Documente
Instrucţiune nr.26/08-02 din 29.08.96 privind modul de emitere şi înregistrare a hîrtiilor de valoare emise de către băncile comerciale pe acţiuni
Notă: În textul prezentei Instructiuni cuvintele "contul temporar"
se inlocuiesc cu cuvintele "contul temporar cumulativ deschis
la Banca Nationala a Moldovei, conform Hot.BNM nr.12
din 18.03.97.
BANCA NAŢIONALĂ
Instrucţiunea despre modul de emitere a hîrtiilor
de valoare emise de către băncile comerciale pe acţiuni
Nr.26/08-02 din 29.08.96
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.61-62/76 din 20.09.1996
* * *
Abrogat: 13.07.2000
Hotărîrea BNM nr.181 din 22.06.2000
Coordonat Aprobat
Comisia de stat pentru piaţa Procesul-verbal al Consiliului
hîrtiilor de valoare de Administraţie al Băncii
nr. 43 din 12 septembrie 1996 Naţionale a Moldovei
Ion HÎNCU din 29 august 1996 nr. 39
Leonid TALMACI
Prezenta Instrucţiune determină regulile şi modul de întocmire a
documentelor necesare pentru organizarea emisiunii şi înregistrarea de
stat a hîrtiilor de valoare emise de către băncile comerciale pe acţiuni
în Republica Moldova în corespundere cu Legile "Cu privire la
societăţile pe acţiuni", "Privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi
bursele de valori", "Cu privire la Banca Naţională a Moldovei",
"Instituţiilor financiare", "Cu privire la investiţiile străine",
modificările şi completările la ele, precum şi alte acte legislative şi
normative ale Republicii Moldova.
Acţiunea prezentei Instrucţiuni se extinde asupra acţiunilor şi
obligaţiunilor emise (în text numite hîrtii de valoare) de către băncile
comerciale pe acţiuni.
1. DISPOZIŢII GENERALE
1.1. Emiterea hîrtiilor de valoare de către bănci este supusă
înregistrării de stat indiferent de volumul emiterii şi numărul
investitorilor.
1.2. Emiterea hîrtiilor de valoare se efectuează:
- la fondarea băncii comerciale pe acţiuni prin distribuirea
acţiunilor între fondatori;
- la mărirea capitalului social al băncii prin lansarea unei noi
emisiuni;
- la atragerea capitalului cu împrumut.
1.3. Emisiunea se efectuează sub formă de:
- distribuiri publice - unui cerc de investitori potenţiali prin
informarea în masă, desfăşurarea campaniei de reclamă (băncile pe
acţiuni care sînt înregistrate şi activează sub formă de societate pe
acţiuni de tip deschis);
- distribuiri închise - între fondatori şi participanţi desemnaţi de
către aceştia fără anunţarea publică şi desfăşurarea companiei de
reclamă.
1.4. Reclama hîrtiilor de valoare ale băncilor pînă la primirea
autorizaţie pentru efectuarea abonării este interzisă.
1.5. Băncile pot emite numai acţiuni nominative.
1.6. Valoarea nominala a actiunilor, inclusiv si a celor vindute
investitorilor straini, trebuie sa fie exprimata in valuta nationala -
lei moldovenesti.
Valuta straina, destinata pentru achitarea actiunilor este depusa de
catre investitorul strain in conformitate cu legislatia in vigoare a
Republicii Moldova in orice banca autorizata la alegerea investitorului.
Suma valutei straine, depuse de catre investitorul strain, urmeaza
sa fie vinduta de catre el bancii autorizate. Cursul tranzactiei se
determina prin coordonare intre investitorul strain si banca autorizata,
care cumpara valuta straina. Echivalentul in lei moldovenesti va fi
trecut ca plata pentru actiuni in contul temporar cumulativ deschis la
Banca Nationala a Moldovei. La transferarea echivalentului de lei
moldovenesti banca autorizata indica in dispozitia de plata destinatia
platii, cursul tranzactiei, denumirea si suma valutei straine cumparate.
[Pct.1.6 în redacţia Hot.BNM nr.12 din 18.03.97]
1.7. Impozitul pe operaţiunile cu hîrtii de valoare se plăteşte de
către bancă conform legislaţiei în vigoare.
2. Emiterea hîrtiilor de valoare la fondarea băncii
comerciale pe acţiuni şi emisiunile ulterioare de acţiuni
2.1. La fondarea băncii pe acţiuni toate acţiunile ei (prima
emitere) e necesar să fie distribuite fondatorilor acestei bănci.
2.2. Emisiunile ulterioare de acţiuni ale băncii se înregistrează în
modul stabilit de prezenta Instrucţiune.
2.3. Emiterile de acţiuni ale băncii pot include atît acţiuni
nominative simple, cît şi acţiuni nominative privilegiate.
3. Emiterea obligaţiunilor băncilor
3.1. Pentru atragerea mijloacelor de împrumut, băncile pot emite
obligaţiuni în sumă de nu mai mult de 25 la sută din capitalul social al
băncii numai după achitarea totală a acţiunilor emise anterior de către
bancă.
3.2. Înregistrarea emisiunii de obligaţiuni se efectuează
concomitent cu înregistrarea prospectului emisiunii.
3.3. Obligaţiunile nu pot fi emise pentru formarea capitalului
social al băncii.
3.4. Emisiunea concomitentă a acţiunilor şi obligaţiunilor băncii
este interzisă.
4. Procedura emiterii de către bănci a hîrtiilor de valoare
La fondarea băncii comerciale pe acţiuni sub formă de societate pe
acţiuni de tip închis
4.1. Procedura emiterii hîrtiilor de valoare şi înregistrarea ei
includ următoarele etape:
- luarea de către fondatori a deciziei privitor la emiterea
acţiunilor (prin semnarea de către fondatori a contractului de
constituire a băncii pe acţiuni);
- deschiderea unui contul temporar cumulativ la Banca Nationala a
Moldovei pentru păstrarea mijloacelor băneşti;
- primirea de către fondatorii băncii care vor deţine o cotă
substanţială din capitalul băncii a permisiunii scrise a Băncii
Naţionale a Moldovei;
- efectuarea abonării închise la acţiuni, acumularea mijloacelor
băneşti şi includerea abonaţilor în lista de abonare;
- înregistrarea de stat a băncii comerciale la Banca Naţională a
Moldovei şi eliberarea licenţei de efectuare a operaţiunilor bancare;
- transferarea mijloacelor băneşti aflate pe contul temporar
cumulativ deschis la Banca Nationala a Moldovei în contul corespondent
al băncii pe acţiuni pentru trecerea lor la capitalul social;
- aprobarea dării de seamă privind totalurile abonării la acţiuni în
volumul înregistrat al capitalului băncii şi aprobarea ei la Banca
Naţională a Moldovei în decurs de o lună de la data primirii licenţei cu
dreptul de efectuare a operaţiunilor bancare;
- înregistrarea de stat a acţiunilor la Comisia de Stat pentru piaţa
hîrtiilor de valoare (CSPHV) la prezentarea Băncii Naţionale a Moldovei;
-inregistrarea la Banca Nationala a modificarilor in statutul bancii
a volumului efectiv platit al capitalului social.
- fabricarea blanchetelor acţiunilor (certificatelor acţiunilor)
pentru băncile pe acţiuni care emit acţiuni în formă materializată;
- includerea abonaţilor, care au achitat integral acţiunile în
registrul acţionarilor cu înmînarea ulterioară a acţiunilor sau
certificatelor acţiunilor (în caz de emisie a acţiunilor în formă
materializată) sau a extrasului din registru (în caz de emisie a
acţiunilor în formă dematerializată).
