
Articolul 4
În cazul în care administraţia vamală a unei Părţi Contractante
solicită o asistenţă pe care ea însăşi nu ar putea să o acorde dacă i-ar
fi cerută de cealaltă Parte Contractantă, ea va atrage atenţia în
cererea ei asupra acestui fapt. Îndeplinirea acestei solicitări va fi la
latitudinea Părţii Contractante solicitate.
Capitolul III
Procedee de asistenţă generală
Articolul 5
1. Orice informaţie, documente sau alte date comunicate sau obţinute
în conformitate cu prezenta Convenţie:
(a) vor fi utilizate numai pentru scopurile specificate în prezenta
Convenţie, inclusiv în ceea ce priveşte folosirea lor în proceduri
judiciare sau administrative, şi vor fi supuse restricţiilor formulate
de administraţia vamală care le-a furnizat; şi
(b) se vor bucura în ţara primitoare de acelaşi grad de protecţie în
ceea ce priveşte confidenţialitatea şi secretul oficial care se aplică
aceleaşi categorii de informaţii, documente şi alte date obţinute pe
teritoriul său.
2. Aceste informaţii, documente şi alte date pot fi utilizate în
alte scopuri numai cu consimţămîntul scris al administraţiilor vamale
care le-au furnizat şi cu îndeplinirea oricăror restricţii formulate de
administraţia respectivă şi de prevederile paragrafului 1 (b) al
prezentului articol.
Articolul 6
1. Comunicările de orice fel între Părţile Contractante prevăzute de
prezenta Convenţie vor fi transmise direct între administraţiile vamale.
Administraţiile vamale ale Părţilor Contractante vor desemna serviciile
sau persoanele oficiale responsabile cu aceste comunicări şi vor aviza
Secretariatul General în legătură cu numele şi adresele serviciilor sau
persoanelor respective. Secretarul General va comunica aceste informaţii
celorlalte Părţi Contractante.
2. Administraţia vamală a Părţii Contractante solicitate va lua, în
conformitate cu legile şi reglementările în vigoare pe teritoriul său,
toate măsurile pentru îndeplinirea unei cereri de asistenţă.
3. Administraţia vamală a Părţii Contractante solicitate va răspunde
unei solicitări de asistenţă cît mai curînd posibil.
Articolul 7
1. Cererile de asistenţă în conformitate cu prezenta Convenţie vor
fi formulate de regulă în scris; ele vor conţine informaţiile necesare
şi vor fi însoţite de orice documente considerate utile.
2. Cererile scrise vor fi redactate într-o limbă acceptabilă pentru
Părţile Contractante interesate. Orice document care însoţeşte aceste
cereri vor fi traduse într-o limbă reciproc acceptabilă, dacă e necesar.
3. În toate cazurile, Părţile Contractante vor accepta cereri de
asistenţă şi documente însoţitoare în engleză sau franceză însoţită de o
traducere în engelză sau franceză.
4. Atunci cînd din motive de urgenţă a cazului, în special, cererile
de asistenţă nu au fost făcute în scris, Partea Contractantă solicitată
poate cere confirmarea lor în scris.
Articolul 8
Orice cheltuială contractată în conformitate cu prezenta Convenţie
în legătură cu experţi sau martori va fi suportată de Partea
Contractantă solicitantă, Părţile Contractante vor renunţa la orice
pretenţie de rambursare a oricărui alt cost implicat în punerea în
practică prezentei Convenţii.
Capitolul IV
Alte prevederi
Articolul 9
Consiliul şi administraţiile vamale ale Părţilor Contractante vor
face aranjamente astfel încît serviciile responsabile cu prevenirea,
investigarea şi reprimarea infracţiunilor vamale să întreţină relaţii
personale şi directe, în vederea aprofundării scopurilor generale ale
Convenţiei.
Articolul 10
În sensul prezentei Convenţii, orice Anexă sau Anexe la care a
aderat o Parte Contractantă vor fi considerate ca fiind parte integrantă
a Convenţiei, şi întrucît priveşte Partea Contractantă respectivă, orice
referire la Convenţie va fi considerată ca incluzînd o referire la Anexă
ori Anexele respective.
Articolul 11
Prevederile prezentei Convenţii nu vor exclude acordarea într-o
măsură mai extinsă de asistenţă reciprocă, pe care anumite Părţi
Contractante o asigură sau o pot asigura în viitor.
Capitolul V
Rolul Consiliului şi al Comitetului Tehnic Permanent
Articolul 12
1. În conformitate cu prevederile prezentei Convenţii, Consiliul va
fi responsabil cu administrarea şi perfecţionarea acestei Convenţii.
2. În cest scop, sub autoritatea Consiliului şi în conformitate cu
orice directivă transmisă de Consiliu, Comitetul Tehnic Permanent
îndeplineşte următoarele funcţii:
(a) înaintează Consiliului propuneri de amendamente la prezenta
Convenţie cînd consideră necesar;
(b) formulează avize asupra interpretării prevederilor Convenţiei;
(c) menţine relaţiile cu celelalte organizaţii internaţionale
interesate şi, în special, cu organismele competente ale Naţiunilor
Unite, ale UNESCO şi cu Organizaţia Internaţională a Poliţiei
Criminale/Interpol, în ceea ce priveşte acţiunile împotriva traficului
ilicit de superfiante şi substanţe psihotrope, ca şi acţiunile împotriva
traficului ilicit de opere de artă, antichităţi şi alte valori culturale.
(d) Înteprinde orice acţiune de natură să aprofundeze scopurile de
ordin general ale Convenţiei şi în particular studiază metodele şi
procedurile noi pentru facilitatea prevenirii, investigării şi
reprimării infracţiunilor vamale, convoacă întîlniri, etc.;
(e) Îndeplineşte orice sarcină pe care o trasează Consiliul în
legătură cu prevederile Convenţiei.
Articolul 13
În vederea exercitării votului în Consiliu şi în Comitetul Tehnic
Permanent, fiecare Anexă va fi considerată o Convenţie separată.
Capitolul VI
Prevederile finale
Articolul 14
Orice dispusă între două sau mai multe Părţi Contractante privind
interpretarea sau aplicarea prezentei Convenţiii va fi reglementată prin
negocieri între acestea.
Articolul 15
1. Orice Stat Membru al Consiliului şi orice Stat Membru al
Naţiunilor Unite sau al agenţilor sale specializate poate deveni Parte
Contractantă la prezenta Convenţie:
(a) prin semnarea ei fără rezerva ratificării;
(b) prin depunerea unui instrument de ratificare după semnarea sub
rezerva ratificării; sau
(c) prin aderarea la aceasta.
2. Prezenta Convenţie va rămîne deschisă pînă la 30 iunie 1978
pentru semnare la sediul Consiliului din Bruxelles, de către statele la
care se referă paragraful 1 al acestui articol. Ulterior, ea va fi
deschisă pentru aderarea lor.
3. Fiecare stat la care se face referire în paragraful 1 al acestui
articol va specifica, la momentul semnării, ratificării sau aderării la
prezenta Convenţie, Anexa sau Anexele pe care le acceptă, fiind necesar
să accepte cel puţin o Anexă. Ulterior, statul poate notifca
Secretariatul General al Consiliului despre faptul că acceptă încă una
sau mail multe Anexe.
4. Instrumentele de ratificare sau aderare vor fi depuse la
Secretarul General al Consiliului.
5. Uniunile vamale sau economice pot, împreună cu toate Statele lor
membre sau în orice moment după ce Statele lor Membre au devenit Părţi
Contractante la această Convenţie, să devină, de asemenea, Părţi
Contractante, în conformitate cu prevederile paragrafelor 1, 2 şi 3 ale
acestui articol. Totuşi, aceste unuini nu vor avea dreptul la vot.
