Hotărâre nr.126 din 25.04.2019 cu privire la modificarea unor acte normative ale Băncii Naţionale a Moldovei

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

H O T Ă R Î R E

cu privire la modificarea unor acte normative

ale Băncii Naţionale a Moldovei

nr. 126  din  25.04.2019

 (în vigoare 03.06.2019) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr.159-161 art. 791 din 03.05.2019

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1443 din 26.04.2019

În temeiul art.27 alin.(1) lit.c) din Legea nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.297-300, art.544), cu modificările ulterioare şi art.37 alin.(3) şi art.138 alin.(4) din Legea nr.202/2017 privind activitatea băncilor (Monitorul Oficial al Republicii Moldova 2017, nr.434-439, art.727), cu modificările ulterioare, Comitetul executiv al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

1. Regulamentul privind cadrul de administrare a activităţii băncilor, aprobat prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.322/2018 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2019, nr.1-5, art.56), înregistrat la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.1400 din 28 decembrie 2018, se modifică după cum urmează:

1) La punctul 110:

a) textul “, ţinând cont de exigenţele Băncii Naţionale a Moldovei fată de membrii organului de conducere şi persoanelor care deţin funcţii-cheie, şi” se substituie cu textul “pentru a asigura respectarea prevederilor art.43 alin.(1) din Legea nr.202/2017 şi trebuie să fie”;

b) se completează cu propoziţia “În acest scop banca trebuie să solicite informaţiile relevante şi rezonabile pentru a se asigura că persoana dispune de o bună reputaţie, de cunoştinţe, aptitudini şi experienţă adecvată naturii, extinderii şi complexităţii băncii şi responsabilităţilor încredinţate.”;

2) Se completează cu punctele 393 şi 394, cu următorul cuprins:

“393. Banca/ sucursala băncii din alt stat prezintă la Banca Naţională a Moldovei reglementările sale interne, cu excepţia reglementării interne secundare pe domeniul TIC, în format electronic, în termen de 10 zile lucrătoare de la data aprobării de către organul de conducere abilitat, prin intermediul portalului WEB al Sistemului informatic al Băncii Naţionale a Moldovei cu privire la licenţiere, autorizare şi notificare, conform Ghidului privind utilizarea portalului WEB al Sistemului informatic al Băncii Naţionale a Moldovei cu privire la licenţiere, autorizare şi notificare în vederea transmiterii de către bănci/ sucursalele băncii din alt stat a reglementărilor interne, precum şi stocării în format electronic a acestora.

În cazul în care reglementările interne ale băncii/ sucursalei băncii din alt stat au fost supuse modificărilor, acestea se transmit la Banca Naţională a Moldovei cu modificările încorporate, în termen de 10 zile lucrătoare de la data aprobării acestora.

394. În conformitate cu punctul 393, banca/ sucursala băncii din alt stat transmite la Banca Naţională a Moldovei:

1) Trimestrial, în termen de 15 zile lucrătoare de la încheierea trimestrului de gestiune, următoarele documente întocmite în trimestrul respectiv:

a) procesele-verbale ale şedinţelor organului de conducere al băncii/ conducerii sucursalei băncii din alt stat;

b) procesele-verbale ale şedinţelor comitetelor specializate ale consiliului băncii/ conducerii sucursalei băncii din alt stat;

c) rapoartele întocmite de funcţia de audit intern, funcţia de administrare a riscurilor şi funcţia de conformitate şi prezentate către consiliul băncii/ conducerea sucursalei băncii din alt stat.

2) Anual, în termen de 10 zile lucrătoare de la data aprobării de către consiliul băncii/ conducerea sucursalei băncii din alt stat, planul (programul) de audit intern al băncii/ sucursalei băncii din alt stat pentru anul de gestiune.

3) În termen de 15 zile lucrătoare de la data închiderii adunării generale a acţionarilor băncii, procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor (fără anexe);

4) În termen de 20 zile lucrătoare de la data închiderii adunării generale a acţionarilor băncii din alt stat, extrasul din procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor care include chestiuni aferente activităţii sucursalei băncii din alt stat.”.

2. Regulamentul cu privire la licenţierea băncilor şi filialelor băncilor străine nr.23/09-01, aprobat de Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei, proces-verbal nr.37 din 15 august 1996 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.59-90, art.74) cu modificările ulterioare, înregistrat la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.750 la 4 mai 2010, se modifică după cum urmează:

1) În tot textul regulamentului, inclusiv în titlu, cuvintele “filiala băncii străine” se substituie cu cuvintele “sucursala băncii din alt stat” la forma gramaticală respectivă;

2) Capitolul VIII:

a) punctul C se abrogă;

b) punctul D propoziţia “În termen de 20 zile de la închiderea adunării generale a acţionarilor, banca va prezenta la Banca Naţională, printr-o scrisoare de însoţire, o copie autorizată de bancă a procesului-verbal al adunării generale a acţionarilor (fără anexe) şi a publicaţiei în care a fost plasată hotărârea adunării generale a acţionarilor.” se substituie cu textul “În termen de 15 zile lucrătoare de la data închiderii adunării generale a acţionarilor, banca prezintă la Banca Naţională a Moldovei cel puţin următoarele:

1) Procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor (fără anexe) a băncii, conform cerinţelor expuse în pct.393 şi 394 din Regulamentul privind cadrul de administrare a activităţii băncilor, aprobat prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.322/2018;

2) Copia, autorizată de către bancă, a publicaţiei în care a fost plasată decizia aprobată la adunarea generală a acţionarilor.”;

c) punctul E propoziţia “În termen de 30 zile lucrătoare de la închiderea adunării generale a acţionarilor, filiala băncii străine va prezenta la Banca Naţională a Moldovei, printr-o scrisoare de însoţire, extrasul din procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor” se substituie cu propoziţia “În termen de 20 zile lucrătoare de la închiderea adunării generale a acţionarilor băncii din alt stat, sucursala băncii din alt stat prezentă la Banca Naţională a Moldovei, conform cerinţelor expuse în pct.393 şi 394 din Regulamentul privind cadrul de administrare a activităţii băncilor, aprobat prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.322/2018, extrasul din procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor care include chestiuni aferente activităţii sucursalei băncii din alt stat.”;

3. Băncile, în termen de o lună de la data intrării în vigoare a prezentei hotărâri, vor transmite la Banca Naţională a Moldovei documentele menţionate la pct.1 din prezenta hotărâre, după caz cu modificările încorporate, aplicabile la data intrării în vigoare a prezentei hotărâri, prin Sistemul informatic al Băncii Naţionale a Moldovei cu privire la licenţiere, autorizare şi notificare conform cerinţelor prevăzute în Ghidul privind utilizarea portalului WEB al Băncii Naţionale a Moldovei în vederea transmiterii de către bănci/ sucursalele băncii din alt stat a reglementărilor interne, precum şi stocării în format electronic a acestora.