[Pct.4.1 modificat prin Hot.BNM nr.12 din 18.03.97]
La abonarea închisă la acţiuni în perioada
de activitate a băncii emitente
4.2. Procedura de emitere şi înregistrare a acţiunilor include
următoarele etape:
- adoptarea de către banca-emitentă a hotărîrii despre emiterea
hîrtiilor de valoare şi înregistrarea de stat a volumului anunţat al
capitalului social şi altor modificări şi completări în statutul băncii;
- întocmirea şi aprobarea de către emitent a prospectului de emitere
a acţiunilor;
- deschiderea contului temporar cumulativ la Banca Nationala a
Moldovei pentru acumularea mijloacelor băneşti depuse ca plată pentru
acţiuni;
- primirea de la Banca Nationala a autorizatiei pentru efectuarea
abonarii inchise la actiuni si aprobarea prospectului emisiunii;
- primirea de catre abonatii care vor detine o cota substantiala din
capitalul bancii permisiunii scrise a Bancii Nationale.
- efectuarea abonării închise la acţiuni, acumularea mijloacelor
băneşti şi înscrierea abonaţilor în lista abonaţilor;
- aprobarea de către emitent a dării de seamă despre totalurile
abonării închise;
- aprobarea dării de seamă despre totalurile abonării închise la
acţiuni la Banca Naţională a Moldovei;
- înregistrarea de stat a acţiunilor la Comisia de Stat pentru Piaţa
Hîrtiilor de Valoare la prezentarea Băncii Naţionale;
- inchiderea contului temporar cumulativ destinat pentru acumularea
mijloacelor banesti, transferarea lor in contul corespondent si
inregistrarea in contul capitalului social al bancii;
- înregistrarea de stat la Banca Naţională a volumului efectiv
plătit al capitalului social;
- includerea abonaţilor, care au achitat integral acţiunile în
registrul deţinătorilor de acţiuni şi eliberarea acţiunilor sau
certificatelor acţiunilor (în caz dacă emisia acţiunilor a fost
efectuată în formă materializată) sau a extraselor din registru (în caz
dacă emisiunea a fost efectuată în formă dematerializată).
Dacă în perioada de abonare, în urma unui transfer, orice persoană
sau persoane care acţionează în comun şi în prognoză în prospectul de
emitere nu au fost prevăzuţi, vor deţine direct sau indirect o cotă
substanţială din capitalul băncii, banca-emitentă va prezenta
documentele necesare pentru obţinerea permisiunii scrise a Băncii
Naţionale, pînă la transferarea mijloacelor băneşti de către investitor
şi aprobarea de către emitent a dării de seamă privind totalurile
emiterii.
[Pct.4.2 modificat prin Hot.BNM nr.12 din 18.03.97]
La abonarea deschisă a hîrtiilor de valoare
în procesul activităţii băncii emitente
4.3. Procedura emiterii şi înregistrării hîrtiilor de valoare
include următoarele etape:
- adoptarea de către banca-emitentă a hotărîrii despre emiterea
hîrtiilor de valoare şi înregistrarea de stat a volumului anunţat al
capitalului social şi altor modificări şi completări în statutul băncii;
- întocmirea şi aprobarea de către emitent a prospectului de emitere
a acţiunilor;
- deschiderea contului temporar cumulativ la Banca Nationala a
Moldovei pentru acumularea mijloacelor băneşti depuse ca plată pentru
acţiuni;
- aprobarea prospectului de emitere la Banca Naţională a Moldovei;
- primirea de la Comisia de Stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare,
la prezentarea Băncii Naţionale a Moldovei, a autorizaţiei pentru
efectuarea abonării deschise la hîrtiile de valoare şi înregistrarea
prospectului emisiunii;
- editarea prospectului emisiunii şi publicarea în mass-media a
comunicatului despre abonarea deschisă la hîrtiile de valoare,
dezvăluirea informaţiei ce se conţine în prospectul emisiunii;
- primirea de către abonaţii care vor deţine o cotă substanţială
din capitalul băncii a permisiunii scrise a Băncii Naţionale;
- efectuarea abonării deschise, acumularea mijloacelor băneşti şi
includerea abonaţilor în lista abonaţilor;
- aprobarea de către emitent a dării de seamă despre totalurile
abonării deschise;
- aprobarea dării de seamă despre totalurile abonării deschise la
Banca Naţională a Moldovei;
- înregistrarea de stat a hîrtiilor de valoare şi a dării de seamă
privind totalurile abonării deschise la Comisia de Stat pentru piaţa
hîrtiilor de valoare la prezentarea Băncii Naţionale;
- inchiderea contului cumulativ temporar pentru acumularea
mijloacelor banesti, transferarea lor la contul corespondent si
inregistrarea in contul capitalului social al bancii.
- înregistrarea de stat la Banca Naţională a volumului efectiv
plătit al capitalului social;
- includerea abonaţilor, care au achitat integral hîrtiile de
valoare, în registrul deţinătorilor hîrtiilor de valoare şi eliberarea
acţiunilor (obligaţiunilor) sau certificatelor hîrtiilor de valoare (în
cazul emiterii hîrtiilor de valoare în formă materializată) sau
extrasului din registru (în cazul emiterii hîrtiilor de valoare în formă
dematerializată).
[Pct.4.3 modificat Hot.BNM nr.12 din 18.03.97]
4.4. Acţiunile şi obligaţiunile trebuie să conţină rechizitele,
stabilite de Legile "Cu privire la societăţile pe acţiuni", "Cu privire
la circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursa de valori" şi semnele de
protecţie contra emiterii nesancţionate, prevăzute de Comisia de Stat
pentru piaţa hîrtiilor de valoare.
4.5. Decizia despre emiterea hîrtiilor de valoare este luată de
către organul de conducere al băncii, care dispune de împuternicirile
corespunzătoare conform legislaţiei în vigoare.
[Pct.4.6 exclus prin Hot.BNM nr.12 din 18.03.97]
[celelalte renumerotate]
4.6. Decizia de a emite trebuie să conţină parametrii ei de bază -
datele generale despre volumul emisiei, despre ordinea, sursele,
metodele şi termenele efectuării măsurilor legate de emisie (vezi anexa
nr. 2).
5. Eliberarea autorizaţiei pentru abonarea închisă şi
publică la hîrtiile de valoare
5.1. Pentru primirea autorizaţiei pentru efectuarea abonării la
hîrtii de valoare banca-emitentă prezintă Băncii Naţionale următoarele
documente:
a) cererea conform formei ce se conţine în anexa nr. 1 a prezentei
Instrucţiuni;
b) extrasul din procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor
sau procesul-verbal al adunării altui organ al băncii emitente, care a
luat decizia de a emite hîrtii de valoare în ordinea stabilită, întocmit
conform prevederilor anexei nr. 2 a prezentei Instrucţiuni;
c) prospectul de emitere în două exemplare - pentru băncile pe
acţiuni de tip închis şi în trei exemplare - pentru băncile pe acţiuni
de tip deschis, aprobat de organele corespunzătoare împuternicite ale
băncii emitente conform legislaţiei în vigoare şi documentelor de
constituire a băncii;
d) informaţia (specimenul anunţului) despre abonarea deschisă la
hîrtiile de valoare, pe care banca-emitentă care activează ca societate
pe acţiuni de tip deschis intenţionează s-o publice în mass-media (în
trei exemplare);
e) copia bonului de plată privind achitarea taxei unice pentru
înregistrarea prospectului de emitere şi eliberarea autorizaţiei pentru
efectuarea abonării deschise în sumă de 20 salarii minimale stabilite în
Republica Moldova la data depunerii cererii;
f) copia licenţei pentru ţinerea registrului deţinătorilor hîrtiilor
de valoare sau copia contractului încheiat cu registratorul independent,
care posedă licenţa respectivă -pentru băncile pe acţiuni de tip deschis
cu un număr de deţinători ai hîrtiilor de valoare înregistraţi de la 51
pînă la 300 inclusiv;
g) copia contractului, încheiat cu registratorul independent, care
posedă licenţa respectivă pentru băncile pe acţiuni de tip deschis cu
numărul de deţinători ai hîrtiilor de valoare înregistraţi mai mare de
300;
h) copia autorizaţiei privind desfăşurarea activităţii financiare
eliberată de Banca Naţională (băncile pe acţiuni de tip deschis).
