Hotărîre nr.36/5 din 18.11.2004 privind modificarea şi completarea Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.12/1 din 28.10.1999 "Cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre privind modificarea şi completarea Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.12/1 din 28.10.1999 "Cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" Nr.36/5 din 18.11.2004 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.218-223/470 din 03.12.2004 * * * În temeiul art.1 alin.(1) şi art.8 lit.a) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: I. Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.12/1 din 28.10.1999 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr.156, art.328), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează: 1. Subpunctul 5.3.5. se expune în următoarea redacţie: "5.3.5. Solicitantului de licenţă pentru activitatea de ţinere a registrului i se recomandă să deschidă filiale (reprezentanţe) în zona de nord şi/sau de sud a republicii cu amplasarea acestora în localităţile unde densitatea persoanelor pentru care ţine conturi de evidenţă în registrele sale este maximală". 2. În subpunctul 5.3.6. cuvîntul "Obligativitatea" se substituie cu cuvîntul "Recomandarea". 3. În punctul 8.1. litera a) se expune în următoarea redacţie: "a) participantul profesionist a încălcat prevederile actelor normative ale Comisiei Naţionale stabilite pentru desfăşurarea activităţii licenţiate;". 4. În punctul 8.2. cuvintele "din data adoptării" se substituie cu cuvintele "la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova a". 5. Punctul 8.7. se expune în următoarea redacţie: "8.7. În cazul comiterii repetate a încălcărilor care au servit drept motiv pentru suspendarea acţiunii licenţei, licenţa se retrage.". 6. În punctul 8.8. litera c) se expune în următoarea redacţie: "c) participantul profesionist a încălcat prevederile actelor normative ale Comisiei Naţionale stabilite pentru desfăşurarea activităţii licenţiate;". 7. În anexa nr.2 la capitolul II: - în punctul 1 se exclude cuvîntul "(reprezentanţe)"; - se completează cu punctele noi 9 şi 10 în următoarea redacţie: "9. Încăperile reprezentanţelor trebuie să dispună de o suprafaţă operaţională de cel puţin 10 m², să asigure accesul liber al clienţilor pentru obţinerea informaţiei necesare şi pot fi amplasate în obiecte, care corespund criteriilor indicate în punctul 1. 10. Încăperile reprezentanţelor trebuie să fie amenajate cu: a) safeu sau dulap metalic pentru păstrarea documentelor; b) un computer şi o imprimantă; c) legătură telefonică şi fax." II. Normativele obligatorii de suficienţă a capitalului propriu minim pentru desfăşurarea activităţii pe piaţa valorilor mobiliare, aprobate prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.12/1 din 28.10.1999 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr.156, art.328), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică după cum urmează: 1. Cuvintele "Valoarea minimă a capitalului propriu de la 01.01.2005" se substituie cu cuvintele "Valoarea minimă a capitalului propriu de la 01.07.2005". Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Ion ROBU Chişinău, 18 noiembrie 2004. Nr.36/5.