Articolul 16
1. Prezenta Convenţie va intra în vigoare la trei luni după ce cinci
dintre statele la care se referă paragraful 1 din articolul 15 au semnat
prezenta Convenţie fără rezervă ratificării sau şi-au depus
instrumentele de ratificare sau aderare.
2. Pentru orice Parte Contractantă care semnează fără rezerva
ratificării, ratifică sau aderă la această Convenţie după ce cinci state
au semnat-o fără rezerva ratificării ori şi-au depus instrumentele de
ratificare sau aderare, prezenta Convenţie va intra în vigoare la trei
luni după ce respectiva Parte Contractantă a semnat fără rezerva
ratificării sau şi-a depus instrumentele de ratificare sau aderare.
3. Orice Anexă la prezenta Convenţie va intra în vigoare la trei
luni după ce două state au acceptat Anexa respectivă. Pentru orice Parte
Contractantă care acceptă ulterior o Anexă după ce două state au
acceptat-o, Anexa respectivă va intra în vigoare la trei luni după ce
Partea Contractantă respectivă a notificat acceptarea ei. Nici o anexă
nu va intra însă în vigoare pentru o Parte Contractantă înainte de
intrarea în vigoare a Convenţiei pentru Partea Contractantă respectivă.
Articolul 17
1. Orice stat poate, la momentul semnării prezentei Convenţii fără
rezerva ratificării sau la momentul depunerii instrumentelor sale de
ratificare sau aderare, sau oricînd după aceea, să declare prin
notificare către Secretarul General al Consiliului, faptul că prezenta
Convenţie se va aplica în toate sau oricare dintre teritoriile pentru
ale căror relaţii internaţionale este responsabil. Această notificare va
avea efect la trei luni după data primirii acesteia de către Secretarul
General al Consiliului. Convenţia nu se va aplica însă pe teritoriile
numite în notificare înainte de intrarea în vigoare a Convenţiei pentru
statul interesat.
2. Orice stat care a înaintat o notificare conform paragrafului 1 al
acestui articol extinzînd aplicarea Convenţiei asupra oricărui terioriu
de ale cărui relaţii intrnaţionale este responsabil poate notifica
Secretarul General al Consiliului, conform procedurii cuprinse în
articolul 19 al prezentei Convenţii, faptul că teritoriul în cauză
încetează să mai aplice Convenţia.
Articolul 18* (amendat, conform procedurilor simplifacte prevăzute
în articolul 20; intrat în vigoare la 07.10.1995)
Se va considera că fiecare Parte Contractantă a aderat sau a
acceptat toate prevederile cuprinse în Convenţie sau Anexele acesteia,
cu excepţia cazului cînd, la momentul aderării la convenţie sau al
acceptării separate a unei Anexe, sau la orice moment ulterior, aceasta
a notificat Secretarului General al Consiliului orice rezervă în
legătură cu prevederile la care nu poate subscrie. Ea se va obliga să
examineze periodic prevederile în legătură cu care a formulat rezerve şi
să notifice Secretarului General al Consiliului eventualitatea
retragerii rezervelor.
Articolul 19
1. Prezenta Convenţie este încheiată pe o perioadă nelimitată, dar
oricare Parte Contractantă o poate denunţa în orice moment după data
intrării sale în vigoare, conform articolului 16.
2. Denunţarea va fi notifcată prin intermediul unui instrument în
scris, depus la Secretarul General al Consilului.
3. Denunţarea va deveni efectivă la şase luni după primirea
instrumentului de denunţare de către Secretarul General al Consiliului.
4. Prevederile paragrafelor 2 şi 3 din acest articol se aplică şi în
ceea ce priveşte Anexele la prezenta Convenţie, oricare din Părţile
Contractante fiind îndreptăţite, în orice moment după data intrării lor
în vigoare în conformitate cu articolul 16 al Convenţiei, să-şi retragă
acceptul referitor la una sau mai multe Anexe. În cazul în care o Parte
Contractantă îşi retrage acceptul referitor la toate Anexele, se va
considera că a denunţat Convenţia.
5. Orice Parte Contactantă care denunţă Convenţia sau îşi retrage
acceptul în ceea ce priveşte una sau mai multe Anexe, va avea obligaţia
să respecte prevederile articolului 5 al prezentei Convenţii cît timp
continuă să rămînă în posesia oricăror informaţii, documente sau alte
date obţinute ca urmare a aplicării Convenţiei.
Articolul 20
1. Consiliul poate recomanda amendamentele la prezenta Convenţie.
2. Textul oricărui amendament astfel recomandat va fi comunicat de
către Secretarul General al Consiliului tuturor Părţilor Contractante la
Prezenta Convenţie, celorlalte state semnatare şi acelor state membre
ale Consiliului care nu sînt Părţi Contractante la prezenta Convenţie.
3. Orice amendament propus comunicat în conformitate cu paragraful
precedent va intra în vigoare pentru toate Părţile Contractante la trei
luni după expirarea unei perioade de doi ani de la data comunicării
amendamentului propus, cu condiţia ca în această perioadă că nu fie
comunicată Secretarului General al Consiliului nici o obiecţie la
amendamentul propus de către un stat care are calitatea de Parte
Contractantă.
4. Dacă un stat care are calitatea de Parte Contractantă a comunicat
Secretarului General al Consiliului o obiecţie la amendamentul propus
înainte de expirarea perioadei de doi ani menţionată în paragraful 3 al
acestui articol, amendamentul este considerat neacceptat şi nu va avea
nici un efect.
Articolul 21
1. Se consideră că orice Parte Contractantă care ratifică sau aderă
la prezenta Convenţie a acceptat orice amendament adus acesteia, care a
intrat în vigoare la data depunerii instrumentului său de ratificare sau
aderare.
2. Se consideră că orice Parte Contractantă care acceptă o Anexă a
acceptat orice amendament adus respectivei Anexe care a intrat în
vigoare la data la care aceasta notifică acceptul său Secretarului
General al Consiliului.
Articolul 22
Secretarul General al Consiliului va informa Părţile Contractante la
prezenta Convenţie, celeilalte state semnatare, acele state membre ale
Consiliului care nu sînt Părţi Contractante la prezenta Convenţie şi pe
Secretarul General al Naţiunilor Unite în legătură cu:
(a) semnăturile, ratificările, aderările şi notificările prevăzute
la articolul 15 al prezentei Convenţii;
(b) data intrării în vigoare a prezentei Convenţii şi a fiecărei
Anexe în conformitate cu articolul 16;
(c) notificările primite în conformitate cu articolul 17;
(d) denunţările în conformitate cu articolul 19;
(e) orice amendament considerat a fi acceptat în conformitate cu
articolul 20 şi data intrării sale în vigoare.
Articolul 23
În momentul intrării sale în vigoare, prezenta Convenţie va fi
înregistrată la Secretarul Naţiunilor Unite, în conformitate cu
articolul 102 al Cartei Naţiunilor Unite.
Drept pentru care, subsemnaţii, deplin autorizaţi, am semnat
prezenta Convenţie.
Întocmită la Nairobi, la nouă iunie una mie nouă sute şaptezeci şi
şapte, în limbile engleză şi franceză, ambele texte fiind egal autentice
într-un exemplar original unic, care va fi depus la Secretarul General
al Consiliului, care va transmite copii certificate tuturor statelor la
care face referire paragraful 1 al articolului 15 al prezentei Convenţii.
Anexa I
Asistenţă spontană din partea unei administraţiei vamale
1. Administraţia vamală a unei Părţi Contractante va comunica din
proprie iniţiativă administraţiei vamale a Părţii Contractante
interesate orice informaţie importantă care a apărut în decursul
activităţilor curente şi care oferă motive întemeiate să se creadă că pe
teritoriul celeilalte Părţi Contractante va fi comisă o infracţiune
vamală gravă. Informaţia comunicată se va referi, în particular, la
deplasările persoanelor, ale mărfurilor şi ale mijloacelor de transport.