5.2. Banca Naţională a Moldovei examinează documentele prezentate în
termen de 30 de zile.
5.3. În caz de corespundere a documentelor prezentate de emitent
cerinţelor legislaţiei în vigoare Banca Naţională aprobă prospectul de
emitere şi eliberează băncii emitente, care intenţionează să efectueze
emisia închisă a hîrtiilor de valoare, extrasul din procesul-verbal al
Consiliului de Administraţie al Băncii Naţionale privind permiterea
efectuării abonării cu anexarea prospectului emiterii cu înscrierea
"Aprobat, Procesul-verbal al Consiliului de administraţie al Băncii
Naţionale al Moldovei nr... din ___".
5.4. Pentru eliberarea autorizaţiei pentru abonarea la hîrtiile de
valoare şi acordarea numărului înregistrării de stat provizoriu
acţiunilor emise de băncile comerciale pe acţiuni de tip deschis Banca
Naţională prezintă Comisiei de Stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare
documentele prevăzute în punctul 5.1. al prezentei Instrucţiuni (cu
excepţia p.5.1-b).
5.5. Banca-emitentă, care a primit de la Comisia de Stat pentru
piaţa hîrtiilor de valoare autorizaţia de efectuare a emisiunii
deschise, este obligată în termen de 10 zile din ziua primirii
autorizaţiei să publice în mass-media informaţia în limba de stat, iar
în caz de necesitate şi în alte limbi, informaţia despre abonarea
deschisă la hîrtiile de valoare şi să prezinte datele despre aceasta
Comisiei de Stat.
6. Întocmirea prospectului de emitere
a hîrtiilor de valoare
6.1. Prospectul de emitere al hîrtiilor de valoare trebuie să
conţină toată informaţia conform anexei nr.3 cu păstrarea numerotării
articolelor lui.
6.2. Prospectul de emitere este semnat de Preşedintele Consiliului
băncii, contabilul-şef şi Preşedintele Comisiei de cenzori al băncii.
Paginile prospectului de emitere se numerotează, se şnuruiesc şi se
sigilează cu ştampila băncii.
6.3. Dacă banca din motive obiective nu poate să indice o informaţie
oarecare cerută de prospectul de emitere, în articolul corespunzător se
face o înscriere cu indicarea cauzelor lipsei acestei informaţii.
6.4. Prospectul de emitere trebuie să fie sigilat de firma
independentă de audit în următoarele cazuri:
- la emiterea repetată de acţiuni (pentru băncile comerciale pe
acţiuni de tip deschis);
- la emiterea obligaţiunilor.
6.5. Pe foaia de titlu a prospectului de emitere lîngă imprimatul
ştampilei firmei de audit trebuie să fie înscrisă fraza cu următorul
conţinut: "Informaţia financiară, ce se conţine în prospectul emisiunii,
corespunde datelor evidenţei contabile. Evidenţa contabilă se ţine
conform regulilor în vigoare".
6.6. Pentru băncile ce activează în formă de societăţi pe acţiuni de
tip deschis prospectul emisiunii trebuie să fie editat în formă de
broşură aparte într-un număr suficient pentru informarea cumpărătorilor
potenţiali şi să se găsească în locul vînzării şi abonării la hîrtiile
de valoare.
Informaţia (specimenul anunţului) despre abonarea deschisă la
hîrtiile de valoare, ce va fi publicată în mass-media, trebuie să
conţină următoarele date:
- forma organizaţională şi juridică, denumirea deplină şi adresa
juridică a emitentului;
- genurile şi termenul de activitate a emitentului;
- denumirea (numele) fondatorilor, numărul hîrtiilor de valoare la
care s-au abonat;
- volumul efectiv plătit al capitalului social la data primirii
hotărîrii despre abonarea deschisă;
- suma emiterii anunţată supusă abonării, tipurile hîrtiilor de
valoare, caracteristica şi valoarea lor nominală;
- termenul şi locul efectuării abonării;
- numărul contului în care vor fi înscrise mijloacele băneşti
primite ca plată pentru hîrtiile de valoare.
Emitentul poate include în comunicat şi altă informaţie care nu
contravine legislaţiei în vigoare.
7. Abonarea la hîrtiile de valoare, trecerea în cont
a mijloacelor primite pe parcursul abonării
7.1. Banca-emitentă poate efectua abonarea la acţiunile emise de
către ea prin încheierea unui contract de abonare pentru un număr de
acţiuni stipulat din contul:
a) mijloacelor băneşti;
[Alin.a) pct.7.1 modificat prin Hot.BNM nr.12 din 18.03.97]
b) substituirea obligaţiunilor sau a altor hîrtii de valoare
convertibile emise anterior de către bancă - conform condiţiilor de
emitere a lor şi legislaţiei în vigoare.
7.2. Abonarea la acţiuni poate fi efectuată prin:
a) încheierea de către banca-emitentă cu abonaţii a contractelor de
abonare la acţiuni pentru un număr stipulat de acţiuni şi transferarea
mijloacelor băneşti în contul temporar cumulativ deschis la Banca
Nationala a Moldovei;
b) substituirea obligaţiunilor convertibile emise anterior de către
bancă şi a altor hîrtii de valoare conform condiţiilor de emitere a lor.
7.3. Mijloacele banesti primite pe parcursul abonarii la actiuni se
inregistreaza in contul temporar cumulativ deschis la Banca Nationala a
Moldovei.
Mijloacele banesti aflate la contul temporar cumulativ deschis la
Banca Nationala pot fi:
- trecute in contul corespondent al bancii - numai dupa
inregistrarea totalurilor abonarii si primirea de la Comisia de Stat
pentru Piata Hirtiilor de Valoare a numarului inregistrarii de stat
(conform adeverintei Comisiei de stat pentru piata hirtiilor de valoare);
- restituite abonatilor care anterior au introdus mijloace banesti
ca plata pentru actiuni - in caz de refuz de inregistrare a emiterii de
catre Banca Nationala sau Comisia de stat pentru piata hirtiilor de
valoare;
- restituite abonatilor care anterior au introdus mijloace banesti
ca plata pentru actiuni - in caz de reziliere a contractului de abonare
la actiuni in perioada de abonare la ele. Mijloacele aflate pe contul
temporar cumulativ se restituie in cazul dat la cererea investitorului
prin dispozitia de plata a bancii-emitente in baza rezilierii
contractului de abonare la actiuni.
Folosirea in alte scopuri a mijloacelor inregistrate la contul
temporar cumulativ nu se admite.
Contra mijloacelor banesti in lei moldovenesti, restituite din
contul temporar cumulativ, investitorul strain poate cumpara valuta
straina de tipul, care a fost depus de catre el in banca autorizata
pentru procurarea actiunilor. Cursul tranzactiei se determina prin
coordonarea intre investitorul strain si banca autorizata, care vinde
valuta straina.
[Pct.7.3 în redacţia Hot.BNM nr.12 din 18.03.97]
7.4. Mijloacele depuse pe parcursul abonării la acţiunile băncii
comerciale pe acţiuni nou-fondate pînă la eliberarea licenţei sînt
acumulate în contul temporar cumulativ deschis la Banca Nationala a
Moldovei.
După eliberarea licenţei, băncii i se deschide contul corespondent
în care vor fi trecute mijloacele aflate pe contul temporar cumulativ
deschis la Banca Nationala a Moldovei.
[Pct.7.4 modificat prin Hot.BNM nr.12 din 18.03.97]
7.5. Abonarea la hîrtiile de valoare şi acumularea mijloacelor
băneşti e necesar să fie încheiată:
- în decurs de o lună de la data înregistrării băncii la Banca
Naţională - în cazul primei emiteri la fondarea băncii;
- în decurs de 6 luni de la data primirii autorizaţiei pentru
efectuarea abonării la acţiuni - în cazul emisiilor suplimentare de
acţiuni;
- pentru obligaţiuni - conform condiţiilor de emitere.
