Hotarîre nr.160 din 22.06.2006 privind modificarea şi completarea Regulamentului cu privire la operaţiunile de piaţă deschisă ale Băncii Naţionale a Moldovei

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

H O T Ă R Î R E

privind modificarea şi completarea Regulamentului cu privire la operaţiunile

de  piaţă  deschisă  ale  Băncii  Naţionale  a  Moldovei

nr.  160  din  22.06.2006

 (în vigoare 01.01.2007) 

Monitorul Oficial nr. 98-101 art.366 din 30.06.2006

* * *

Abrogat: 31.10.2014

Hotărîrea BNM nr.188 din 25.09.2014

Întru asigurarea desfăşurării eficiente a operaţiunilor de piaţă deschisă, în temeiul Legii cu privire la Banca Naţională a Moldovei, Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

I. Se modifică şi se completează Regulamentul cu privire la operaţiunile de piaţă deschisă ale Băncii Naţionale a Moldovei nr.57, aprobat de către Consiliul de administraţie la 11 septembrie 1997 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.62/103 din 18 septembrie 1997), cu modificările şi completările ulterioare, după cum urmează:

1. La punctul 1.4 ultimul alineat, inclusiv textul cu liniuţe, se exclude.

2. La punctul 1.5 ultimul alineat se completează în final cu textul: “, iar data plăţii cupoanelor (în cazul obligaţiunilor de stat) trebuie să fie ulterioară datei scadenţei tranzacţiei REPO”.

3. Punctul 1.6 se completează în final cu textul: “şi care, pe durata a 30 de zile calendaristice precedente, s-au conformat următoarelor condiţii:

- nu au admis datorii restante în tranzacţiile efectuate cu BNM (credite, depozite, plata dobînzilor, operaţiuni de piaţă deschisă);

- au menţinut rezervele obligatorii în conturile respective la BNM la nivelul stabilit şi nu au înregistrat în perioada indicată încălcări ale cerinţelor privind rezervele obligatorii”.

4. Punctele 1.8 - 1.9 devin, respectiv, punctele 1.9 - 1.10.

5. După punctul 1.7 se introduce punctul 1.8 cu următorul cuprins:

“1.8. În cazuri justificate BNM poate iniţia cumpărări/vînzări de HVS, operaţiuni REPO de cumpărare/vînzare prin negocieri directe cu Dealerii primari care se conformează condiţiilor stipulate la punctul 1.6 al prezentului Regulament”.

6. La capitolul II. Organizarea licitaţiilor punctele 2.1 - 2.7 devin, respectiv, punctele 2.2 - 2.8.

7. La începutul capitolului II se introduce punctul 2.1 cu următorul cuprins:

“2.1. Banca Naţională poate desfăşura licitaţii la rată variabilă pentru toate tipurile de operaţiuni de piaţă deschisă, stipulate la punctul 1.3 al prezentului Regulament, iar în cazul tranzacţiilor REPO de cumpărare şi la rată fixă”.

8. La punctul 2.2 după cuvintele “la rată fixă,” se introduce următorul text: “precum şi rata REPO minimă/maximă în cazul licitaţiilor REPO de cumpărare/vînzare la rată variabilă”.

9. La punctul 3.7 cuvintele “contului de decontare al băncii în SAPI la BNM” se substituie cu cuvintele “contului LORO al băncii la BNM (contului de decontare în SAPI)”.

10. La punctul 3.8 textul “de la această bancă se încasează în mod incontestabil o penalitate de 0.05% din suma tranzacţiei efectuate şi suma dobînzii pierdute şi/sau a scontului aferent HVS la rata de piaţă determinată de BNM” se substituie cu textul “aceasta are dreptul să încaseze în mod incontestabil de la bancă o dobîndă de întîrziere, aplicînd rata tranzacţiei încheiate, majorată cu 0.05 procente”.

