Hotărîre nr.162 din 21.08.2014 cu privire la modificarea şi completarea Regulamentului privind filialele, reprezentanţele şi oficiile secundare ale băncilor, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.84 din 28 aprilie 2011

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

H O T Ă R Î R E

cu privire la modificarea şi completarea Regulamentului privind filialele,

reprezentanţele şi oficiile secundare ale băncilor, aprobat prin

Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale

a Moldovei nr.84 din 28 aprilie 2011

nr. 162  din  21.08.2014

 (în vigoare 19.09.2014) 

Monitorul Oficial nr.275-281 art.1354 din 19.09.2014

* * *

În conformitate cu art.5 alin.(1) lit.d), 11 alin.(1) şi 44 lit.a) din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.56-57, art.624), cu modificările şi completările ulterioare, şi art.13 şi 131 din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995 (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.78-81, art.199), cu modificările şi completările ulterioare, Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

Regulamentul privind filialele, reprezentanţele şi oficiile secundare ale băncilor, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.84 din 28 aprilie 2011 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.110-112, art.874), înregistrat la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.832 la 27 iunie 2011, se modifică şi se completează după cum urmează:

1. La capitolul II, punctul 11:

1) litera c), textul “elaborate în conformitate cu art.28 din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995 (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.110-113, art.334)” se substituie cu textul “privind capitalul de gradul I, suficienţa capitalului ponderat la risc, lichiditatea curentă (principiul II)”;

2) litera d), cuvintele “aplicate sancţiuni şi” se substituie cu cuvîntul “impuse”, iar textul “a), b), c), d), art.38 alin.(1) lit.f), alin.(2) pct.2), pct.3) lit.b), e), g)” se substituie cu textul “c), d), 38 alin.(2) pct.3) lit.b)”.

2. La capitolul III:

1) punctul 14:

a) litera b) va avea următorul cuprins:

“b) copia autorizată de bancă a regulamentului filialei, reprezentanţei, aprobat de consiliul băncii, care va conţine, cel puţin: denumirea, sediul, lista activităţilor permise filialei, reprezentanţei, lista oficiilor secundare cu indicarea denumirii oficiului secundar, care va conţine indicarea tipului şi a apartenenţei la filiala concretă în cadrul căreia se deschide; sediul oficiului secundar;”;

b) la litera c) textul “ , telefonul de contact sau faxul (dacă există)” se substituie cu textul “(adresa poştală, numerele de telefon, fax, adresa electronică)”;

c) la litera d) cuvîntul “confirmate” se substituie cu cuvîntul “autorizate”;

2) punctul 15 se abrogă;

3) punctul 16 va avea următorul cuprins:

“16. Banca notifică Banca Naţională despre orice modificare (completare) operată în regulamentul filialei (sau redacţia nouă a acestuia), inclusiv aferentă deschiderii oficiului secundar, în termen de 10 zile după înregistrarea modificării la organul înregistrării de stat, printr-o scrisoare, cu anexarea documentelor menţionate la pct.18.

În cazul deschiderii oficiului secundar, banca notifică Banca Naţională, specificînd următoarele: tipul oficiului secundar; denumirea oficiului secundar, care va conţine indicarea tipului şi a apartenenţei la filiala concretă în cadrul căreia se deschide; sediul oficiului secundar; organizarea şi funcţionarea oficiului secundar, inclusiv activităţile permise, în cazul în care oficiul secundar va activa în baza regulamentului filialei.”;

4) punctul 17 se abrogă;

5) punctul 18 va avea următorul cuprins:

“18. Scrisoarea de notificare menţionată la pct.16 se întocmeşte în limba română şi se semnează de către conducătorul organului executiv. La scrisoarea de notificare se anexează următoarele documente întocmite în limba română:

1) copia autorizată de bancă a deciziei privind înregistrarea modificărilor (completărilor) la regulamentul filialei (sau redacţia nouă a acestuia);

2) copia autorizată de bancă a modificărilor (completărilor) la regulamentul filialei, reprezentanţei (sau aprobarea redacţiei noi) înregistrate la organul înregistrării de stat.”;

6) la punctul 19, textele “16, 18” şi “sau eliberarea avizului privind modificările (completările) la regulamentul filialei, reprezentanţei (sau redacţia nouă a acestuia)” se exclud.

3. La capitolul IV:

1) în denumirea capitolului IV, textul “ŞI NOTIFICAREA PRIVIND DESCHIDEREA OFICIULUI SECUNDAR” se exclude;

2) punctul 20 va avea următorul cuprins:

“20. În termen de 30 zile lucrătoare de la data primirii setului complet de documente în conformitate cu pct.14 şi 19, Banca Naţională eliberează ori refuză să elibereze aprobarea prealabilă privind deschiderea filialei, reprezentanţei, informînd în scris banca despre decizia sa.”;

3) punctele 22 şi 23 se abrogă;

4) la punctul 24, textul “sau pentru eliberarea avizului privind modificările (completările) la regulamentul filialei, reprezentanţei (sau redacţia nouă a acestuia),” se exclude;

5) punctul 25 se abrogă;

6) la punctul 28, textul “(inclusiv a regulamentelor acestora, cu aplicarea pe ultima pagină a ştampilei secretariatului Băncii Naţionale)” şi ultima propoziţie se exclud;

7) la punctul 29, textul “primirea avizului pozitiv al Băncii Naţionale privind modificările (completările)” se substituie cu textul “înregistrarea la organul înregistrării de stat a regulamentului filialei, reprezentanţei sau modificărilor (completărilor)”, iar textul “şi înregistrarea acestora la organul înregistrării de stat” se exclude;

8) la punctul 30 ultimul alineat va avea următorul cuprins:

“În cazul schimbării denumirii şi/sau sediului filialei, reprezentanţei, banca prezintă la Banca Naţională o cerere pentru reperfectarea copiei autorizate de pe licenţa băncii, anexând următoarele documente întocmite în limba română: copia autorizată de bancă a deciziei de înregistrare a modificărilor respective, modificările (completările) la regulamentul filialei, reprezentanţei (sau aprobarea redacţiei noi a acestuia) şi documentul care confirmă achitarea taxei pentru eliberarea copiei autorizate de pe licenţa băncii, conform Legii instituţiilor financiare. Schimbarea denumirii şi/sau sediului filialei, reprezentanţei se consemnează în registrul băncilor licenţiate prin înscrisul corespunzător.”.

4. La capitolul V, punctul 37, textul “şi a existentei funcţiei vacante, această filială” se substituie cu cuvîntul “filiala”, iar după textul “de către un alt administrator al băncii,” se completează cu textul “cu excepţia cazului cînd funcţia acestuia este exercitată de directorul adjunct al filialei, confirmat de Banca Naţională, respectiv”.