2. Administraţia vamală a unei Părţi Contractante va comunica,
atunci cînd este cazul, din proprie iniţiativă, administraţiei vamale a
unei alte Părţi Contractante, documente, rapoarte, evidenţe sau copii
certificate ale acestora, în sprijinul informaţiilor furnizate conform
paragrafului 1.
3. Administraţia vamală a unei Părţi Contractante va comunica, din
proprie iniţiativă, administraţiei vamale a unei alte Părţi Contractante
care este direct interesată, orice informaţie susceptibilă de a-i
furniza asistenţă materială în legătură cu infracţiunle vamale şi, în
special, în legătură cu mijloacele sau metodele noi de a comite astfel
de infracţiuni.
Anexa II
Asistenţa la cererile privind evaluarea taxelor vamale şi
drepturilor de import sau export
1. La cererea administraţiei vamale a unei Părţi Contractante care
are motive întemeiate să creadă că în ţara sa a fost comisă o
infracţiune vamală gravă, administraţia vamală a Părţii Contractante
solicitate va comunica toate informaţiile disponibile care pot veni în
sprijinul unei evaluări corecte a taxelor vamale şi drepturilor de
import sau export.
2. Se va considera că o Parte Contractantă nu şi-a îndeplinit
obligaţiile în această privinţă dacă, de exemplu, va comunica drept
răspuns la o solicitare, după caz, următoarele informaţii sau documente
care îi sînt disponibile:
(a) în ceea ce priveşte valoarea mărfurilor în scopurile vamale:
facturile comerciale prezentate la vama din ţara exportatoare sau
importatoare, sau copii după aceste facturi, certificate sau nu de către
vamă, în funcţie de circumstanţe; documentaţie din care să rezulte
preţurile curente la export sau import; o copie a declaraţiei de valoare
întocmită la exportul sau importul mărfurilor; cataloage comerciale,
liste de preţuri, etc., publicate în ţara exportatoare sau în ţara
importatoare;
(b) în ceea ce priveşte încadrarea tarifară a mărfurilor: analize
efectuate de laboratoare pentru a stabili încadrarea tarifară a
mărfurilor; descrierea tarifară declarată în momentul importului sau
exportului;
(c) în ceea ce priveşte originea mărfurilor: declaraţia de origine
făcută în momentul exportului, cînd această declaraţie este solicitată;
statutul vamal al mărfurilor în ţara exportatoare (tranzit vamal,
antrepozitare vamală, zonă liberă, liberă circulaţie, export drawback,
etc.).
Anexa III
Asistenţa la cerere referitoare la controale
La cererea administraţiei vamale a unei Părţi Contractante,
administraţia vamală a unei alte Părţi Contractante îi va comunica
administraţiei vamale respective informaţii privind următoarele probleme:
(a) autenticitatea documentelor oficiale anexate în sprijinul unei
declaraţii de mărfuri prezentată autorităţilor vamale ale Părţii
Contractante solicitante;
(b) dacă mărfurile importate pe teritoriul Părţii Contractante
solicitante au fost exportate legal din teritoriul celeilalte Părţi
Contractante;
(c) dacă mărfurile exportate din teritoriul Părţii Contractante
solicitante au foat importate legal pe teritoriul Părţii Contractante
solicitate.
Anexa IV
Asistenţa la cerere, referitoare la supraveghere
La cererea administraţiei vamale a unei Părţi Contractante,
administraţia vamală a unei alte Părţi Contractante va proceda, în
limitele competenţilor şi a posibilităţilor sale, la menţinerea unei
supravegheri speciale, pe o perioadă specificată, asupra:
(a) deplasărilor, în special a intrărilor pe şi ieşirilor din
teritoriul său, ale persoanelor fizice despre care există motive
rezonabile să creadă că sînt implicate, pe linie profesională, sau de
regulă, în infracţiuni vamale pe teritoriul Părţii Contractante
solicitante;
(b) deplasărilor anumitor mărfuri care sînt semnalate de
administraţia vamală a Părţii Contractante solicitante ca generatoare de
important trafic ilicit către sau dinspre teritoriul Părţii Contractante
respective;
(c) anumitor locuri unde au fost depozitate cantităţi de mărfuri,
îndreptăţind presupunerea că urmează să fie folosite în scopul
importării ilicite pe teritoriul Părţii Contractante solicitante;
(d) anumitor vehicule, nave, aeronave sau alte mijloace de transport
despre care există motive rezonabile să se creadă că sînt folosite
pentru comiterea infracţiunilor vamale pe teritoriul Părţii Contractante
solicitante,
şi va transmite un raport în legătură cu aceasta administraţiei
vamale a Părţii Contractante solicitante.
Anexa V
Investigaţii şi notificări, la cerere,
în numele altei Părţi Contractante
1. La cererea administraţiei vamale a unei Părţi Contractante,
administraţia vamală a unei alte Părţi Contractante, în condiţiile
legilor şi reglementărilor în vigoare pe teritoriul său, va efectua o
anchetă pentru obţinerea de dovezi privind o infracţiune vamală în curs
de inestigaţie pe teritoriul Părţii Contractante solicitante, şi va lua
declaraţii de la orice persoană cercetată în legătură cu infracţiunea
respectivă sau de la martori şi experţi, şi va comunica rezultatele
anchetei, ca şi orice document sau alte dovezi, administraţiei vamale a
Părţii Contractante solicitante.
2. La cererea scrisă a administraţiei vamale a unei Părţi
Contractante, administraţia vamală a altei Părţi Contractante va
notifica, în conformitate cu legle şi reglementările în vigoare pe
teritoriul său, persoanelor interesate rezidente pe teritoriul său, sau
va dispune ca acestea să fie notificate de către autorităţile competente
în legătură cu orice acţiune întreprinsă sau decizie luată de Partea
Contractantă solicitantă privind orice problemă care intră în domeniul
de aplicare al prezentei Convenţii.
Anexa VI
Cazurile în care persoanele oficiale vamale compar în faţa unei
curţi sau a unui tribunal în străinătate
Atunci cînd nu este suficient ca mărturia să fie depusă numai sub
forma unei declaraţii scrise, la cererea administraţiei vamale a unei
Părţi Contractante, administraţia vamală a unei alte Părţi Contractante
îşi va autoriza reprezentanţii oficiali, în măsura competenţilor sale,
să compară în faţa unei curţi sau a unui tribunal pe teritoriul Părţii
Contractante solicitante, în calitate de martori sau experţi, în
legătură cu o infracţiune vamală. Solicitarea de a compărea va specifica
în mod expres, cazul şi calitatea în care va fi audiată persoana
oficială. Administraţia vamală a Părţii Contractante care acceptă
solicitarea va preciza, odată cu autoritatea de a compărea, lmitele de
competenţă pe care le vor respecta reprezentanţii săi oficiali la
depunerea mărturiei.
Anexa VII
Prezenţa reprezentanţilor oficiali ai administraţiei
vamale a unei Părţi Contractante pe teritoriul
unei alte Părţi Contractante
1. La solicitarea scrisă a administraţiei vamale a unei Părţi
Contractante care investighează o anumită infracţiune vamală,
administraţia vamală a unei alte Părţi Contractante va autoriza
reprezentanţii oficiali special desemnaţi de către Partea Contractantă
solicitantă, atunci cînd se consideră necesar, să consulte, în birourile
sale, cărţile, registrele şi alte documente sau mijloace de informare
relevante deţinute în aceste birouri, să facă copii după acestea, sau să
extragă orice informaţie sau detaliu privitoare la infracţiunea
respectivă.