11. Punctele 3.10 - 3.11 se exclud.

12. Punctele 3.12 - 3.14 devin, respectiv, punctele 3.10 - 3.12.

13. După capitolul III. Modul de desfăşurare a licitaţiilor de cumpărare/vînzare sau a operaţiunilor REPO se introduce capitolul IV şi, respectiv, capitolul V cu următorul cuprins:

“IV. Desfăşurarea operaţiunilor de piaţă deschisă prin negocieri directe

4.1. În scopul efectuării operaţiunilor prin negocieri directe, BNM va negocia cu persoana împuternicită a Dealerului primar în prealabil prin telefon parametrii principali, inclusiv rata dobînzii (preţul de vînzare/cumpărare) a hîrtiilor de valoare/rata REPO, scadenţa hîrtiilor de valoare/scadenţa tranzacţiei REPO, precum şi volumul tranzacţiei la preţul de cumpărare/vînzare.

4.2. La efectuarea operaţiunilor REPO de cumpărare/vînzare prin negocieri directe Banca Naţională stabileşte preţul hîrtiilor de valoare, aplică marja de protejare şi calculează preţul de răscumpărare a hîrtiilor de valoare în modul stabilit la Capitolul III din prezentul Regulament.

4.3. Toate tranzacţiile negociate vor fi confirmate reciproc de către părţile implicate, utilizînd procedurile de expediere a informaţiei stipulate la punctele 2.6 şi 3.6 ale prezentului Regulament.

Termenul concret de expediere a confirmărilor de către băncile - Dealeri primari urmează să fie stabilit de către Banca Naţională.

4.4. Confirmările negocierilor directe ale BNM şi ale băncilor - Dealeri primari în cadrul operaţiunilor respective se perfectează conform anexelor nr.15, 16, 17 şi 18 la prezentul Regulament.

În cazul în care Confirmarea Dealerului primar corespunde condiţiilor stabilite, BNM informează Dealerul primar printr-un Aviz de accept al tranzacţiei (anexa nr.19), iar dacă se constată o discordanţă între Confirmarea Dealerului primar şi condiţiile indicate în Confirmarea BNM, Dealerul primar este informat despre respingerea Confirmării printr-un Aviz, perfectat în conformitate cu anexa nr.20 la prezentul Regulament.

4.5. Decontarea şi, respectiv, înregistrarea, în sistemul electronic de înscrieri în conturi la BNM, a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare tranzacţionate se efectuează în conformitate cu prevederile Contractului pentru desfăşurarea operaţiunilor de piaţă deschisă în baza Dării de seamă despre totalurile negocierilor directe (anexele nr.11, 12).

V. Stingerea obligaţiunilor în cadrul tranzacţiilor REPO

5.1. Cu o zi înainte de data scadenţei unei tranzacţii REPO DOP întocmeşte Registrul HVS procurate/vîndute în cadrul operaţiunilor REPO (anexa nr.13) şi îl transmite Departamentului buget, finanţe şi contabilitate pentru creditarea conturilor de decontare ale băncilor în SAPI la BNM (la răscumpărarea HVS de către BNM) sau debitarea lor (la răscumpărarea HVS de către bănci) şi reflectarea în bilanţul contabil al BNM.

În cazul în care scadenţa tranzacţiei REPO va coincide cu o zi nelucrătoare, răscumpărarea/revînzarea HVS se va efectua în prima zi de lucru următoare, cu recalcularea volumului tranzacţiei REPO la preţul de răscumpărare/revînzare, ţinînd cont de termenul tranzacţiei REPO nou stabilit.

Departamentul operaţiuni de piaţă al BNM va întocmi Darea de seamă despre recalcularea preţului de răscumpărare/revînzare a HVS la data scadenţei tranzacţiei REPO de vînzare/cumpărare nou stabilită (anexa 14), care se transmite Departamentului buget, finanţe şi contabilitate pentru efectuarea decontărilor şi Secţiei de înregistrări ale hîrtiilor de valoare pentru efectuarea înregistrărilor respective în sistemul electronic de înscrieri în conturi la BNM.

