Hotărîre nr.59/3 din 11.12.2008 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorul independent "Comitent" S.R.L.

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii

participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare

Registratorul independent "Comitent" S.R.L.

nr. 59/3  din  11.12.2008

 (în vigoare 26.12.2008) 

Monitorul Oficial nr.233-236 art.686 din 26.12.2008

* * *

În baza Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.44/4-O din 18.09.2008 "Cu privire la controlul complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de Registratorul independent "Comitent" S.R.L." (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.178/521 din 26.09.2008) şi Ordinului Preşedintelui C.N.P.F. nr.71 din 24.09.2008, a fost efectuat controlul complex al activităţii profesioniste de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorul independent "Comitent" S.R.L. (în continuare – Registrator) pentru perioada de activitate 01.01.2005-19.09.2008.

Conform informaţiei prezentate în cadrul controlului, Registratorul dispune de un capital social ce constituie 565000 lei şi de 5 colaboratori dintre care 4 persoane deţin certificate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare.

Registratorul dispune de o singură licenţă cu dreptul de a desfăşura activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare şi anume licenţa pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului, seria A MMII nr.003584 din 27.01.2005, valabilă pînă la 27.01.2010. Adresa indicată în licenţă corespunde cu sediul societăţii. Conform datelor prezentate grupului de control, la data de 01.09.2008, Registratorul deţine registrele ale 119 emitenţi.

În urma efectuării controlului s-au constatat următoarele neconformări la actele legislative şi normative în vigoare:

Registratorul a încălcat prevederile art.17 alin.(4) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni", care prevăd că registratorul societăţii nu poate fi persoană afiliată a societăţii la care ţine registrul, a organizaţiei gestionare sau de audit a societăţii.

În urma verificării legalităţii încheierii tranzacţiilor de vînzare-cumpărare cu implicarea insiderilor din 12.08.2008 cu valorile mobiliare emise de S.A."Fertilitate Ialoveni", s-a stabilit, că Registratorul a înregistrat transferul dreptului de proprietate în 27 de tranzacţii, efectuate cu încălcarea de către părţile implicate în tranzacţii a prevederilor art.60 alin.(1) lit.b) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" (în continuare – Lege) în partea ce se referă la preţul valorilor mobiliare, care urma a fi stabilit conform art.21 alin.(4)-(4³) din Lege. Tranzacţiile s-au efectuat la ultimul preţ înregistrat la Bursa de Valori a Moldovei la data de 02.09.1999 (conform certificatului de la Bursă nr.01-572 din 12.08.2008).

În 16 tranzacţii de vînzare-cumpărare efectuate la 06.01.2006 şi 09.03.2006 cu valorile mobiliare emise de S.A. "Fertilitate Ialoveni" şi în tranzacţia din 30.03.2006 cu valorile mobiliare emise de S.A. "Carat", de către părţile implicate în tranzacţii au fost încălcate prevederile art.60 alin.(1) din Lege, conform cărora insiderul urma să procure valorile mobiliare prin efectuarea ofertei publice pe piaţa secundară.

În 4 dispoziţii de transmitere lipseşte stampila Registratorului, care ar autentifica semnătura persoanelor implicate în tranzacţii, astfel fiind încălcate prevederile Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.15/1 din 16.03.2007 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53/199), în vederea completării corecte a dispoziţiilor de transmitere.

Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.f), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1) şi art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.60 alin.(1) din Legea nr.199 din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185/655), art.17 alin.(4) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.1-4/1), Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.15/1 din 16.03.2007 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53/199), Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.10/12 din 28.09.1999 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr.128-129/232), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Registratorului independent "Comitent" S.R.L. (dna Iuliana Rotari) asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor legislaţiei şi a actelor normative în vigoare.

2. Se ia act privind înlăturarea de către Registratorul independent "Comitent" S.R.L. a încălcării prevederilor art.17 alin.(4) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni" şi perfectarea dispoziţiilor de transmitere în conformitate cu legislaţia în vigoare.

3. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului valori mobiliare.

4. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.