[Pct.7.5 modificat prin Hot.BNM nr.12 din 18.03.97]
8. Introducerea modificărilor în prospectul emisiei
8.1. În timpul abonării la hîrtiile de valoare banca-emitentă este
obligată să înregistreze toate modificările, efectuate în prospectul
emisiei şi în informaţia prezentată despre abonarea deschisă, să publice
avize despre modificările efectuate şi să informeze abonaţii săi.
8.2. Pentru a obţine autorizaţia de a introduce modificări în
prospectul emisiei şi în informaţia prezentată privind abonarea
deschisă, banca-emitentă prezintă Bancii Naţionale a Moldovei
următoarele documente:
- argumentarea modificărilor propuse pentru introducerea în
prospectul emisiei şi informaţia despre abonarea deschisă;
- hotărîrea organului împuternicit al emitentului privind
modificarea condiţiilor abonării;
- modificările la prospectul emisiei în două exemplare, pentru
băncile pe acţiuni de tip închis şi în trei exemplare, pentru băncile pe
acţiuni de tip deschis;
- informaţia modificată despre abonarea deschisă - pentru băncile pe
acţiuni de tip deschis.
8.3. Banca Naţională a Moldovei examinează documentele indicate în
ordinea şi termenele, stabilite în Capitolul 5 al prezentei Instrucţiuni.
8.4. În caz de corespundere a documentelor prezentate de emitent
cerinţelor legislaţiei în vigoare Banca Naţională aprobă modificările la
prospectul emisiei prezentat de banca-emitent.
8.5. Modificările la prospectul emisiei prezentate de băncile
comerciale pe acţiuni de tip deschis se înregistrează de către Comisia
de Stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare la prezentarea Băncii
Naţionale a Moldovei.
8.6. Odată cu înregistrarea modificărilor în prospectul emisiei şi
prezentării informaţiei modificate despre abonarea deschisă banca
emitentă este obligată să informeze despre acest fapt toţi abonaţii săi
în scris sau să publice avizul respectiv în presă. În cazul unor
divergenţe privind condiţiile noi de abonare între banca emitentă şi
investitor, emitentul creează posibilitatea pentru fiecare investitor să
predea timp de o lună hîrtiile de valoare procurate anterior în scopul
recuperării mijloacelor băneşti, depuse pentru achitarea hîrtiilor de
valoare. Persoanele oficiale ale emitentului poartă raspundere pentru
restituirea mijloacelor în ordinea stabilită prin legislaţia în vigoare.
9. Înregistrarea dării de seamă privind totalurile
abonării la hîrtiile de valoare
9.1. Nu mai tîrziu de 10 zile de la data încheierii procesului de
abonare la hîrtiile de valoare, conform p.7.7. al prezentei Instrucţiuni
şi legislaţiei în vigoare banca-emitent prezintă Băncii Naţionale darea
de seamă privind totalurile abonării la hîrtiile de valoare, conţinînd
informaţia conform anexei nr.4. Ea este aprobată de către organul
împuternicit al băncii emitente şi se semnează de către Preşedintele
Consiliului băncii, preşedintele comisiei de cenzori a băncii,
contabilul-şef şi se consolidează cu ştampila băncii.
Persoanele, ce au semnat darea de seamă privind totalurile abonării
la hîrtiile de valoare, poartă răspundere de autenticitatea informaţiei
deţinute în ea.
9.2. Banca Naţională este în drept să aprecieze informaţia conţinută
în darea de seamă în vederea exactităţii ei, să efectueze un control al
activităţii băncii emitente în procesul efectuării de către ultima a
abonării la hîrtiile de valoare, în vederea respectării de către bănci a
legislaţiei în vigoare şi prezentei Instrucţiuni.
9.3. Banca Naţională examinează darea de seamă privind totalurile
abonării la acţiuni în decurs de 15 zile şi în lipsa unor reclamaţii
legate de abonarea la hîrtiile de valoare ale băncii aprobă darea de
seamă despre totalurile abonării.
9.4. Aprobarea totalurilor abonării se efectuează în volumul efectiv
plătit al hîrtiilor de valoare ţinînd cont că:
- numărul hîrtiilor de valoare, care au fost supuse abonării, nu
trebuie să depăşească numărul presupus al emiterii indicat în prospectul
emisiunii;
- abonarea poate fi efectuată într-un număr mai mic de hîrtii de
valoare comparativ cu cel indicat în prospectul emisiunii.
9.5. Dacă darea de seamă privind totalurile abonării este
înregistrată şi emiterii date i s-a conferit numărul înregistrării de
stat, banca emitentă,care activează sub formă de societate pe acţiuni de
tip deschis publică totalurile abonării în mijloacele de informare în
masă, în care a fost publicat comunicatul despre emitere. În comunicatul
despre totalurile abonării, banca emitentă indică datele pe care ea le
consideră necesare pentru informarea opiniei publice indică locul şi
modul de familiarizarea a doritorilor cu darea de seamă.
9.6. În procesul examinării dării de seamă privind rezultatele
abonării Banca Naţională este în drept să ceară de la emitent alte
documente, care ar confirma datele, ce se conţin în darea de seamă,
inclusiv şi concluziile expertizei de audit sau altei expertize
independente.
10. Documentele, prezentate Băncii Naţionale a Moldovei
pentru înregistrarea de stat a hîrtiilor de valoare
10.1. Pentru înregistrarea de stat a hîrtiilor de valoare,
banca-emitentă prezintă Băncii Naţionale următoarele documente:
a) cererea după forma determinată în anexa nr.1 a prezentei
Instrucţiuni;
b) darea de seamă privind totalurile abonării la hîrtiile de valoare
în 2 exemplare - băncile de tip închis şi 3 exemplare - pentru băncile
de tip deschis, aprobată de către organul împuternicit băncii emitente;
c) copia documentului bancar, ce confirmă existenţa mijloacelor
băneşti în contul temporar cumulativ deschis la Banca Nationala a
Moldovei pentru acumularea mijloacelor băncii;
d) copia licenţei pentru activitatea de ţinere a registrului
deţinătorilor hîrtiilor de valoare sau copia contractului încheiat cu
registratorul independent, care dispune de licenţa corespunzătoare -
pentru băncile-societăţi pe acţiuni de tip închis cu numărul
deţinătorilor hîrtiilor de valoare de la 51 pînă la 300 inclusiv;
e) copia contractului, în două exemplare, încheiat cu registratorul
independent, care dispune de licenţa corespunzătoare - pentru
băncile-societăţi pe acţiuni de tip închis cu un număr al deţinătorilor
înregistraţi ai hîrtiilor de valoare mai mare de 300;
f) copia dispoziţiei de plată ce confirmă achitarea de către
banca-emitentă a impozitului asupra operaţiunilor cu hîrtiile de
valoare, în mărimea stabilită de către legislaţie;
g) copia bonului de plată privind achitarea taxei unice pentru
înregistrarea de stat a hîrtiilor de valoare în sumă de 5 salarii
minimale.
h) extras din procesul-verbal al organului imputernicit al bancii
privind aprobarea darii de seama despre totalurile abonarii la hirtiile
de valoare.
[Pct.10.1 completat prin Hot.BNM nr.12 din 18.03.97]
10.2. Pînă la înregistrare Banca Naţională examinează informaţia
cuprinsă în aceste documente în vederea corespunderii ei legislaţiei în
vigoare, regulilor bancare şi prezentei Instrucţiuni.
10.3. Documentele, prezentate pentru înregistrarea hîrtiilor de
valoare se examinează de către Banca Naţională în decurs de 15 zile. În
caz de restituire a acestor documente spre desăvîrşire termenul de
examinare a documentelor definitivate se socoate din nou.