5.2. În cazul în care pe contul LORO la BNM (contul de decontare al băncii în SAPI) nu este o sumă egală cu volumul HVS la preţul de răscumpărare la scadenţa tranzacţiei REPO de cumpărare, BNM va încasa în mod incontestabil de pe contul LORO preţul de răscumpărare a HVS şi o dobîndă de întîrziere calculată la volumul HVS neachitate la preţul de cumpărare, aplicînd rata REPO a tranzacţiei majorată cu 0.05 procente pentru fiecare zi calendaristică expirată.

Dacă în perioada ce depăşeşte termenul de răscumpărare a HVS de către bancă hîrtiile de valoare de stat devin scadente, suma obţinută de la răscumpărarea acestora de către Ministerul Finanţelor va fi îndreptată la achitarea datoriei băncii.

Banca Naţională a Moldovei are dreptul la discreţia sa rezonabilă, în cazul lipsei sau insuficienţei mijloacelor băneşti pe contul de decontare al băncii în SAPI pentru răscumpărarea HVS la scadenţa tranzacţiei REPO de cumpărare, să vîndă HVS cu scadenţele acceptabile, banca debitoare fiind informată despre vînzarea hîrtiilor de valoare printr-un aviz (anexa nr.21).

Vînzarea hîrtiilor de valoare de la tranzacţiile REPO expirate şi stingerea obligaţiunilor în cadrul acestora se efectuează similar procedurilor stipulate în Regulamentul privind facilităţile permanente de creditare acordate băncilor de către Banca Naţională a Moldovei, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al BNM nr.70 din 23.03.2006".

14. Capitolul IV. Dispoziţii finale devine capitolul VI, în care textul “4.1.” se substituie cu textul “6.1.”

15. Anexa nr.1:

- la punctul 2.2 după cuvintele “cererilor de participare la licitaţii” se introduce textul “, respectiv a Confirmărilor despre negocierile directe”, iar cuvintele din final “pentru licitaţia respectivă” se exclud;

- la punctele 2.3, 2.4 şi 2.7 după sintagma “Comunicatul de anunţ al licitaţiei” se introduce textul “ / Confirmările privind negocierile directe”;

- la punctul 2.5 cuvintele “a SAPI” se substituie cu cuvintele “a sistemului automatizat de plăţi interbancare (SAPI)”, iar cuvintele “pe contul de decontare la BNM” se substituie cu cuvintele “pe contul LORO la BNM (contul de decontare în SAPI)”;

- punctul 2.6 va avea următorul cuprins: “2.6. În cazul neîndeplinirii de către Bancă a prevederilor p.2.5 din prezentul Contract, BNM are dreptul să încaseze în mod incontestabil o dobîndă de întîrziere, aplicînd rata tranzacţiei încheiate, majorată cu 0.05 procente pentru fiecare zi calendaristică expirată.”;

- la punctul 2.7 cuvintele “de pe contul de decontare al băncii în SAPI la BNM” se substituie cu cuvintele “de pe contul LORO al băncii la BNM (contul de decontare în SAPI)”;

- punctul 2.8 se exclude, iar punctele 2.9 - 2.13 devin, respectiv, punctele 2.8 -2.12;

- la punctul 2.10:

primul alineat, inclusiv textul cu liniuţe, va avea următorul cuprins: “În cazul în care pe contul LORO al Băncii la BNM nu este o sumă egală cu volumul HVS la preţul de răscumpărare la scadenţa tranzacţiei REPO de cumpărare, BNM va încasa în mod incontestabil de pe contul LORO al Băncii preţul de răscumpărare a HVS şi o dobîndă de întîrziere calculată la volumul HVS neachitate la preţul de cumpărare, aplicînd rata REPO a tranzacţiei majorată cu 0.05 procente pentru fiecare zi calendaristică expirată.”;

 din ultimul alineat cuvintele “să lase în posesia sa” se substituie cu cuvintele “să vîndă”;

- la punctul 3.3 după cuvintele “Cererile pentru participare la licitaţie” se introduce textul “ / Confirmările privind negocierile directe”.