2. În conformitate cu prevederile paragrafului 1 de mai sus,
reprezentanţilor Părţii Contractante solicitante li se vor acorda toată
asistenţa şi cooperarea posibile pentru a sprijini investigaţiile lor.
3. La solicitarea scrisă a administraţiei vamale a unei Părţi
Contractante, administraţia vamală a altei Părţi Contractante va
autoriza pe reprezentanţii oficiali ai administraţiei solicitante să fie
prezenţi, cînd este necesar, pe teritoriul Părţii Contractante
solicitate în legătură cu anchetele sau rapoartele oficiale referitoare
la infracţiunea vamală care interesează Partea Contractantă solicitantă.
Anexa VIII
Participarea la investigaţii în străinătate
În cazurile în care ambele Părţi Contractante consideră necesar,
reprezentanţii oficiali ai administraţiei vamale a unei Părţi
Contractante vor participa, la cererea altei Părţi Contractante, la
investigaţiile efectuate pe teritoriul Părţii Contractante respective.
Anexa IX
Coordonarea informaţiilor
1. Administraţiile vamale ale Părţilor Contractante vor comunica
Secretarului General al Consiliului informaţiile precizate în continuare
în măsura în care acestea prezintă interes internaţional.
2. Secretarul General al Consiliului va institui şi va ţine la zi un
index centralizat al informaţiilor comunicate lui de către Părţile
Contractante şi va folosi informaţiile din acesta pentru pregătirea
sintezelor şi a studiilor asupra tendinţelor noi şi recurente în frauda
vamală. Periodic, el va revizui indexul pentru a elimina informaţiile
care, după părerea sa, nu mai sînt de folos, sau sînt depăşite.
3. La cererea Secretarului General al Consiliului şi în condiţiile
celorlalte prevederi ale Convenţiei şi ale prezentei Anexe,
administraţiile vamale ale Părţilor Contractante vor pune la dispoziţia
Secretarului General informaţiile suplimentare necesare pentru
pregătirea sintezelor şi a studiilor la care face referire paragraful 2
al prezentei Anexe.
4. Secretarul General al Consiliului va emite o circulară către
serviciile sau persoanle oficiale numite de administraţiile vamale ale
Părţilor Contractante, conţinînd informaţii specifice din baza de date
centrală, în măsura în care consideră că o asemenea circulară este utilă
ca şi oricare alte sinteze şi studii la care face referire paragraful 2
al prezentei Anexe.
5. Secretarul General al Consiliului va furniza, la cerere, Părţilor
Contractante, orice informaţie aflată la dispoziţia sa, conform
prezentei Anexe.
6. Secretarul General al Consiliului va respecta orice restricţii pe
care Partea Contractantă care a furnizat informaţiile le-a impus asupra
circulaţiei lor.
7. Partea Contractantă care a comunicat informaţiile va avea dreptul
să solicite ca acestea să fie ulterior şterse din baza centrală de date
şi din orice registre ale Părţilor Contractante cărora le-au fost
comunicate şi nu se mai facă uz de ele.
Partea I: Persoane
Secţiunea I: Contrabanda
8. Notificările conforme cu această secţiune vor furniza informaţii
referitoare la:
(a) persoanele condamnate definitiv pentru contrabandă; şi
(b) cînd este cazul, persoanele suspectate de conrabandă sau prinse
în timpul comiterii contrabandei pe teritoriul Părţii Contractante care
face notificarea, chiar dacă procedurile legale nu au fost terminate,
fiind de la sine înţeles că atunci cînd Părţile Contractante se abţin să
notifice numele şi descrierile persoanelor implicate întrucît aceste
notificări sînt interzise de legislaţia lor naţională, acestea vor
întocmi totuşi o notificare care să conţină cît mai multe din elementele
enumerate în această Secţiune.
În principiu, informaţiile vor fi limitate la infracţiunile care au
avut drept rezultat sau ar putea avea drept rezultat condamnarea la
închisoare sau o amendă care depăşeşte echivalentul a 2000 USD.
9. Informaţiile care sînt furnizate vor conţine, în măsura
posibilului, următoarele:
(A) Persoane fizice
(a) Numele
(b) Prenumele
(c) Numele avute înainte de căsătorie (dacă este cazul)
(d) Porecla sau pseudonimul
(e) Ocupaţia
(f) Adresa (prezentă)
(g) Data şi locul naşterii
(h) Cetăţenia/Naţionalitatea
(i) Ţarar de reşedinţă şi ţările vizitate în ultimele 12 luni
(j) Tipul şi numărul actelor de identitate, incluzînd ţara şi data
emiterii
(k) Descrierea fizică
(1) Sex
(2) Înălţime
(3) Greutate
(4) Statură
(5) Păr
(6) Ochi
(7) Culoarea pielii
(8) Semne distinctive sau particularităţi
(1) Detalii pe scurt despre infracţiune (incluzînd tipul, cantitatea
şi originea bunurilor implicate în infracţiune, fabricantul,
transportatorul şi expeditorul) şi circusmtanţele care au dus la
descoperirea sa.
(m) Natura şi suma penalizării şi/sau a sentinţei dictate.
(n) Alte observaţii, inclusiv limbile vorbite şi (dacă există) orice
condamnări anterioare înregistrate.
(o) Partea Contractantă care a furnizat informaţiile (inclusiv
numărul de referinţă).
(B) Persoanele juridice (firme)
(a) Denumirea
(b) Adresa
(c) Numele principalilor angajaţi ai firmei împotriva cărora s-a
acţionat în justiţie şi, dac este cazul, date de identificare conform
părţii (A), litera (a)-(k)
(d) Compania multinaţională cu care are legături
(e) Natura afacerilor cu care se ocupă
(f) Natura infracţiunii
(g) Detalii despre infracţiune (inclusiv fabricantul,
transportatorul şi destinatarul) şi circumstanţele care au condus la
descoperirea ei
(h) Suma penalităţii
(i) Alte observaţii, inclusiv (dacă sînt disponibile) orice
condamnări anterioare înregistrate
(j) Partea Contractantă care a furnizat informaţiile (inclusiv
numărul de referinţă)
10. Ca regulă generală, Secretarul General al Consiliului va
transmite informaţii referitoare la persoanele fizice, cel puţin în
ţările a căror cetăţenie/naţionalitate o deţin şi ai căror rezidenţi
sînt şi în ţările vizitate de persoana respectivă în ultimele 12 luni.
Secţiunea II: Fraude vamale altele decît contrabanda
11. Notificările referitoare cu această secţiune vor furniza
informaţii referitoare la:
(a) persoanele condamnate definitiv pentru alte fraude vamale decît
contrabanda;
(b) cînd este cazul, persoanele suspecate de astfel de fraude, chiar
dacă procedurile legale nu au fost terminate, fiind de la sine înţeles
că atunci cînd Părţile Contractante se abţin să notifice numele şi
descrierile persoanelor implicate întrucît aceste notificări sînt
interzise de legislaţia naţională, acestea vor întocmi totuşi o
notificare care să conţină cît mai multe din elementele enumerate în
această Secţiune.
În principiu, informaţiile notificate vor fi limitate la
infracţiunile care au avut drept rezultat sau ar putea avea drept
rezultat condamnarea la închisoare sau o amendă care depăşeşte
echivalentul a 2000 USD.
12. Informaţiile care sînt furnizate vor conţine, în măsura
posibilului, următoarele informaţii:
(a) Numele (sau denumirea firmei) şi adresa
(b) Numele şi datele de identificare ale principalilor angajaţi ai
firmei împotriva cărora s-a acţionat în justiţie
(c) Felul mărfurilor
(d) Ţara de origine
(e) Compania multinaţională cu care are legături
(f) Numele şi adresa vînzătorului
(g) Numele şi adresele celorlalte părţi implicate (agentul
cumpărător sau vînzător, alţi intermediari, etc.)