10.4. În caz de lipsă a unor obiecţii referitor la documentele de
înregistrare, Banca Naţională în termenele stabilite de prezenta
Instrucţiune aprobă la Consiliul de Administraţie darea de seamă privind
totalurile abonării şi prezintă Comisiei de Stat pentru piaţa hîrtiilor
de valoare pentru înregistrarea de stat şi acordarea numărului de
înregistrare hîrtiilor de valoare emise de către bănci următoarele
documente:
- cererea pentru înregistrarea de stat a acţiunilor;
- copia autorizaţiei pentru emiterea hîrtiilor de valoare, eliberată
de către Banca Naţională;
- extras din registrul Băncii Naţionale;
- copia licenţei băncii emitente privind desfăşurarea activităţii
financiare, eliberată de Banca Naţională (pentru băncile comerciale de
tip închis);
- darea de seamă privind totalurile abonării deschise la hîrtiile de
valoare în două exemplare, băncile comerciale pe acţiuni de tip deschis;
- specimenele hîrtiilor de valoare (certificatelor hîrtiilor de
valoare) - pentru băncile emitente care efectuează emiterea hîrtiilor de
valoare în formă materializată;
- copia documentului bancar ce autentifică existenţa mijloacelor
băneşti în contul temporar cumulativ deschis la Banca Nationala a
Moldovei pentru acumularea mijloacelor băncii;
- copia licenţei cu dreptul de ţinere a registrului sau copia
contractului încheiat cu registratorul independent (băncile pe acţiuni
de tip închis);
- copia bonului de plată ce confirmă achitarea de către
banca emitentă a impozitului asupra operaţiunilor cu hîrtiile de valoare,
în mărimea stabilită de legislaţie;
- copia bonului de plată privind achitarea taxei unice pentru
înregistrarea de stat a hîrtiilor de valoare în sumă de 5 salarii
minimale.
10.5. După înregistrarea hîrtiilor de valoare la Comisia de stat
pentru piaţa hîrtiilor de valoare şi conferirii lor numărului
înregistrării de stat, Banca Naţională eliberează băncii emitente
următoarele documente:
a) autorizaţia pentru emiterea hîrtiilor de valoare eliberată de
Banca Naţională a Moldovei;
b) autorizaţia, eliberată de către Comisia de Stat pentru piaţa
hîrtiilor de valoare pentru înregistrarea de stat şi acordarea numărului
înregistrării de stat;
c) un exemplar de dare de seamă despre totalurile emiterii hîrtiilor
de valoare, pentru băncile de tip închis - aprobat de către Consiliul de
Administraţie al Bancii Naţionale a Moldovei, pentru băncile de tip
deschis - aprobat de către Consiliul de Administraţie al Bancii
Naţionale a Moldovei, înregistrat şi autentificat de către Comisia de
Stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare.
10.6. Evidenţa hîrtiilor de valoare emise de către băncile
comerciale pe acţiuni se ţine de către Banca Naţională în registrul de
înregistrare conform anexei nr. 5 a prezentei Instrucţiuni.
11. Introducerea unor modificări în registrul de stat al
hîrtiilor de valoare
11.1. Pentru înregistrarea modificărilor în registrul de stat al
hîrtiilor de valoare banca emitentă prezintă Băncii Naţionale
următoarele documente:
a) cererea privind modificările, care vor fi introduse în registrul
de stat al hîrtiilor de valoare;
b) copia hotărîrii emitentului ce ţine de modificările informaţiei
despre hîrtiile de valoare deja incluse în registrul de stat sau
anularea acestor hîrtii de valoare;
c) alte documente necesare pentru executarea de către Banca
Naţională a unui control privind respectarea de către emitent a
prevederilor stabilite de legislaţie;
d) copia bonului de plată privind achitarea taxei unice pentru
înregistrarea modificărilor în registrul de stat în sumă de 5 salarii
minimale.
11.2. Documentele prevăzute la p.11.1. al prezentei Instrucţiuni se
prezintă de către emitent Băncii Naţionale în decurs de 15 zile de la
data primirii hotărîrii ce ţine de modificarea informaţiei despre
hîrtiile de valoare deja incluse în registrul de stat sau anularea
acestor hîrtii de valoare.
12. Respingerea eliberării autorizaţiei pentru efectuarea abonării
la hîrtiile de valoare şi înregistrării de stat, precum şi
anularea autorizaţiei la efectuarea abonării la hîrtiile de
valoare
12.1. Banca Naţională refuză eliberarea autorizaţiei pentru
efectuarea abonării la acţiuni şi înregistrarea prospectului emiterii în
cazurile:
a) lipsei printre documentele prezentate măcar a unuia din cele
indicate la p.5.1. al prezentei Instrucţiuni;
b) existenţei în documentele de înregistrare a informaţiei eronate
sau a informaţiei ce contravine condiţiilor de emitere a hîrtiilor de
valoare, legislaţiei în vigoare, regulilor bancare sau prezentei
Instrucţiuni;
c) dacă banca este nerentabilă în decursul ultimilor trei ani de
activitate sau din momentul constituirii ei, dacă acest termen este mai
mic de trei ani.
Dacă banca prezintă informaţie despre activitatea financiară pe o
perioadă mai mică de un an financiar şi conform rezultatelor acestui an
banca este în pierdere, banca trebuie să prezinte calculele
corespunzătoare şi garanţiile că la sfîrşitul anului financiar banca va
fi rentabilă.
d) existenţei în documentele de înregistrare a informaţiei ce
demonstrează, că la momentul încheierii emiterii acţiunilor banca va
încălca normativele economice stabilite pentru bănci conform legislaţiei
în vigoare;
e) nerespectării normativelor economice la ultima dată gestionară
înainte de data emiterii.
În acest caz BNM poate permite băncii să efectueze emiterea, dacă în
documentele prezentate există informaţie motivată că emiterea acţiunilor
va duce la executarea sau îmbunătăţirea normativelor economice stabilite;
f) dacă banca are datorii restante pe plăţi în buget şi creditori;
g) dacă banca a fost supusă sancţiunilor de către organele de
conducere şi de stat pentru încălcarea legislaţiei în vigoare în
decursul ultimilor trei ani de activitate sau din momentul constituirii,
ei dacă acest termen este mai mic de trei ani.
În acest caz banca trebuie să prezinte informaţie despre executarea
sancţiunilor şi înlăturarea încălcărilor depistate la momentul
prezentării documentelor pentru efectuarea abonării la acţiuni. După
verificarea acestei informaţii BNM permite efectuarea abonării la
acţiuni;
h) dacă banca are dispoziţiile incaso neachitate la contul
corespondent la BNM;
i) dacă banca nu a înregistrat darea de seamă privind totalurile
abonării la acţiunile emise anterior;
j) dacă valoarea nominală totală a acţiunilor privilegiate ale
băncii depăşeşte 10 la sută din capitalul statutar;
k) informaţia, prezentată BNM nu corespunde cerinţelor prezentei
Instrucţiuni.
12.2. Banca Naţională este în drept să anuleze autorizaţia pentru
efectuarea abonării închise sau să intervină la Comisia de Stat pentru
piaţa hîrtiilor de valoare în vederea anulării autorizaţiei pentru
efectuarea abonării publice la acţiuni, dacă:
a) pe parcursul efectuării emisiei banca emitentă a admis careva
încălcări a legislaţiei în vigoare, regulilor bancare şi prezentei
Instrucţiuni;
b) decizia despre anularea emiterii a fost luată de însuşi emitent,
acesta fiind nesatisfăcut de totalurile emiterii;
c) darea de seamă privind totalurile emiterii n-a fost prezentată
pentru aprobare în termenul stabilit.
12.3. Drept motiv pentru respingerea înregistrării de stat a
acţiunilor pot servi:
a) dacă pe parcursul efectuării emisiei banca emitentă a admis
careva încălcări a legislaţiei în vigoare, regulilor bancare şi
prezentei Instrucţiuni;
b) dacă printre documentele prezentate pentru înregistrarea de stat
a acţiunilor lipseşte unul din documentele indicate la p.10.1. al
prezentei Instrucţiuni;
c) existenţa în documentele de înregistrare a informaţiei eronate
sau a informaţiei ce contravine condiţiilor de emitere a hîrtiilor de
valoare, legislaţiei în vigoare, regulilor bancare sau prezentei
Instrucţiuni;
d) dacă acţionarii băncii nu au primit permisiunea scrisă a Băncii
Naţionale pentru deţinerea cotei substanţiale din capitalul băncii;
e) banca are datorii restante pe plăţi în buget şi creditori;
f) dacă banca a acordat credite sau a facilitat primirea de credite
pentru cumpărarea unor titluri subscrise, plasate sau distribuite de
către o afiliată a sa;
g) diminuarea de către bancă a normativelor economice la data
încheierii procesului de abonare la acţiuni;
h) informaţia prezentată BNM nu corespunde cerinţelor prezentei
Instrucţiuni.
