Hotărîre nr.53/11 din 07.11.2014 cu privire la suspendarea acţiunii licenţei pentru dreptul de a desfăşura activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare - de dealer, eliberată anterior Societăţii pe acţiuni "BROKER CAPITAL"

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la suspendarea acţiunii licenţei pentru dreptul de a desfăşura activitate

profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare – de dealer, eliberată anterior

 Societăţii pe acţiuni "BROKER CAPITAL"

nr. 53/11  din  07.11.2014

 (în vigoare 14.11.2014) 

Monitorul Oficial nr.340-343 art.1592 din 14.11.2014

* * *

În urma examinării cererii prezentate de Societatea pe acţiuni "BROKER CAPITAL" (str. Petricani 86, mun. Chişinău, IDNO 1009600043922), în temeiul art.1 alin.(1) şi art.8 lit.c) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.42 din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183 – 185, art.655), pct.63 lit.h) şi pct.65 din Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.53/12 din 31.10.2008 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.3-6, art.1), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se suspendă pe un termen de 4 luni acţiunea licenţei pentru dreptul de a desfăşura activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare - de dealer ca activitate de bază, de brokeraj, de underwriting şi de consulting investiţional – ca activităţi conexe (Seria CNPF nr.000586 din 09.12.2011), eliberată anterior Societăţii pe acţiuni "BROKER CAPITAL".

2. Se prescrie Societăţii pe acţiuni "BROKER CAPITAL" întreprinderea tuturor măsurilor necesare pentru asigurarea protecţiei intereselor clienţilor săi şi altor persoane, drepturile cărora pot fi lezate prin suspendarea acţiunii licenţei.

3. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

4. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.