Memorandum de înţelegere din 12.10.2010 între Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei al Republicii Moldova şi Agenţia privind Interzicerea Spălării Banilor şi Finanţării Terorismului a Statului Israel (IMPA) privind cooperarea în schimbul de informaţii referitoare la spălarea banilor şi finanţarea terorismului
ACORD BILATERAL
MEMORANDUM DE ÎNŢELEGERE
între Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei al Republicii
Moldova şi Agenţia privind Interzicerea Spălării Banilor şi Finanţării Terorismului
a Statului Israel (IMPA) privind cooperarea în schimbul de informaţii
referitoare la spălarea banilor şi finanţarea terorismului
Chişinău, 12 octombrie 2010
(în vigoare 19.12.2010)
Tratate internaţionale nr.49, pag.228, 2016
* * *
Notă: Memorandumul aprobat prin Hot.Guv. nr.1066 din 12.11.2010
Notă: Vezi varianta engleză a Memorandumului
Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei al Republicii Moldova (Unitatea de Inteligenţă Financiară a Republicii Moldova) şi Agenţia privind Interzicerea Spălării Banilor şi Finanţării Terorismului a Statului Israel (IMPA), denumite în continuare “Părţi”, doresc, în spiritul cooperării şi al interesului reciproc, în conformitate cu prevederile legislaţiei naţionale a fiecărei Părţi, să coopereze în scopul investigării şi acuzării persoanelor suspectate de spălarea banilor sau finanţarea terorismului şi alte activităţi criminale conexe cu infracţiunile de spălarea banilor sau finanţarea terorismului.
În acest scop, Părţile au convenit asupra următoarelor:
1. SCHIMBUL DE INFORMAŢII
Părţile vor colabora în baza reciprocităţii la etapa colectării, prelucrării şi analizei informaţiei pe care o deţin cu privire la operaţiunile financiare în privinţa cărora există suspiciunea că au legătură cu spălarea banilor sau activităţi criminale care au legătură cu spălarea banilor sau finanţarea terorismului. În acest scop, Părţile, spontan sau la solicitare, vor efectua schimb de informaţii cu privire la orice informaţie disponibilă care ar fi relevantă pentru efectuarea de către Părţi a investigaţiei privind tranzacţiile financiare care au legătură cu spălarea banilor sau finanţarea terorismului şi a persoanelor sau întreprinderilor implicate.
2. JUSTIFICAREA SOLICITĂRII
Sub rezerva dreptului naţional, Partea solicitantă va divulga Părţii solicitate cel puţin motivul solicitării, scopul pentru care informaţiile vor fi utilizate şi suficiente informaţii care va permite părţii destinatare să stabilească dacă cererea se conformează dreptului intern. Orice solicitare de informaţii va fi argumentată printr-o declaraţie succintă a faptelor care stau la baza acesteia.
3. DIVULGAREA INFORMAŢIEI
(a) Sub rezerva paragrafului 3 (b), informaţiile obţinute de la Părţile respective nu vor fi transmise niciunei părţi terţe, nici nu va fi utilizată în scopuri administrative, de învinuire sau în scopuri judiciare fară consimţământul prealabil expres al Părţii care face divulgarea. Se înţelege că informaţiile obţinute în conformitate cu prezentul Memorandum pot fi utilizate doar în justiţie atunci când se referă la spălarea banilor sau finanţarea terorismului şi a altor activităţi criminale, după cum este specificat în legislaţia naţională a Părţilor, enumerate în Anexa I pentru Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei al Republicii Moldova şi Anexa II pentru IMPA. Părţile se obligă să actualizeze anexele în cazul în care vor apărea schimbări în legislaţia naţională relevantă.
(b) În cazul în care o Autoritate este implicată într-un proces judiciar sau proceduri care ar cere divulgarea de informaţii pe care le-a primit de la altă Parte, Partea implicată în acest proces sau proceduri va notifica imediat şi va solicita acordul expres al celeilalte Părţi de a divulga informaţiile, şi dacă acordul nu a fost primit, eforturi rezonabile vor fi întreprinse pentru a se asigura că informaţiile nu vor fi diseminate la orice terţ sau că limitările corespunzătoare sunt plasate vizavi de divulgare.