(i) Portul (porturile) sau locul (locurile) unde au fost exportate
mărfurile
(j) Detalii pe scurt despre infracţiune şi circumstanţele care au
condus la descoperirea ei
(k) Suma penalităţii şi dauna provocată venitului fiscal, dacă este
cazul
(l) Alte observaţii, inclusiv (dacă sînt disponibile) orice
condamnări anterioare înregistrate
(m) Partea Contractantă care a furnizat informaţiile (inclusiv
numărul de referinţă)
Partea a II-a: Metodele folosite pentru comiterea
contrabandei şi a altor fraude, inclusiv fraude
comise prin înşelăciune, falsificare şi contrafacere
13. Notificările conforme cu această parte vor furniza informaţii
referitoare la metodele folosite pentru comiterea contrabandei şi a
altor fraude, inclusiv metode de ascundere, fraude comise prin
înşelăciune, falsificare sau contrafacere, în toate cazurile de interes
internaţional semnificativ. Părţile Contractante vor raporta fiecare
utilizare a unei metode cunoscute de contrabandă sau de comitere a altui
tip de fraudă, ca şi metodele noi, neobişnuite sau posibile, astfel
încît să poată fi detectate tendinţele actuale în acest domeniu.
14. Informaţiile care vor fi furnizate vor include, în măsura
posibilului, următoarele:
(a) Descrierea metodelor de comitere a contrabandei şi a altor
fraude, inclusiv fraude comise prin înşelăciune, falsificare sau
contrafecere. Dacă este disponibilă, va fi transmisă descrierea (marca,
modelul, numărul de înregistrare, etc.) a oricărui mijloc de transport
folosit. Cînd este posibil, se vor transmite date din placa sau
certificatul de aprobare ale containerelor sau vehiculelor a căror
construcţie a fost aprobată printr-o Convenţie internaţională, ca şi
informaţii despre orice violare a sigiliilor, şuruburilor,
dispozitivelor de sigilare, sau a altor piese ale containerelor sau
vehiculelor.
(b) Descrierea, dacă este cazul, a ascunzătorii, incluzînd, cînd
este posibil, o fotografie sau o schiţă.
(c) Descrierea mărfurilor în cauză.
(d) Natura sau descrierea înşelăciunii, falsului sau contrafacerii;
modul de utilizare a documentelor, sigiliilor vamale, plăcilor de
înregistrare, etc., falsificate sau contrafăcute.
(e) Alte observaţii, inclusiv circumstanţele care au condus la
descoperire.
(f) Partea Contractantă care furnizează informaţia (inclusiv numărul
de referinţă).
Partea III: Ambarcaţiunile implicate în contrabandă
15. Notificările conforme cu această parte vor furniza informaţii
referitoare la ambarcaţiune, de toate tipurile, care au fost implicate
în contrabandă, dar ar trebui limitate, în principiu, la cazurile
considerate a fi de interes naţional.
16. În măsura în care sînt disponibile şi pot fi comunicate în
conformitate cu legislaţia naţională, informaţiile furnizate vor conţine
următoarele:
(a) Denumirea şi date de identificare a navei (S.S., M.V., tonaj,
formă, etc.)
(b) Numele şi adresa proprietarului/navlositorului
(c) Pavilionul
(d) Portul în care este înregistrat şi dacă este diferit, portul de
armare
(e) Numele şi cetăţenia/naţionalitatea căpitanului (şi, dacă este
cazul, ale ofiţerilor principali)
(f) Natura infraţiunii, inclusiv descrierea mărfurilor capturate
(g) Descrierea, dacă este cazul, a ascunzătorii (inclusiv, unde este
posibil, o fotografie sau schiţă), şi a circumstanţelor care au dus la
descoperire
(h) Ţara de origine a mărfurilor capturate
(ij) Primul port de încărcare
(k) Portul de destinaţie finală
(1) Porturile unde s-au făcut aprovizionări sau reparaţii între (ij)
şi (k)
(m) Alte observaţii (numărul de cazuri în care aceeaşi navă,
companie transportatoare, navlositor sau alt operator naval au fost
implicaţi în contrabandă, etc.)
(n) Partea Contractantă care furnizează informaţia (inclusiv numărul
de referinţă)
Anexa X
Asistenţa în acţiunile de combatere a
contrabandei cu droguri şi substanţe psihotrope
1. Prevederile prezentei Anexe nu vor exclude aplicarea măsurilor în
vigoare la nivel naţional în domeniul coordonării activităţilor
diverselor autorităţi competente în luarea de măsuri împotriva abuzului
de stupefiante şi substanţe psihotrope. De asemenea, acestea nu vor
împiedica, ci vor acţiona complementar pentru implementarea prevederilor
Convenţiei Unice asupra Drogurilor din 1961 şi ale Convenţiei asupra
Substanţelor Psihotrope din 1971 de către Părţile la aceste Convenţii
care au acceptat şi prezenta Anexă.
2. Prevederile prezentei Anexe privind contrabanda cu droguri şi
substanţe psihotrope se vor aplica de asemenea, acolo unde este cazul şi
în măsura competenţelor administraţiilor vamale, operaţiunilor
financiare întreprinse în legătură cu contrabanda respectivă.
Schimbul de informaţii din proprie iniţiativă
între administraţiile vamale
3. Administraţiile vamale ale Părţilor Contractante vor comunica,
din proprie iniţiativă şi fără întîrziere, altor administraţii vamale
care pot fi direct interesate, orice informaţie disponibilă referitoare
la:
(a) operaţiunile care sînt cunoscute sau suspectate a constitui, sau
ar putea da naştere la, contrabandă cu droguri sau substanţe psihotrope;
(b) persoanele cunoscute a fi implicate în sau, în măsura în care
informaţiile referitoare la aceste persoane pot fi comunicate în
conformitate cu legislaţia naţională, persoanele suspectate de a fi
implicate în operaţiuni de tipul celor la care se referă paragraful (a)
de mai sus, ca şi vehiculele, navele, aeronavele şi alte mijloace de
transport utilizate sau suspectate a fi fost utilizate pentru aceste
operaţiuni;
(c) mijloace sau metode noi folosite pentru introducerea prin
contrabandă a drogurilor sau substanţelor psihotrope;
(d) produse obţinute sau folosite recent ca droguri sau substanţe
psihotrope şi care fac obiectul contrabandei
Asistenţa, la cerere, privind supravegeherea
4. La cererea administraţiei vamale a unei Părţi Contractante,
administraţia vamală a altei Părţi Contractante va exercita, în limitele
competenţei şi capacităţii sale, supraveghere specială, pentru o
perioadă specificată, asupra:
(a) deplasărilor, în special intrarea pe şi ieşirea din teritoriul
său, ale anumitor persoane, despre care există motive temeinice să se
creadă că sînt implicate, pe linie profesională sau în mod repetat, în
contrabanda de droguri şi substanţe psihotrope, pe teritoriul Părţii
Contractante solicitante;
(b) deplasărilor drogurilor şi ale substanţelor psihotrope care sînt
raportate de către administraţia vamală a Părţii Contractante
solicitante drept cauzatoare de un important trafic ilicit înspre sau
dinspre teritoriul Părţii Contractante respective;
(c) anumitor locuri unde au fost depozitate stocuri de droguri şi
substanţe psihotrope, jusitificînd presupunerea că vor fi folosite
pentru importul ilicit pe teritoriul Părţii Contractante solicitante;
(d) anumitor vehicule, nave, aeronave sau alte mijloace de transport
despre care există motive rezonabile să se creadă că sînt utilizate
pentru introducerea prin contrabandă a drogurilor sau a substanţelor
psihotrope pe teritoriul Părţii Contractante solicitante, şi vor
transmite un raport asupra acestora administraţiei vamale a Părţii
Contractante solicitante.
