Hotărîre nr.14/4 din 27.04.2000 cu privire la reglementarea procedurii tranzacţionării valorilor mobiliare prin intermediul participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la reglementarea procedurii tranzacţionării valorilor mobiliare prin intermediul participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare Nr.14/4 din 27.04.2000 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.54-56/208 din 12.05.2000 * * * Abrogat: 04.03.2005 Hotărîrea CNVM nr.10/12 din 24.12.2005 În scopul asigurării efectuării consecutive a tranzacţiilor de vînzare - cumpărare a valorilor mobiliare şi protejării drepturilor şi intereselor acţionarilor, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. Companiile de brokeri sînt în drept să ceară registratorilor societăţilor pe acţiuni să introducă înscrieri (blocări) în registrul acţionarilor numai în baza contractului de mandat sau de comision, precum şi în baza procurii pentru efectuarea tranzacţiilor. 2. Se interzice registratorilor independenţi să efectueze înscrieri (blocări) la contul clienţilor privind transferul ulterior în baza ordinelor orale (prin telefon) parvenite din partea companiilor de brokeri. 3. Pct.2.6 al Instrucţiunii provizorii cu privire la modul de recepţionare a ordinelor pentru vînzarea valorilor mobiliare la bursa de valori se expune în redacţie nouă: "La recepţionarea ordinelor pentru vînzarea valorilor mobiliare brokerul este obligat să organizeze verificarea autenticităţii datelor cu privire la valorile mobiliare indicate. Brokerul verifică la registrator autenticitatea datelor, care se conţin în extrasul din registru sau în certificatul prezentat, şi cere registratorului în formă scrisă să efectueze o înscriere la contul clientului privind transferul ulterior al valorilor mobiliare". 4. În Regulamentul cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţiuni ai societăţii pe acţiuni se introduc următoarele modificări: a) Pct. 6.4 se expune în redacţie nouă: "Dacă transmiterea valorilor mobiliare dematerializate are loc prin intermediul participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, registratorul la rugămintea scrisă a companiei de brokeri trebuie să introducă o înscriere la contul persoanei care transmite acţiuni sau obligaţiuni, ce indică transmiterea ulterioară. Această înscriere poate fi asigurată cu un cod special sau protejată în alt mod de anularea multiplă a aceloraşi acţiuni sau obligaţiuni"; b) Din pct. 6.7 se exclude următoarea propoziţie: "Documentele menţionate nu sînt necesare în cazul cînd registratorul primeşte în modul stabilit în pct. 6.4 al prezentului Regulament o notificare de la intermediar despre transmiterea ulterioară a acţiunilor sau obligaţiunilor". 5. Se anulează Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare cu privire la reglementarea procedurii tranzacţionării hîrtiilor de valoare prijn intermediul participanţilor profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare nr.12/6 din 7 mai 1998 din cauza nepublicării. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 27 aprilie 2000. Nr. 14/4.