16. Anexa nr.2c:

- după alineatul “Rata REPO anunţată de BNM ____%¹” se introduce un alineat nou cu următorul cuprins:

“Rata REPO minimă/maximă anunţată de BNM _____%³”;

- din menţiunea² cuvintele “de cumpărare” şi “/REPO de vînzare” se exclud;

- se completează în final cu menţiunea³ cu următorul cuprins:

“³se indică în cazul tranzacţiilor REPO de cumpărare/vînzare la rată variabilă”.

17. La anexa 3a după tabelă se introduce următorul text:

 “Prin prezenta, _________________________________________

 (denumirea băncii)

autorizează Banca Naţională a Moldovei:

- să perceapă din contul LORO al băncii la BNM (contul de decontare al băncii în SAPI) plata pentru hîrtiile de valoare procurate la licitaţie, prin emiterea ordinului de plată în numele ________________________;

 (denumirea băncii)

- să înregistreze în sistemul electronic de înscrieri în conturi proprietatea asupra acestor hîrtii de valoare”.

18. La anexa nr.4 în denumire după cuvintele “Registrul cererilor” se introduce textul “/confirmărilor”, iar după cuvintele “la licitaţia” - textul “/negocierile directe”.

19. La anexa nr.6c după alineatul patru “Volumul HVS propuse spre cumpărare /vînzare: ... mln.lei” se introduce un alineat nou cu următorul cuprins: “Rata REPO anunţată de BNM (fixă) minimă/maximă __%.”

20. Anexa nr.10:

- în denumire după cuvintele “REPO de cumpărare/vînzare la licitaţia” se introduce textul “ / negocierile directe”;

- după cuvintele “Membrii Comisiei de licitaţie” se introduce un alineat nou cu următorul conţinut: “Prim -viceguvernatorul (Viceguvernatorul) BNM (în cazul negocierilor directe) ____________ “.

21. Anexa nr.11:

- în denumire după cuvintele “totalurile licitaţiei” se introduce textul “/negocierilor directe”;

- după denumire se introduce un alineat nou cu următorul cuprins: “Data plăţii”;

- textul  “Preşedintele Comisiei de licitaţie”  se substituie cu textul “Prim-viceguvernatorul

             (semnătura, numele şi prenumele)

 (Viceguvernatorul) BNM _________”;

- menţiunea “*” va avea următorul cuprins: “*suma dobînzii (cuponului) cumpărate/vîndute este inclusă în coloana 5, iar în coloana 8 se indică informativ în scopul reflectării în evidenţa contabilă în cazul obligaţiunilor de stat purtătoare de dobîndă”.

22. Anexa nr.12:

- în denumire după cuvintele “totalurile licitaţiei” se introduce textul “/negocierilor directe privind tranzacţiile”;

- înainte de alineatul “Data scadenţei REPO: ______” se introduc două alineate cu următorul cuprins:

“Data plăţii __________;

 Termenul tranzacţiei REPO _______________”;

- textul “Preşedintele Comisiei de licitaţie” se substituie cu textul “Prim-viceguvernatorul (Viceguvernatorul) BNM ____________”

23. La anexa nr.13 deasupra tabelei înainte de textul “Data şi ora tiparului:” se introduc cuvintele “Data plăţii”.

24. Regulamentul se completează cu anexele nr.15, 16, 17, 18, 19, 20 şi 21 cu următorul cuprins:

II. Prezenta hotărîre se publică în Monitorul Oficial al Republicii Moldova şi intră în vigoare la data de 1 ianuarie 2007.