Investigaţii la cerere, în numele unei alte Părţi Contractante
5. La cererea administraţiei vamale a unei Părţi Contractante,
administraţia vamală a altei Părţi Contractante, va întreprinde
investigaţii, în conformitate cu legislaţia şi reglementările în vigoare
pe teritoriul său, pentru obţinerea de probe privind orice contrabandă
cu droguri sau substanţe psihotrope aflată în curs de anchetare pe
teritoriul Părţii Contractante solicitante, şi va lua declaraţii de la
orice persoane cercetate în legătură cu operaţiunea respectivă de
contrabandă, sau de la martori sau experţi, şi va comunica rezultatele
investigaţiei, ca şi orice documente sau alte probe, administraţiei
vamale a Părţii Contrcatante solicitante.
Acţiuni întreprinse de rerezentanţii oficiali ai unei Părţi
Contractante pe teritoriul altei Părţi Contractante
6. În cazurile în care probele sub forma unei declaraţii scrise nu
sînt suficiente, la cererea administraţiei vamale a unei Părţi
Contractante, administraţia vamală a altei Părţi Contractante, îşi va
autoriza, în limitele abilităţii sale, reprezentanţii oficiali să
compară în faţa unei instanţe sau a unui tribunal, pe teritoriul Părţii
Contractante solicitante, în calitate de martori sau experţi în probleme
de contrabandă cu droguri sau substanţe psihotrope. Cererea de a
compărea va specifica, în special, cazul şi calitatea în care va fi
audiat reprezentantul oficial. Administraţia vamală a Părţii
Contractante care acceptă cererea va stabili, în momentul cînd
autorizează participarea, limitele în care se vor înscrie reprezentanţii
oficiali în depunerea mărturiei.
7. La cererea scrisă a administraţiei vamale a unei Părţi
Contractante, administraţia vamală a altei Părţi Contractante îi va
autoriza, acolo unde este cazul şi în măsura în care este competentă şi
abilitată, pe reprezentanţii oficiali ai administraţiei solicitante să
foe prezenţi pe teritoriul Părţii Contractante solicitate, în legătură
cu investigaţiile sau rapoartele oficiale efectuate cu privire la
contrabanda cu droguri sau substanţe psihotrope care interesează Partea
Contractantă solicitantă.
8. În cazurile în care ambele Părţi Contractante consideră necesar
şi în condiţiile legislaţiei şi ale reglementărilor în vigoare pe
teritoriile lor, reprezentanţii oficiali ai administraţiei vamale a unei
Părţi Contractante vor participa, la solicitarea altei Părţi
Contractante, la investigaţii efectuate pe teritoriul acelei Părţi
Contractante.
Coordonarea informaţiilor
9. Administraţiile vamale ale Părţilor Contractante vor comunica
Secretarului General al Consiliului, în măsura în care aceste informaţii
sînt de interes internaţional, informaţiile specificate în continuare.
10. Secretarul General al Consiliului va institui şi va ţine la zi
un index central de informaţii comunicate lui de către Părţile
Contractante şi va utiliza informaţiile din acesta pentru a pregăti
sinteze şi studii despre tendinţele noi şi recurenre în contrabanda cu
droguri şi substanţe psihotrope. Periodic, el va revizui indexul pentru
a elimina informaţiile care, în opinia sa, nu mai sînt utile sau sînt
depăşite.
11. La cererea Secretarului General al Consiliului şi în
conformitate cu alte prevederi ale Convenţiei şi cu prezenta Anexă,
administraţiile vamale ale Părţilor Contractante vor furniza
Secretarului General informaţiile suplimentare necesare pregătirii
sintezelor şi studiilor la care face referire paragraful 10 al prezentei
Anexe.
12. Secretarul General al Consiliului va distribui serviciilor sau
reprezentanţilor numiţi de către administraţiile vamale ale Părţilor
Contractante informaţii specifice conţinute în indezul central, în
măsura în care el consideră acest lucru util, ca şi orice sinteză sau
studiu la care face referire paragraful 10 al prezentei Anexe.
13. Secretarul General al Consiliului va distribui, cu condiţia ca
Partea Contractantă care a furnizat informaţia să nu recomande
contrariul, şi serviciilor sau reprezentanţilor oficiali numiţi de
ceilalţi Membri ai Consiliului, organelor competente ale Naţiunilor
Unite şi Organizaţiei Internaţionale a Poliţiei Criminale/Interpol, ca
şi altor organizaţii internaţionale cu care au fost făcute aranjamente
în această privinţă, orice informaţie referitoare la contrabandă cu
droguri şi substanţe psihotrope conţinute în indexul central, în măsura
în care consideră că această distribuire este utilă, ca şi orice sinteză
sau studii pe care le-a pregătit asupra acestui subiect, conform
paragrafului 10 al prezentei Anexe.
14. La cerere, Secretarul General al Consiliului va furniza unei
Părţi Contractante care a acceptat prezenta Anexă, orice altă informaţie
aflată la dispoziţa sa, în legătură cu coordonarea informaţiilor la care
face referire prezenta Anexă.
Indexul central, Partea I: Persoane
15. Notificările conforme cu această parte a indexului vor furniza
informaţii privind:
(a) persoanele condamnate definitiv pentru contrabandă; şi
(b) atunci cînd este cazul, persoanele suspectate de contrabandă sau
prinse în flagrant făptuind operaţiuni de contrabandă pe teritoriul
Părţii Contractante care face notificarea, chiar dacă procedurile
judiciare nu au fost finalizate, fiind de la sine înţeles că atunci cînd
Părţile Contractante se abţin să notifice numele şi descrierile
persoanelor implicate întrucît aceste notificări sînt interzise de
legislaţia lor naţională, acestea vor întocmi totuşi o notificare care
să conţină cît mai multe din elementele enumerate în această parte a
indexului central.
16. Informaţiile furnizate vor conţine, în măsura posibilului,
următoarele:
(a) Numele de familie
(b) Prenumele
(c) Numele purtate anterior (dacă este cazul)
(d) Porecla sau pseudonimul
(e) Ocupaţia
(f) Adresa (prezentă)
(g) Data şi locul naşterii
(h) Cetăţenia/Naţionalitatea
(ij) Ţara de reşedinţă şi ţările vizitate în ultimele 12 luni
(k) Tipul şi numărul actelor de identitate, inclusiv ţara unde a
fost emis şi data
(l) Descrierea fizică
(1) Sex
(2) Înălţime
(3) Greutate
(4) Statură
(5) Păr
(6) Ochi
(7) Culoarea pielii
(8) Semne distinctive sau particularităţi
(m) Detalii pe scurt despre infracţiune (incluzînd amănunte despre
tipul, cantitatea şi originea bunurilor implicate în infracţiune,
fabricantul, transportatorul şi destinatarul) şi circusmtanţele care au
dus la descoperirea sa.
(n) Natura şi suma penalizării şi/sau a sentinţei dictate.
(o) Alte observaţii, inclusiv limbile vorbite şi (dacă există) orice
condamnări anterioare înregistrate.
(p) Partea Contractantă care a furnizat informaţiile (inclusiv
numărul de referinţă).
17. Ca regulă generală, Secretarul General al Consiliului va
distribui informaţiile referitoare la partea 1 a indexului central cel
puţin în ţările a căror cetăţenie sau naţionalitate o posedă persoana
respectivă, în care este rezident, sau pe care le-a vizitat în ultimele
12 luni.
Indexul central, Partea II: Metode
18. Notificările conforme cu această parte a indexului central vor
furniza informaţii referitoare la metodele folosite pentru comiterea
contrabandei, inclusiv metode de ascundere, în toate cazurile de interes
internaţional semnificativ. Părţile Contractante vor raporta fiecare
utilizare a unei metode cunoscute de contrabandă, ca şi metodele noi
neobişnuite sau posibile, astfel încît să poată fi detectate tendinţele
actuale în acest domeniu.
