Hotărîre nr.91 din 12.04.2012 cu privire la modificarea şi completarea Regulamentului nr.23/09-01 cu privire la licenţierea băncilor

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

H O T Ă R Î R E

cu privire la modificarea şi completarea Regulamentului

nr.23/09-01 cu privire la licenţierea băncilor

nr. 91  din  12.04.2012

 (în vigoare 25.05.2012) 

Monitorul Oficial nr.99-102 art.650 din 25.05.2012

* * *

În temeiul art.5 lit.d), art.11, art.44 lit.a) şi c) din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 nr.56-57, art.624), cu modificările şi completările ulterioare şi art.1, art.25 alin.(1), art.30 şi art.35 din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995 (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.78-81, art.199), cu modificările şi completările ulterioare, Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

Regulamentul nr.23/09-01 cu privire la licenţierea băncilor, aprobat de Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei, proces-verbal nr.37 din 15 august 1996 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.59-60, art.74), înregistrat la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova sub nr.750 la 4 mai 2010, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:

1. Pe tot parcursul textului, cuvintele: “hîrtii de valoare”, “contractul de constituire” şi “declaraţia de societate” se substituie, respectiv, cu cuvintele “valori mobiliare”, “contractul de societate” şi “declaraţia de constituire” la cazul respectiv.

2. La capitolul V şi în anexa 1, capitolul III, punctul 12 la litera n. şi litera u. cuvîntul “privind” se substituie cu cuvintele “cu privire la”.

3. Capitolul VIII:

1) la litera A:

a) la primul alineat cuvintele “licenţa bancară, banca nouă” se substituie cu cuvintele “băncii licenţa, aceasta”, cuvintele “şi al filialelor ei” se substituie cu cuvintele “, al filialelor şi reprezentanţelor ei”, iar după cuvintele “se anexează” se completează cu cuvintele “copiile autorizate de pe”;

b) la punctul 2, textul “, introduse în conformitate cu permisiunea scrisă a Băncii Naţionale” se exclude;

2) la litera C, după cuvîntul “modificări,” se completează cu cuvintele “copiile autorizate de bancă de pe”;

3) se completează cu litera D cu următorul cuprins:

“D. Banca va prezenta la Banca Naţională, printr-o scrisoare de însoţire, informaţia cu privire la convocarea adunării generale a acţionarilor, care va cuprinde cel puţin următoarele:

a) extrasul din decizia organului de conducere care a decis cu privire la convocarea adunării generale sau a altor persoane care convoacă adunarea generală, conform prevederilor legislaţiei în vigoare. Extrasul va conţine datele prevăzute la art.53 alin.(8) lit.a) – g) din Legea privind societăţile pe acţiuni nr.1134-XIII din 02.04.1997;

b) copia publicaţiei în care a fost plasat anunţul despre ţinerea adunării generale a acţionarilor, cu excepţia cazului prevăzut la art.59 alin.(7) din Legea privind societăţile pe acţiuni.

Informaţia va fi prezentată: în cazul adunării generale ordinare anuale - nu mai tîrziu de 25 de zile înainte de ţinerea adunării generale a acţionarilor, în cazul adunării generale extraordinare – nu mai tîrziu de 12 zile înainte de ţinerea ei, iar în cazul adunării generale repetate – nu mai tîrziu de 10 zile înainte de ţinerea ei.

În cazul în care adunarea generală se desfăşoară în condiţiile prevăzute la art.59 alin.(7) din Legea privind societăţile pe acţiuni, informaţia se va prezenta în termen de trei zile după luarea deciziei respective dar nu mai tîrziu de trei zile înainte de ţinerea acesteia.

În termen de 20 zile de la închiderea adunării generale a acţionarilor banca va prezenta la Banca Naţională, printr-o scrisoare de însoţire, o copie autorizată de bancă a procesului-verbal al adunării generale a acţionarilor (fără anexe) şi a publicaţiei în care a fost plasată hotărîrea adunării generale a acţionarilor.