12.4. Banca Naţională respinge înregistrărea emiterii obligaţiunilor
în cazul:
a) de emitere a obligaţiunilor la o sumă ce depăşeşte 25 la sută din
capitalul social;
b) dacă obligaţiunile şi acţiunile emise anterior nu au fost
achitate integral.
12.5. Dacă banca emitentă sau fondatorii ei consideră că refuzul de
înregistrare de stat şi de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea
abonării la hîrtiile de valoare este lipsit de temei, ei pot reclama
această hotărîre în modul stabilit de lege. Totodată, procedura de
emitere a hîrtiilor de valoare se suspendează pînă la pronunţarea unei
hotărîri de către organele corespunzătoare.
12.6. Înştiinţarea Băncii Naţionale despre recunoaşterea emiterii
nulă şi anularea autorizaţiei pentru efectuarea abonării la hîrtii de
valoare se expediază băncii prin telefon sau fax cu informarea
obligatorie în scris. Banca Naţională poate trimite această informaţie
şi în organele de informare în masă (dacă emiterea a fost efectuată de
către o bancă comercială pe acţiuni de tip deschis).
12.7. La anularea autorizaţiei pentru efectuarea abonării la
hîrtiile de valoare, mijloacele, primite ca plată pentru acţiuni
(obligaţiuni), vor fi transferate de către banca emitentă în decurs de
20 zile din momentul primirii hotărîrii despre anularea emiterii
persoanelor care au depus aceste mijloace pe parcursul abonării la
hîrtiile de valoare. În caz dacă banca emitentă refuză să facă astfel de
transferuri, Banca Naţională blochează efectuarea de către bancă a
operaţiunilor de trecere în contul băncii şi informează despre aceasta
abonaţii la hîrtiile de valoare prin mijloacele de informare în masă, ia
măsuri de restituire cumpărătorilor hîrtiilor de valoarea a sumelor
depuse de către ei.Totodată, abonaţii la hîrtiile de valoare sînt în
drept a obţine pe cale judecătorească de la banca emitentă restituirea
sumelor depuse de către ei.
Restituirea mijloacelor băneşti abonaţilor la hîrtiile de valoare se
efectuează prin hotărîrea Băncii Naţionale sau reieşind din hotărîrea
corespunzătoare a instanţei judecătoreşti.
[Pct.12.7 modificat Hot.BNM nr.12 din 18.03.97]
13. Dispoziţii finale
13.1. Banca Naţională asigură controlul desfăşurării emiterii
hîrtiilor de valoare de către bănci în scopul neadmiterii încălcării
legislaţiei în vigoare privind emiterea hîrtiilor de valoare şi
prezentei Instrucţiuni.
13.2. În caz de necesitate, Banca Naţională este în drept să ceară
de la bănci şi altă informaţie legată de procesul de emitere şi
circulaţie a hîrtiilor de valoare nestipulată în Instrucţiunea dată.
Anexa nr.1
Bănca Naţională a Moldovei
Comisia de Stat pentru piaţa
hîrtiilor de valoare
C E R E R E
Prezentăm pentru înregistrarea de stat autorizarea efectuării
abonării închise sau deschise a hîrtiilor de valoare şi următoarea
informaţie necesară pentru introducerea în registrul de stat al
hîrtiilor de valoare:
1. Denumirea deplină a emitentului ________________________________.
2. Adresa juridică a emitentului __________________________________.
3. Numărul înregistrării de stat al băncii emitente________________.
4. Tipul hîrtiilor de valoare emise _______________________________.
5. Data adoptării hotărîrii despre emiterea hîrtiilor de valoare ___
________________________________________________________________.
6. Caracteristica concisă a clasei tipului hîrtiilor de valoare
emise __________________________________________________________.
7. Modul emisiunii (abonare deschisă, închisă) ____________________.
8. Forma emisiei hîrtiilor de valoare (materializată,
dematerializată) _______________________________________________.
9. Numărul hîrtiilor de valoare emise (unit.) _____________________.
10. Valoarea nominală a unei hîrtii de valoare ____________ lei.
11. Numărul de ordine al clasei hîrtiilor de valoare emise *________.
12. Volumul total al emiterii (abonării)_________________lei.
Informativ (în cazul în care emiterea dată a hîrtiilor de valoare
din clasa dată este ulterioară):
1) Numărul total al hîrtiilor de valoare din clasa dată (ţinînd cont
de emiterea dată şi cea precedentă)_____________________________ 2)
Numărul înregistrării de stat a hîrtiilor de valoare din clasa
dată__________________________________________ 3) Datele înregistrării
de stat a emisiunilor precedente ale hîrtiilor de valoare din clasa
dată____________________________________
Numele, funcţia şi semnătura conducătorului emitentului.
L.Ş.
Data
----------------------------
* Fiecărei clase a hîrtiilor de valoare, care aparţine unui anumit
tip, i se acordă un număr de ordine. De exemplu, în cadrul unei
categorii a hîrtiilor de valoare - acţiunilor privilegiate - societatea
pe acţiuni poate să emită cîteva clase de acţiuni:
1 clasă - acţiuni privilegiate fără drept de vot, cu dividend fix de
20 la sută anual; a 2-a clasă - acţiuni privilegiate fără drept de vot,
cu alocarea pentru dividende pe acţiunile clasei date a 5 la sută din
beneficiul net al societăţii; a 3-a clasă - acţiuni privilegiate fără
drept de vot, fără dividend fix, cu drept de convertaţie (schimb) în
acţiuni simple peste trei ani.
Anexa nr.2
Bănca Naţională a Moldovei
Comisia de Stat pentru piaţa
hîrtiilor de valoare
I N F O R M A N I A
necesară includerii în hotărîrea despre emiterea hîrtiilor
de valoare
1. Denumirea deplină a băncii emitente.
2. Adresa juridică a emitentului.
3. Data şi numărul înregistrării de stat a băncii.
4. Data primirii hotărîrii despre emiterea hîrtiilor de valoare.
5. Denumirea organului împuternicit al emitentului, care a primit
hotărîrea cu privire la emiterea hîrtiilor de valoare.
6. Tipul hîrtiilor de valoare (acţiuni nominative simple, acţiuni
nominative privilegiate etc.).
7. Clasa hîrtiilor de valoare şi descrierea deplină a
caracteristicilor distinctive ale hîrtiilor de valoare a clasei date,
inclusiv valoarea lor nominală.
8. Volumul total al emisiunii date.
9. Numărul hîrtiilor de valoare ale emisiunii date.
10. Valoarea nominală a hîrtiilor de valoare (pe tipuri).
11. Dacă emisiunea dată prezintă emisia a doua sau emisiile
ulterioare ale hîrtiilor de valoare de clasa dată:
11.1. Numărul total al hîrtiilor de valoare de clasa dată (inclusiv
a emisiunii date şi emisiunile precedente);
11.2. Numărul înregistrării de stat a hîrtiilor de valoare de clasa
dată;
11.3. Data înregistrării emisiunilor precedente ale hîrtiilor de
valoare din clasa dată.
12. Modul de emitere a hîrtiilor de valoare (abonare deschisă,
închisă).
13. Forma emiterii hîrtiilor de valoare (materializată,
dematerializată).
14. Numele, funcţia şi semnătura conducătorului emitentului.
15. Alte date, prevăzute de legislaţia în vigoare pentru un tip
concret de hîrtii de valoare.
16. Ştampila emitentului.