(c) Dacă se constată cazuri de încălcare a confidenţialităţii informaţiei, Partea prejudiciată, în vederea rezolvării conflictului, va avea dreptul să recurgă la procedurile prezentate în standardele Grupului Egmont.
4. UTILIZAREA INFORMAŢIEI DIVULGATE
Informaţia conţinută în cerere poate fi utilizată doar în cazurile de investigare sau cercetare a infracţiunilor de spălarea banilor sau finanţarea terorismului. Partea solicitată, fără acordul expres al Părţii solicitante, nu poate să divulge conţinutul cererii în alte scopuri decât cel de a obţine informaţia necesară pentru a răspunde solicitării.
5. CONFIDENŢIALITATEA
Informaţia obţinută în baza prezentului Memorandum este secretă. Aceasta fiind supusă secretului de stat şi este protejată cel puţin cu acelaşi grad de confidenţialitate după cum este prevăzut de legislaţia naţională a Părţii solicitante pentru informaţia similară obţinută de la sursele naţionale.
6. PROCEDURI DE COMUNICARE
Părţile de comun acord vor organiza, în conformitate cu legislaţia statelor sale, proceduri acceptabile de comunicare şi se vor consulta reciproc în vederea implementării prezentului Memorandum.
7. LIMBA OFICIALĂ DE COMUNICARE
Comunicarea dintre Părţi se va efectua în limba engleză.
8. REFUZUL ACORDĂRII ASISTENŢEI
Părţile nu au obligaţia de a oferi asistenţă în cazul în care:
(i) furnizarea de informaţii ar fi de natură să aducă atingere suveranităţii, securităţii, interesul naţional sau altor interese esenţiale ale ţării a Părţii solicitate.
(ii) Partea stabileşte că furnizarea informaţiei sau a documentelor solicitate ar putea prejudicia nejustificat investigaţia sau procedurile judiciare desfăşurate în ţara Autorităţii solicitate.
9. NOTIFICAREA
În cazul în care Partea solicitată consideră că cererea nu poate fi satisfăcută, Partea solicitată va notifica în scris Partea solicitantă.
10. COOPERAREA SUPLIMENTARĂ
Părţile vor discuta şi alte modalităţi de cooperare în scopul prevenirii, identificării şi curmării infracţiunilor privind spălarea banilor şi finanţarea terorismului.
11. AMENDAMENTE
Prezentul Memorandum poate fi modificat de comun acord în orice moment, care va lua forma unui protocol separat, care va constitui o parte integrantă a prezentului Memorandum.
12. DATA INTRĂRII ÎN VIGOARE
Prezentul Memorandum este încheiat pe un termen nelimitat şi intră în vigoare la data recepţionării prin canale diplomatice ultimei notificări în scris despre îndeplinirea de către Republica Moldova a procedurii interne necesare intrării lui în vigoare.
13. ÎNCETAREA
Prezentul Memorandum poate fi denunţat în termen de trei (3) luni de la data primirii de către una dintre Părţi a notificării scrise din partea celeilalte Părţi cu privire la intenţia sa de a denunţa prezentul Memorandum.
Termenele şi condiţiile prezentului Memorandum care ţin de confidenţialitatea informaţiilor primite înainte de încetarea prezentului Memorandum vor rămâne în vigoare după încetarea prezentului Memorandum.
Semnat la Chişinău, la 12 octombrie 2010, în două exemplare originale, fiecare în limba moldovenească şi engleză. În cazul apariţiei divergenţelor la interpretarea sau aplicarea prevederilor prezentului Memorandum, Părţile vor face referinţă la textul în limba engleză.
ANEXA I
Toate infracţiunile se includ.