Banca Naţională poate solicita prezentarea parţială sau completă a informaţiei conform anexelor la procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor.”.

4. În anexa nr.1, capitolul III:

1) la punctul 1, ultimul alineat se exclude;

2) la punctul 3 cuvintele “în trei exemplare” se exclud;

3) la punctul 5 litera A subpunctul (9) şi litera B subpunctul (4) sintagma “Regulamentul nr.1/09 privind tranzacţii cu persoane afiliate băncii” se substituie cu sintagma “Regulamentul privind tranzacţiile băncii cu persoanele sale afiliate”;

4) la punctul 10 cuvintele “Contractele de angajare” se substituie cu cuvintele “Copiile autorizate de bancă ale contractelor individuale de muncă”;

5) la punctul 12:

a) litera k. va avea următorul cuprins:

“k. planurile referitor la deschiderea filialelor, oficiilor secundare şi a reprezentanţelor în conformitate cu Regulamentul privind filialele, reprezentanţele şi oficiile secundare ale băncilor,”;

b) la litera o. sintagma “Regulamentul nr.1/09 privind tranzacţii cu persoane afiliate băncii” se substituie cu sintagma “Regulamentul privind tranzacţiile băncii cu persoanele sale afiliate”;

c) la litera x. textul “raportul de bilanţ, raportul de profit şi pierderi, raportul credite şi leasing financiar şi raportul privind calculul capitalului normativ total conform anexei nr.4” se substituie cu textul “Bilanţul (FIN 1), Contul de profit sau pierdere (FIN 2), raportul privind calculul capitalului normativ total întocmite respectiv în conformitate cu Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor şi Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale”;

6) la punctul 14 cuvintele “Scrisoare din partea organelor” se substituie cu cuvintele “Copia autorizată de bancă a documentului organului”;

7) punctul 15 va avea următorul cuprins:

“15. Copia certificatului de autorizare a denumirii băncii eliberat de Centrul Naţional de Terminologie.”.

5. În anexa nr.3, capitolul III, punctul 1, ultimul alineat se exclude.

6. În anexa nr.4:

1) tabelul “Calculul capitalului normativ total”, după poziţia “Profitul nedistribuit şi capital de rezervă” se completează cu poziţia:

2) cuvintele “activele nemateriale” şi “activelor nemateriale” se substituie cu cuvintele “imobilizări necorporale” la cazul şi numărul respectiv, iar cuvîntul “uzura” se substituie cu cuvîntul “amortizarea”.

7. În anexa nr.5:

1) la punctul 1, capitolul XIII textul “(fuziune (asociere), divizare (separare)” se substituie cu textul “(fuziune (contopire şi absorbţie), dezmembrare (divizare şi separare)”;

2) la punctul 2:

a) la primul alineat cuvintele “efectuarea operaţiunilor” se substituie cu cuvintele “desfăşurarea activităţilor”;

b) la alineatul trei:

la prima liniuţă, cuvintele “autentificat notarial sau de către comisia de cenzori; sau procesul-verbal al consiliului băncii” se substituie cu cuvintele “sau procesul-verbal al şedinţei consiliului băncii sau extrase din acestea autentificate conform legislaţiei în vigoare”;

la liniuţa a doua, cuvintele “certificatul referitor la denumirea” se substituie cu cuvintele “copia autorizată de bancă a certificatului referitor la autorizarea denumirii”, iar sintagma “Asociaţia Naţională de Terminologie a Republicii Moldova” se substituie cu sintagma “Centrul Naţional de Terminologie”;

la liniuţa a patra, cuvîntul “3 (trei)” se substituie cu cuvîntul “2 (două)”, iar după cuvintele “Statutul băncii” se completează cu cuvintele “sau două exemplare ale Statutului băncii în redacţie nouă”;

c) penultimul alineat se exclude;

d) ultimul alineat după cuvintele “Statutul băncii” se completează cu cuvintele “sau Statutul băncii în redacţie nouă”.