Anexa nr.3
Bănca Naţională a Moldovei
Comisia de Stat pentru piaţa
hîrtiilor de valoare
Aprobat Înregistrat
Procesul-verbal al Consiliului la Comisia de Stat pentru
de Administraţie al Băncii Naţio- Piaţa Hîrtiilor de Valoare
nale a Moldovei la _________ nr.___
din __________ nr.___ (pentru băncile comerciale
pe acţiuni de tip deschis)
PROSPECTUL EMISIUNII
_________________________________________________________
(numărul emisiunii hîrtiilor de valoare şi denumirea lor)
__________________
(denumirea băncii)
Capitolul I. Date despre bancă
1. Statutul, denumirea deplină şi adresa juridică a băncii.
2. Data înregistrării băncii şi numărul licenţei bancare.
3. Lista documentelor de constituire ale băncii (de indicat data
adoptării lor).
4. Lista şi cota de participare (în lei şi procente) a acţionarilor,
care posedă mai mult de 5 la sută din numărul total al acţiunilor cu vot,
adresa lor juridică şi locul de reşedinţă, denumirea (numele)
acţionarului sau reprezentantului său, postul ocupat de către ei:
- pentru emisiunile de acţiuni atît la momentul adoptării hotărîrii
cu privire la emiterea hîrtiilor de valoare cît şi la momentul presupus
al încheierii procesului de abonare la acţiuni (prognoză - pentru
băncile societăţii pe acţiuni de tip închis);
- pentru obligaţiuni - la momentul adoptării hotărîrii cu privire la
emiterea lor.
[Pct.4 modificat prin Hot.BNM din 25.12.97]
5. Structura organelor de conducere a băncii.
6. Lista tuturor membrilor Consiliului, Cîrmuirii băncii (sau altui
organ executiv) la momentul adoptării hotărîrii cu privire la emiterea
hîrtiilor de valoare indicînd numele şi prenumele, funcţia ocupată de
către fiecare membru al Consiliului, Cîrmuirii (atît în bancă cît şi în
exteriorul ei), precum şi cota de participare la capitalul social a
acelora dintre ei care sînt acţionari ai acestei bănci.
7. Lista tuturor întreprinderilor, băncilor, firmelor,
organizaţiilor şi altor persoane juridice rezidente ale Republicii
Moldova cît şi nerezidente, în care banca deţine mai mult de 5 la sută
din mijloacele lor proprii. Lista trebuie să conţină denumirea deplină a
persoanei juridice, locul de reşedinţă (ţara, oraşul), cota de
participare a băncii la capitalul social a acestor instituţii, evaluarea
valorii nominale a acestei cote exprimată în lei, data efectuării
vărsămîntului, mărimea capitalului statutar al acestor întreprinderi la
data depunerii cotei de participare a băncii.
8. Apartenenţa băncii la alte instituţii creditare şi organizaţii,
inclusiv la grupuri financiare, holdinguri, concerne, asociaţii, alte
organizaţii obşteşti, participarea ca membru la bursele valutare, de
valori, comerciale, alte burse, indicînd denumirea lor, locul de
reşedinţă.
9. Lista tuturor filialelor, reprezentanţelor băncii, conţinînd
denumirea deplină a lor, locul de reşedinţă (ţara, oraşul), adresa
poştală, data deschiderii, numele şi prenumele conducătorilor lor.
Capitolul II. Situaţia financiară a băncii
10. Bilanţurile contabile şi dările de seamă despre venituri,
cheltuieli şi profit pentru ultimii trei ani de activitate financiară a
băncii sau pentru fiecare an financiar din momentul fondării băncii,
dacă acest termen este mai mic de trei ani.
11. Bilanţul contabil al băncii la sfîrşitul ultimului trimestru
înainte de prezentarea prospectului de emisie.
12. Dările de seamă despre distribuirea profitului pentru ultimii
trei ani de activitate financiară sau pentru fiecare an de activitate
financiară din momentul fondării băncii, dacă acest termen de activitate
este mai mic de 3 ani. Aceste dări de seamă trebuie să conţină
următoarele date:
- volumul total al profitului băncii şi sursele de formare a lui;
- mărimea impozitului plătit;
- repartizarea profitului băncii (în diviziune pe fonduri);
- volumul profitului nerepartizat;
- alte repartizări de profit (de interpretat).
13. Darea de seamă despre formarea şi distribuirea mijloacelor
fondului de rezervă în ultimii trei ani sau pentru perioada de
activitate din momentul fondării băncii.
14. Mărimea datoriei restante faţă de creditori şi plăţi în buget la
momentul primirii hotărîrii despre emiterea hîrtiilor de valoare.
15. Date privind sancţiunile aplicate băncii de către organele
administrării de stat, judiciare, arbitrajul de stat pe parcursul
ultimilor trei ani de activitate a băncii pînă la primirea hotărîrii
despre emiterea hîrtiilor de valoare sau din momentul fondării băncii,
dacă perioada de activitate a băncii este mai mică de trei ani. Aceste
date trebuie să conţină următoarele:
- data aplicării sancţiunii;
- denumirea organului care a aplicat sancţiunea;
- motivul aplicării sancţiunilor;
- tipul sancţiunii;
- mărimea sancţiunii;
- gradul de executare a sancţiunilor la momentul primirii hotărîrii
despre emiterea hîrtiilor de valoare.
16. Pentru banca care activează - calculul indicilor economici
normativi, ce caracterizează banca. Acest calcul e necesar să includă
indicii la sfîrşitul ultimei luni înainte de începerea abonării la
hîrtiile de valoare.
17. Date privind capitalul social al băncii (pentru băncile, care
lansează o nouă emisiune de acţiuni) expuse după următoarea formă:
- volumul total plătit al capitalului social (inclusiv achitat cu
mijloacele băneşti şi mijloacele materiale, depuse pînă la intrarea în
vigoare a prezentei Instrucţiuni);
- numărul acţiunilor deja emise, valoarea lor nominală, distribuirea
pe tipuri de acţiuni;
- numărul acţiunilor temporar răscumpărate;
- altă informaţie.
18. Darea de seamă despre hîrtiile de valoare deja emise de către
bancă în diviziune pe emisiuni, întocmită după forma:
- tipul hîrtiilor de valoare, numărul şi data înregistrării de stat;
- data primirii hotărîrii despre emitere;
- data încheierii procesului de abonare;
- volumul emiterii (la valoarea nominală);
- numărul hîrtiilor de valoare emise;
- valoarea nominală;
- condiţiile şi termenele de plată a dividendelor.
Capitolul III. Date referitoare la emisiunea
ce va avea loc
19. Date generale despre hîrtiile de valoare:
a) tipul hîrtiilor de valoare (acţiuni sau obligaţiuni ale băncii);
b) volumul total al emisiunii (la valoarea nominală);
c) numărul hîrtiilor de valoare (pentru acţiuni - divizarea pe
tipuri);
d) valoarea nominală a unei hîrtii de valoare;
e) numărul de ordine a emisiunii hîrtiilor de valoare de acest tip,
calculat de banca emitentă;
f) denumirea deplină, adresa juridică a registratorului independent
care duce evidenţa deţinatorilor hîrtiilor de valoare (dacă există);
20. Dezvăluirea caracteristicilor particulare (drepturilor,
privilegiilor şi restricţiilor) a clasei hîrtiilor de valoare din
emisiunea dată.
21. Date despre modul de emitere a hîrtiilor de valoare:
a) data primirii hotărîrii despre emitere;
b) organul, care a primit hotărîrea despre emitere;
c) data încheierii procesului de abonare la hîrtiile de valoare;
d) locul (locurile), unde cumpărătorii potenţiali pot să se aboneze
la hîrtiile de valoare;
e) condiţiile şi modul de abonare la hîrtiile de valoare;
f) forma emiterii (materializată sau dematerializată).