ANEXA II
Infracţiuni de bază potrivit Legii Statului Israel
privind interzicerea spălării banilor
1. Infracţiunile incluse în Dispoziţia cu privire la droguri periculoase, nefiind infracţiuni de consumare a drogurilor, posesia drogurilor pentru uz propriu, posesia substanţelor pentru consumul personal a drogurilor şi posesia instrumentelor pentru utilizarea drogurilor;
2. Infracţiuni cu privire la traficul ilegal de arme prevăzute la secţiunea 114 din Codul penal;
3. Infracţiuni conexe cu actele de prostituţie prevăzute de art.199, 201, 202, 203, 203A, 203B, 204 şi 205 din Codul penal;
4. Infracţiuni prevăzute de art.214 din Codul penal cu privire la vânzarea şi distribuirea publicaţiilor obscene;
5. Infracţiuni ce ţin de jocurile de noroc prevăzute de art.225 şi 228 (prima parte) din Codul penal;
6. Infracţiuni ce ţin de luarea/darea de mită prevăzute de art.2, cap.9, partea II din Codul penal;
7. Infracţiuni de omor sau tentativă de omor prevăzute de art.300 şi 305 din Codul penal;
8. Infracţiuni împotriva persoanei prevăzute de art.7, cap. 2, partea II din Codul penal;
9. Infracţiuni împotriva proprietăţii prevăzute de art.384, 390–393, 402–404 din Codul penal;
10. Infracţiuni cu privire la furtul unui autovehicul, obţinerea unui autovehicul sau a părţilor furate şi schimbul vehiculelor sau a părţilor furate, după cum sunt prevăzute de art.5, cap.11, partea II din Codul penal, cu excepţia infracţiunilor prevăzute de art.413C, 413D(a), 413E, prima parte a art.413F şi 413G;
11. Infracţiuni prevăzute de art.6, cap.11, partea II din Codul penal, cu excepţia infracţiunilor prevăzute de art.416, 417 şi 432;
12. Infracţiuni ce ţin de falsificarea banilor şi a monetelor prevăzute de art.1 şi 2, cap.12, partea II din Codul penal, cu excepţia infracţiunilor prevăzute de art.463, 466, 467, 480, 481 şi 482, precum şi infracţiunile ce ţin de instalarea uneltelor pentru confecţionarea ştampilelor, prevăzute de art.486;
13. Infracţiunile prevăzute de art.16, 17 şi 18 din Legea cu privire la cardurile de debit, 5746–1986;
14. Infracţiunile prevăzute de art.52C, 52D şi 54 din Legea cu privire la securitate, 5728–1968;
15. Infracţiunile de contrabandă cu bunuri prevăzute de art.211 şi 212 prevăzute în Dispoziţia cu privire la vamă sau în baza Dispoziţiei de import şi export [Versiunea Nouă], 5739–1979;
16. Infracţiuni cu privire la încălcarea drepturilor de autor, brevete de invenţie, design şi mărcilor comerciale prevăzute de Dispoziţia cu privire la drepturile de autor, Legea cu privire la brevetele de invenţie, 5727–1967, Dispoziţia cu privire la brevete de invenţii şi design, Dispoziţia cu privire la mărcile comerciale [Versiunea Nouă], 5732–1972 şi Dispoziţia cu privire la mărcile mărfurilor;
17. Infracţiunea prevăzută de art.17 (b) (3) din Legea cu privire la taxa pe valoarea adăugată, 5735–1975 comisă cu circumstanţe agravante;
18. Infracţiunile cuprinse în Dispoziţia cu privire la prevenirea terorismului, Regulamentul privind Apărarea (Cazuri de urgenţă), 1943 sau potrivit art.2 şi 6, cap.7, partea II din Codul penal;
18(a) Infracţiuni prevăzute de art.2, 3, 4 din Legea privind combaterea crimei organizate, 5763–2003;
18(b) Infracţiuni prevăzute de art.80(b) cu privire la angajatul străin sau art.80(c) din Legea privind serviciul de angajare (acest compartiment va fi valabil pentru o perioadă de trei ani);
19. Infracţiuni privind spălarea banilor prevăzute de art.3 din Lege, care izvorăsc din infracţiunile specificate aici;
20. Conspirarea de a comite una din infracţiunile specificate aici.
Potrivit unei modificări recente – Infracţiunile cu privire la fraudă, de asemenea au fost specificate drept infracţiuni de bază (Infracţiuni prevăzute de art.439–444 din Codul penal).