19. Informaţiile care vor fi furnizate vor include, în măsura
posibilului, următoarele:
(a) Descrierea metodelor de comitere a contrabandei. Dacă este
disponibilă, va fi transmisă descrierea (marca, modelul, numărul de
înregistrare, etc.) a oricărui mijloc de transport folosit. Cînd este
posibil, se vor transmite date din placa sau certificatul de aprobare
ale containerelor sau vehiculelor a căror construcţie a fost aprobată
printr-o Convenţie internaţională, ca şi informaţii despre orice violare
a sigiliilor, şuruburilor, dispozitivelor de sigilare, sau a altor piese
ale containerelor sau vehiculelor.
(b) Descrierea, dacă este cazul, a ascunzătorii, incluzînd, cînd
este posibil, o fotografie sau o schiţă.
(c) Descrierea mărfurilor în cauză.
(d) Alte observaţii, inclusiv circumstanţele care au condus la
descoperire.
(e) Partea Contractantă care furnizează informaţia (inclusiv numărul
de referinţă).
Indexul central, Partea III: Ambarcaţiunile
implicate în contrabandă
20. Notificările conforme cu această parte vor furniza informaţii
referitoare la ambarcaţiunile, de toate tipurile, care au fost implicate
în contrabandă, dar ar trebui limitate, în principiu, la cazurile
considerate a fi de interes naţional.
21. În măsura în care sînt disponibile şi pot fi comunicate în
conformitate cu legislaţia naţională, informaţiile furnizate vor conţine
următoarele:
(a) Denumirea şi date de identificare a navei (S.S., M.V., tonaj,
formă, etc.)
(b) Numele şi adresa proprietarului/navlositorului
(c) Pavilionul
(d) Portul în care este înregistrat şi dacă este diferit, portul de
armare
(e) Numele şi cetăţenia/naţionalitatea căpitanului (şi, dacă este
cazul, ale ofiţerilor principali)
(f) Natura infracţiunii, inclusiv descrierea mărfurilor capturate
(g) Descrierea, dacă este cazul, a ascunzătorii (inclusiv, unde este
posibil, o fotografie sau schiţă), şi a circumstanţelor care au dus la
descoperire
(h) Ţara de origine a mărfurilor capturate
(ij) Primul port de încărcare
(k) Portul de destinaţie finală
(l) Porturile unde s-au făcut aprovizionări sau reparaţii între (ij)
şi (k)
(m) Alte observaţii (numărul de cazuri în care aceeaşi navă,
companie transportatoare, navlositor sau alt operator naval au fost
implicaţi în contrabandă, etc.)
(n) Partea Contractantă care furnizează informaţia (inclusiv numărul
de referinţă)
Anexa XI
Asistenţa în acţiunile întreprinse împotriva contrabandei cu
opere de artă, antichităţi şi bunuri culturale
1. Prevederile prezentei Anexe se aplică în cazul operelor de artă,
al antichităţilor şi al altor "bunuri culturale" care, din raţiuni
religioase sau laice, sîmt considerate importante pentru arheologie,
preistorie, istorie, literatură, artă sau ştiinţă, în sensul
paragrafelor (a)-(k) ale articolului 1 ale Convenţiei UNESCO asupra
mijloacelor de interzicere şi prevenire a importului, exportului şi
transferului de proprietate a bunuri culturale (Paris, 14 noiembrie
1970), în măsura în care aceste opere de artă, antichităţi şi alte
bunuri culturale fac obiectul contrabandei. Acestea nu exclud aplicarea
de măsuri de cooperre la nivel naţional cu instituţiile naţionale pentru
protecţia patrimoniului cultural şi, în domeniul vamal, ele suplimenteză
aplicarea în practică a prevederilor Convenţiei UNESCO de către Părţile
Contractante la respectiva Convenţie care au acceptat şi prezenta Anexă.
2. Prevederile prezentei Anexe privind contrabanda cu opere de artă,
antichităţi şi alte bunuri culturale se aplică, ori de cîte ori este
necesar şi în limitele competenţelor administraţiilor vamale, şi
operaţiunilor financiare efectuate în legătură cu această contrabandă.
Schimbul de informaţii din proprie
iniţiativă între administraţiile vamale
3. Din proprie iniţiativă şi fără întîrziere, administraţiile vamale
ale Părţilor Contractante vor comunica altor administraţii vamale care
pot fi direct interesate, orice informaţie disponibilă privind:
(a) operaţiunile despre care se ştie sau se suspectează că ar
constitui, sau care ar favoriza săvîrşirea de contrabandă cu opere de
artă, antichităţi sau alte bunuri Culturale;
(b) persoanele despre care se ştie că sînt implicate sau, în măsura
în care legislaţia naţională permite comunicarea de Informaţii
referitoare la astfel de persoane, persoane suspectate a fi implicate în
operaţiuni la care se referă paragraful (a) de mai sus, ca şi vehiculele
nave, aeronavele şi alte mijloace de transport utilizate sau suspectate
de a fi folosite pentru aceste operaţiuni;
(c) mijloace sau metode noi întrebuinţate în contrabanda cu opere de
artă, antichităţi sau alte bunuri culturale;
Asistenţa, la cerere, privind supravegeherea
4. La cererea administraţiei vamale a unei Părţi Contractante,
administraţia vamală a celeilalte Părţi Contractante, în limitele
competenţei şi capacităţii sale, va exercita o supraveghere specială,
pentru o perioadă determinată de timp, asupra:
(a) deplasărilor, în special intrarea pe şi ieşirea din teritoriul
său, a anumitor persoane despre care există motive suficiente să se
creadă că sînt implicate, profesional, sau în mod repetat, în
contrabanda cu opere de artă, antichităţi sau alte bunuri culturale, pe
teritoriul Părţii Contractante solicitante;
(b) deplasărilor operelor de artă, antichităţilor sau ale altor
bunuri culturale raportate de către administraţia vamală a Părţii
Contractante solicitante ca fiind de natură să provoace un important
trafic ilicit pornit de pe teritoriul Părţii Contractante respective;
(d) anumitor vehicule, nave, aeronave sau alte mijloace de transport
despre care există motive suficiente să se creadă că sînt întrebuinţate
în contrabanda cu opere de artă, antichităţi sau alte bunuri culturale,
pe teritoriul Părţii Contractante solicitante, şi va comunica un raport
asupra acestora, administraţiei vamale a Părţii Contractante solicitante.
Investigaţii la cerere, în numele altei Părţi Contractante
5. La cererea administraţiei vamale a unei Părţi Contractante,
administraţia vamală a altei Părţi Contractante, va efectua investigaţii
în măsura capacităţii sale şi în conformitate cu legislaţia şi
reglementările în vigoare pe teritoriul său, pentru a obţine dovezi
privind orice contrabandă cu opere de artă, antichităţi sau alte bunuri
culturale, aflate în curs de cercetare pe teritoriul Părţii Contractante
solicitante, şi va lua depoziţii de la orice persoană cercetată în
legătură cu operaţiunea respectivă de contrabandă, sau de la martori şi
experţi, şi va comunica rezultatele investigaţiilor, ca şi orice
documente sau alte probe, administraţiei vamale a Părţii Contractante
solicitante.
Acţiunile întreprinse de reprezentanţii oficiali a unei Părţi
Contractante pe teritoriul altei Părţi Contractante
6. Atunci cînd dovezile numai sub forma unor depoziţii scrise nu
sînt suficiente, la cererea administraţiei vamale a unei Părţi
Contractante, administraţia vamală a altei Părţi Contractante, în
limitele competenţei sale, va autoriza pe reprezentanţii săi oficiali să
compară în faţa unei curţi sau a unui tribunal, pe teritoriul Părţii
Contractante solicitante, în calitate de martori sau experţi în probleme
de contrabandă cu opere de artă, antichităţi sau alte bunuri culturale.