22. Date despre condiţiile estimative şi de calculare a plăţii
hîrtiilor de valoare:
a) preţul de realizare a hîrtiilor de valoare;
b) modul de achitare a hîrtiilor de valoare (forma decontărilor,
documentele întocmite ş.a.);
[Subpct.c) pct.22 modificat prin Hot.BNM nr.12 din 18.03.97]
23. Date despre anderaiteri - participanţii profesionalişti ai
pieţei hîrtiilor de valoare implicaţi în procesul plasării hîrtiilor de
valoare:
- denumirea deplină;
- adresa juridică şi poştală;
- numărul şi data eliberării licenţei cu dreptul de activitate
profesională cu hîrtiile de valoare;
- mărimea plăţii de comision sau a altei plăţi oferite
participantului profesionalişti.
24. Date despre obţinerea veniturilor de la hîrtiile de valoare:
a) mărimea procentuală (metoda de calculare a ratei dobînzii) -
pentru obligaţiuni; mărimea dividendelor (modul de stabilire a mărimii
dividendului) - aparte pe tipuri de acţiuni;
b) modul de plată a venitului, inclusiv data închiderii registrului
posesorilor hîrtiilor de valoare nominative (data întocmirii listei
persoanelor, ce posedă dreptul de primire a dividendelor), data
începerii şi încheierii plăţilor de dobîndă;
c) locul/locurile unde posesorii hîrtiilor de valoare pot primi
dobînzile aferente;
d) periodicitatea plăţilor dobînzilor la hîrtiile de valoare;
e) modul de achitare a dobînzii:
- în numerar, prin transfer;
- plăţile de comision, legate de achitarea prin virament;
- date despre impozitarea dividendelor.
25. Alte particularităţi şi condiţii, care determină situaţia
posesorilor hîrtiilor de valoare.
Alte date pe care banca emitentă le consideră necesare pentru
informarea posesorilor hîrtiilor de valoare şi viitorilor investitori
(date despre asumarea obligaţiunilor de răscumpărare a hîrtiilor de
valoare, alte date specifice).
26. Pentru băncile comerciale pe acţiuni de tip închis prospectul de
emitere va cuprinde informaţia prevăzută la punctele: 4, 5, 6, 8, 10,
11, 14, 15, 16, 17, 19, 20, 21, 22(c).
Semnăturile persoanelor responsabile
(Preşedintelui Consiliului băncii,
contabilului-şef, conducătorului
comisiei de cenzori)
Anexa nr.4
Bănca Naţională a Moldovei
Comisia de Stat pentru piaţa
hîrtiilor de valoare
Aprobat Înregistrat
Procesul-verbal al Consiliului la Comisia de Stat pentru
de Administraţie al Băncii piaţa hîrtiilor de valoare
Naţionale a Moldovei la _________ nr.___
din _________ ____ nr.___ (pentru băncile comerciale
pe acţiuni de tip deschis)
Darea de seamă
despre totalurile abonării _________________________________________
(numărul de ordine al
____________________________________________________________________
emiterii, denumirea hîrtiilor de valoare)
____________________________________________________________________
(denumirea deplină a băncii emitente)
Data şi numărul autorizaţiei pentru efectuarea abonării, eliberată
de CSPHV (pentru emiterile deschise) ___________________________________
Data eliberării permisiunii pentru efectuarea abonării şi aprobării
prospectului de emisie la BNM _____________
Aprobată ___________________________________________________________
(denumirea organului de conducere
____________________________________________________________________
al băncii emitente, care a aprobat darea de seamă)
"__"_________________
Proces-verbal nr._______
Semnăturile persoanelor responsabile
ale băncii
Data, ştampila
Darea de seamă privind totalurile abonării
e necesar să conţină următoarea informaţie:
a) data începerii şi încheierii procesului de abonare la hîrtiile de
valoare;
b) numărul hîrtiilor de valoare, declarate pentru abonare;
c) valoarea nominală totală a hîrtiilor de valoare, declarate pentru
abonare;
d) numărul înregistrării de stat provizoriu al hîrtiilor de valoare
plasate pe parcursul abonării (la emiterile deschise);
e) numărul hîrtiilor de valoare subscrise;
f) valoarea nominală a unei hîrtii de valoare;
g) volumul total al încasărilor de la plasarea hîrtiilor de valoare,
inclusiv pentru acţiuni cu următoarea diviziune:
- mijloace băneşti, introduse ca plată pentru acţiuni, numărul
contului pentru alocarea mijloacelor;
[Pct.g) anexa nr.4 modificat prin Hot.BNM nr.12 din 18.03.97]
h) preţul efectiv (de vînzare) al unei hîrtii de valoare plasate;
i) cota hîrtiilor de valoare efectiv plasate către volumul total al
hîrtiilor de valoare declarate pentru abonare (în %);
j) denumirea deplină, adresa juridică a registratorului independent
care ţine evidenţa deţinătorilor hîrtiilor de valoare (dacă există);
k) volumul total al comisioanelor sau al altor tipuri de recompense
plătite anderaitelor pentru difuzarea hîrtiilor de valoare cu indicarea
lor;
l) calculul indicilor normativi, la data încheierii procesului de
difuzare a hîrtiilor de valoare;
m) Lista şi cota de participare (în lei şi procente) a acţionarilor
care posedă mai mult de 5 la sută din numărul total al acţiunilor cu
dreptul de vot şi cota de participare (în lei şi procente) la capitalul
social al băncii a acţionarilor care sunt între ei persoane afiliate
şi/sau activează în comun (cota de participare a acestora se stabileşte
prin agregarea cotelor lor), denumirea (numele) acţionarului sau
reprezentantului lui, funcţia deţinută de către el, adresa juridică
(locul de reşedinţă), indicînd numărul şi data permisiunii scrise a BNM
de deţinere a cotei substanţiale în capitalul băncii;
[Pct.m) în redacţia Hot.BNM din 25.12.97]
n) alte cheltuieli, legate de realizarea hîrtiilor de valoare;
o) lista tuturor membrilor Consiliului, Cîrmuirii băncii la data
încheierii procesului de abonare a acţiunilor, indicînd numele,
prenumele, postul ocupat în bancă şi în exteriorul ei, cota de
participare la capitalul social al băncii acelora dintre ei care este
acţionar al băncii.
Darea de seamă se coase, paginile ei se numerotează, se şnuruiesc şi
se validează cu ştampila băncii.
Anexa nr.5
Bănca Naţională a Moldovei
Comisia de Stat pentru piaţa
hîrtiilor de valoare
REGISTRUL ACNIUNILOR EMISE DE CĂTRE
BĂNCILE COMERCIALE PE ACŢIUNI
----------------------------------------------------------------------------
Nr.|De- |Nr.|Volu-|Valoarea nominală a acţi-|Volumul ac- |Volu-|Data |Data
de |nu- |de |mul |unilor pe tipuri (lei) |ţiunilor pe |mul |înre-|şi
or-|mi- |or-|emi- | |tipuri (lei) |acţi-|gis- |numă-
di-|rea |di-|terii|-------------------------|-------------|uni- |tră- |rul
ne |băn-|ne |(lei)| nominative | nominative |simple|privi-|lor |rii |înre-
al |cii-|al | | simple |privilegiate| |legia-|supu-|la |gis-
băn|emi-|emi| | | | | te |se | BNM |tră-
cii|ten-|te | |------------|------------| | |abon.| |rii
|te, |rii| |canti-|nomi-|canti-|nomi-| | |des- | | la
|se- | | |tatea |nalul|tatea |nalul| | |chise| |CSPHV
|diul| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
---|----|---|-----|------|-----|------|-----|------|------|-----|-----|-----
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13
---|----|---|-----|------|-----|------|-----|------|------|-----|-----|-----
| | | | | | | | | | | |
---|----|---|-----|------|-----|------|-----|------|------|-----|-----|-----
| | | | | | | | | | | |
---|----|---|-----|------|-----|------|-----|------|------|-----|-----|-----
| | | | | | | | | | | |
---|----|---|-----|------|-----|------|-----|------|------|-----|-----|-----
| | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------
DEPARTAMENTUL CREDITE ŞI OPERAŢIUNI DE PIAŢĂ