MEMORANDUM OF UNDERSTANDING
between the Center for Combating Economic Crimes and Corruption
of the Republic of Moldova and Israel Money Laundering and Terror
Financing Prohibition Authority concerning cooperation in the
exchange of financial intelligence related to money
laundering and terrorist financing
The Center for Combating Economic Crimes and Corruption of the Republic of Moldova (the Financial Intelligence Unit of the Republic of Moldova) and Israel Money Laundering and Terror Financing Prohibition Authority (IMPA), hereafter referred to as “the Authorities”, desire, in a spirit of cooperation and mutual interest, and within the spirit of the framework of each Authority′s national legislation, to cooperate in support of the investigation and prosecution of persons suspected of money laundering or the financing of terrorism and criminal activities related to money laundering or the financing of terrorism.
To these purposes the Authorities have reached the following understanding:
1. EXCHANGE OF INFORMATION
The Authorities will cooperate on the basis of reciprocity to assemble, develop and analyze information in their possession concerning financial transactions suspected of being related to money laundering or criminal activities connected with money laundering or the financing of terrorism. To that end, the Authorities will exchange spontaneously or upon request any available information that may be relevant to the investigation by the Authorities into financial transactions related to money laundering or the financing of terrorism and the persons or companies involved.
2. JUSTIFICATION OF REQUEST
Subject to domestic law, the Requesting Party should disclose to the Requested Party at a minimum the reason for the request, the purpose for which the information will be used and enough information to enable the receiving party to determine whether the request complies with domestic law. Any request for information will be justified by a brief statement of the underlying facts.
3. DISCLOSURE OF INFORMATION
(a) Subject to 3(b), the information obtained from the respective Authorities will not be disseminated to any third party, nor be used for administrative, prosecutorial or judicial purposes without the express prior consent of the disclosing Authority. It is understood that information obtained in accordance with this Memorandum can only be used in justice when related to money laundering or the financing of terrorism and other criminal activities as specified in the national legislation of states of the Authorities, enumerated in Annex I for the Center for Combating Economic Crimes and Corruption of the Republic of Moldova and Annex II for IMPA. The Authorities undertake to keep the annexes up to date in case of change in the relevant national legislation.
(a) If an Authority is subject to legal process or proceedings that would require the disclosure of information it has received from the other Authority, the Authority subject to such process or proceedings will immediately notify and seek the express consent of the other Authority to disclose the information, and if consent has not been provided, reasonable efforts will be taken to ensure that the information will not be disseminated to any third party or that appropriate limitations are placed upon the disclosure.
(c) If there is a breach of confidentiality the aggrieved Authority shall have the right to resort to the procedures set forth in the Egmont Group standards for resolving disputes.
4. USES OF DISCLOSED INFORMATION
Information contained in a request will only be used for purposes relevant to investigating or prosecuting a money laundering or terrorist financing offence. The Requested Authority may not, without the express prior consent of the Requesting Authority disclose information contained in the request for any purpose other than to obtain information in order to respond to the Request.
5. CONFIDENTIALITY
The information acquired in application of the present Memorandum is confidential. It is subject to official secrecy and is protected by at least the same confidentiality as provided by the national legislation of the receiving Authority for similar information from national sources.
6. COMMUNICATION PROCEDURES
The Authorities will jointly arrange, consistent with the legislation of their respective countries, for acceptable procedures of communication and will consult each other with the purpose of implementing this Memorandum.
7. OFFICIAL LANGUAGE FOR COMMUNICATIONS
Communication between the Authorities shall take place in the English Language.
8. REFUSAL FOR PROVIDING INFORMATION
The Authorities are under no obligation to give assistance if:
(i) Provision of such information would be likely to prejudice the sovereignty, security, national interest or other essential interests of the country of the requested Authority.
(ii) The Authority determines that the release of the information or documents requested may unduly prejudice an investigation or proceeding in the country of the Requested Authority.
9. NOTICE
If the Requested Authority is of the opinion that the request cannot be acceded to, the Requested Authority will notify the Requesting Authority in writing.
10. FURTHER COOPERATION
The Authorities will discuss other avenues of cooperation between them in prevention, detection and deterrence of money laundering and financing of terrorism.