Solicitarea de a cumpăra va preciza, în detaliu în ce caz şi în ce
calitate va fi audiat reprezentantul oficial. Administraţia vamală a
Părţii Contractante care acceptă solicitarea va defini, în momentul
autorizării participării, limitele pe care trebuie să le respecte
reprezentanţii săi oficiali cînd depun mărturie.
7. La cererea scrisă a administraţiei vamale a unei Părţi
Contractante, administraţia vamală a altei Părţi Contractante îi va
autoriza, atunci cînd se consideră necesar şi în măsura competenţelor şi
a capacităţii sale, pe reprezentanţii oficiali ai administraţiei
solicitante să fie prezenţi pe teritoriul Părţii Contractante solicitate
în legătură cu investigaţiile sau raportarea oficială referitoare la
contrabanda cu opere de artă, antichităţi sau alte bunuri culturale care
interesează Partea Contractantă solicitantă.
8. Atunci cînd se consideră necesar de către ambele Părţi
Contractante şi cu respectarea legislaţiei şi ale reglementărilor în
vigoare pe teritoriile lor, reprezentanţii oficiali ai administraţiilor
vamale ale unei Părţi Contractante vor participa, la solicitarea altei
Părţi Contractante, la investigaţiile efectuate pe teritoriul acelei
Părţi Contractante.
Coordonarea informaţiilor
9. Administraţiile vamale ale Părţilor Contractante vor comunica
Secretarului General al Consiliului, în măsura în care aceste informaţii
sînt de interes internaţional, informaţiile specificate în continuare.
10. Secretarul General al Consiliului va institui şi va ţine la zi
un index centralizat la informaţiilor comunicate lui de către Părţile
Contractante şi va folosi informaţiile din acesta pentru pregătirea
sintezelor şi a studiilor asupra tendinţelor noi şi recurente în
contrabanda cu opere de artă, antichităţi sau alte bunuri culturale.
Periodic, el va revizui indexul pentru a elimina informaţiile care, după
părerea sa, nu mai sînt de folos sau sînt depăşite.
11. La cererea Secretarului General al Consiliului şi în condiţiile
celorlalte prevederi ale Convenţiei şi ale prezentei Anexe,
administraţiile vamale ale Părţilor Contractante vor pune Secretarului
General informaţiile suplimentare necesare pentru pregătirea sintezelor
şi a studiilor la care face referire paragraful 10 al prezentei Anexe.
12. Secretarul General al Consiliului va emite o circulară către
serviciile oficiale numite de administraţiile vamale ale Părţilor
Contractante, conţinînd informaţii specifice în baza centrală de date,
în măsura în care consideră că o asemenea circulară este utilă, ca şi
orice alte sinteze şi studii la care face referire paragraful 10 al
prezentei Anexe.
13. Secretarul General al Consiliului va emite, de asemenea, cu
excepţia cînd Partea Contractantă care furnizează informaţiile nu se
pronunţă împotriva acesteia, o circulară către UNESCO şi Organizaţia
Internaţională a Poliţiei Criminale/Interpol, cuprinzînd orice
informaţie privitoare la contrabanda cu opere de artă, antichităţi sau
alte bunuri culturale, cuprinsă în indexul centralizat, în cazurile în
care s-a efectuat un transfer ilicit de proprietate şi el consideră
necesară această circulară, împreună cu orice alte sinteze şi studii pe
care le-a pregătit cu referire la acest subiect, conform paragrafului 10
al prezentei Anexe.
14. La cerere, Secretarul General al Consiliului va furniza Părţi
Contractante care a acceptat prezenta Anexă, orice altă informaţie pe
care o are la dispoziţie în legătură cu coordonarea informaţiilor la
care se referă prezenta Anexă.
Indexul central, Partea I: Persoane
15. Notificările conforme cu această secţiune vor furniza informaţii
referitoare la:
(a) persoanele condamnate definitiv pentru contrabandă; şi
(b) cînd este cazul, persoanele suspectate de contrabandă sau prinse
în timpul comiterii contrabandei pe teritoriul Părţii Contractante care
face notificarea, chiar dacă procedurile legale nu au fost terminate,
fiind de la sine înţeles că atunci cînd Părţile Contractante se abţin să
notifice numele şi descrierile persoanelor implicate întrucît aceste
notificări sînt interzise de legislaţia lor naţională, acestea vor
întocmi totuşi o notificare care să conţină cît mai multe din elementele
enumerate în această Parte a indexului centralizat.
16. Informaţiile furnizate vor conţine, în măsura posibilului,
următoarele informaţii:
(a) Numele
(b) Prenumele
(c) Numele avut înainte de căsătorie (dacă este cazul)
(d) Porecla sau pseudonimul
(e) Ocupaţia
(f) Adresa (prezentă)
(g) Data şi locul naşterii
(h) Cetăţenia/Naţionalitatea
(ij) Ţara de reşedinţă şi ţările vizitate în ultimele 12 luni
(k) Tipul şi numărul actelor de identitate, incluzînd ţara şi data
emiterii
(î) Descrierea fizică
(1) Sex
(2) Înălţime
(3) Greutate
(4) Statură
(5) Păr
(6) Ochi
(7) Culoarea pielii
(8) Semne distinctive sau particularităţi
(m) Detalii pe scurt despre infracţiune (incluzînd tipul, cantitatea
şi originea bunurilor implicate în infracţiune şi dacă s-a efectuat un
transfer ilicit de proprietate) şi circusmtanţele care au dus la
descoperirea sa.
(n) Natura şi suma penalităţii şi/sau a sentinţei dictate.
(o) Alte observaţii, inclusiv limbile vorbite şi (dacă există) orice
condamnări anterioare înregistrate.
(p) Partea Contractantă care a furnizat informaţiile (inclusiv
numărul de referinţă).
17. Ca regulă generală, Secretarul General al Consiliului va
transmite informaţiile referitoare la Partea 1 a indexului centralizat
cel puţin ţărilor a căror cetăţenie/naţionalitate o deţine persoana
respectivă, ţării al cărei rezident este şi ţărilor vizitate de aceasta
în ultimele 12 luni.
Indexul central, Partea II: Metode
18. Notificările conforme cu această Parte a indexului central vor
furniza informaţii referitoare la metode de contrabanda cu opere de artă
antichităţi sau alte bunuri culturale, inclusiv metode de ascundere, în
toate cazurile de interes internaţional semnificativ. Părţile
Contractante vor raporta orice întrebuinţare a unei metode cunoscute de
contrabandă, ca şi metodele noi, neobişnuite sau posibile, astfel încît
să poată fi identificate tendinţele actuale în acest domeniu.
19. Informaţiile care vor fi furnizate vor include, în măsura
posibilului, următoarele:
(a) Descrierea metodelor de comitere a contrabandei. Dacă este
disponibilă, va fi transmisă descrierea (marca, modelul, numărul de
înregistrare, în cazul vehiculelor rutiere, tipul navei, etc.) a
oricărui mijloc de transport folosit. Cînd este posibil, se vor
transmite date din placa sau certificatul de aprobare ale containerelor
sau vehiculelor a căror construcţie a fost aprobată printr-o Convenţie
internaţională, ca şi informaţii despre orice violare a sigiliilor,
şuruburilor, dispozitivelor de sigilare, sau a altor piese ale
containerelor sau vehiculelor.
(b) Descrierea, dacă este cazul, a ascunzătorii, incluzînd, cînd
este posibil, o fotografie sau o schiţă.
(c) Descrierea mărfurilor în cauză.
(d) Alte observaţii, inclusiv circumstanţele care au condus la
descoperire.
(e) Partea Contractantă care furnizează informaţia (inclusiv numărul
de referinţă).