11. AMENDMENT
This Memorandum may be amended at any time by mutual consent which shall be arranged as a single protocol, which would be an integral part of this Memorandum.
12. EFFECTIVE DATE
This Memorandum of Understanding is concluded for an indefinite period and will become effective upon receiving through diplomatic channels of the written notification, concerning the fulfillment by the Republic of Moldova of internal procedures needed for their entering into force.
13. TERMINATION
This Memorandum may be terminated three (3) months after the date of receiving by one Party of a written notification from the other Party concerning its intention to terminate this Memorandum.
The terms and conditions of this Memorandum dealing with confidentiality of information received prior to the termination of this Memorandum will remain in effect after the termination of this Memorandum.
Signed at Chişinău, on October 12, 2010, in two original copies, each in Moldovan and English languages. In case of disagreements concerning interpretation or applications of provision of this Memorandum, the Authorities will follow the text in English.
ANNEX I
All crimes approach
ANNEX II
Predicate offenses according to the Prohibition
on Money Laundering Law in Israel
1. Offenses under the Dangerous Drugs Ordinance, not being offenses of self-use of a drug, possession of a drug for self-use, possession of premises for personal consumption of a drug and possession of instruments for self-use of a drug;
2. Offenses of illegal trading in arms under section 144 of the Penal Law;
3. Offenses related to acts of prostitution under sections 199, 201, 202, 203, 203A, 203B, 204 and 205 of the Penal Law;
4. Offenses of sale and distribution of obscene publications under section 214 of the Penal Law;
5. Gambling offenses under sections 225 and 228 (first part) of the Penal Law;
6. Offenses of bribery under Article Two of Chapter Nine of Part Two of the Penal Law;
7. Offenses of murder and attempted murder under sections 300 and 305 of the Penal Law;
8. Offenses against the person under Article Seven of Chapter Ten of Part Two of the Penal Law;
9. Offenses against property under sections 384, 390 to 393, 402 to 404 and 411 of the Penal Law;
10. Offenses of theft of a vehicle, obtaining a vehicle or stolen parts and trading in a vehicle or stolen parts, as provided in Article Fivel of Chapter Eleven of Part Two of the Penal Law, excluding offenses under sections 413C, 413D(a), 413E, the first part of 413F and 413G;
11. Offenses under Article Six of Chapter Eleven of Part Two of the Penal Law, excluding offenses under sections 416, 417 and 432;
12. Offenses of forgery of money and coins, under Articles One and Two of Chapter Twelve j of Part Two of the Penal Law, excluding offenses under sections 463, 466, 467, 480, 481 and 482, as well as the offense of installation of a tool for making stamps under section 486;
13. Offenses under sections 16,17 and 18 of the Debit Cards Law, 5746-1986;
14. Offenses under sections 52C, 52D and 54 of the Securities Law, 5728-1968;
15. Offenses of smuggling goods under sections 211 and 212 of the Customs Ordinance or under the Import and Export Ordinance [New Version], 5739-1979;
16. Offenses related to infringement of copyrights, patents, designs and trademarks, under the Copyrights Ordinance, the Patents Law, 5727-1967, Patents and Designs Ordinance, the Trademarks Ordinance [New Version], 5732-1972, and the Merchandise Marks Ordinance;
17. An offense under section 17(b)(3) of the Value Added Tax Law, 5735-1975, committed in aggravated circumstances;
18. Offenses under the Prevention of Terrorism Ordinance, under the Defense (Emergency) Regulations, 1943 or under Articles Two to Six of Chapter Seven of Part Two of the Penal Law;
18(a) Offenses under section 2, 3, 4 of the Combating Criminal Organizations Law, 5763-2003.
18(b) Offense under section 80 (b) concern an alien employee or under section 80 (c) of the Employment Service Law, (this section will be valid for a period of three years).
19. Offenses of money laundering under section 3 of the Law, originating in one of the offenses specified herein;
20. Conspiracy to commit one of the offenses specified herein.
According to a recent amendment – Fraud offenses were also specified as predicate offenses (Offenses under sections 439 to 444 of the Penal Law).