Normative din 15.10.2006 privind prevenirea şi combaterea fraudei şi corupţiei în proiectele finanţate prin credite BIRD şi credite şi granturi AID, revizuit în ianuarie 2011

ACORD BILATERAL

NORMATIVE

privind prevenirea şi combaterea fraudei şi corupţiei în

proiectele finanţate prin credite BIRD şi credite şi granturi AID

din 15 octombrie 2006 şi revizuit în ianuarie 2011

 15 octombrie 2006

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 478-490 art. 2228 din 30.12.2016

* * *

Notă: Vezi varianta engleză a Normativelor

Scopul şi principiile generale

1. Prezentele normative sunt menite să prevină şi să combată frauda şi corupţia care pot apărea în legătură cu utilizarea veniturilor de finanţare ale Băncii Internaţionale pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare (BIRD) sau ale Asociaţiei Internaţionale pentru Dezvoltare (AID), în timpul pregătirii şi/sau punerii în aplicare a proiectelor de investiţii finanţate de BIRD/IDA. Acestea stabilesc principiile generale, cerinţele şi sancţiunile aplicabile persoanelor şi entităţilor care primesc, sunt responsabile pentru depunerea sau transferul, sau să iau sau influenţează deciziile privind utilizarea unor astfel de venituri.

2. Toate persoanele şi entităţile menţionate la alineatul 1 de mai sus trebuie să respecte cele mai înalte standarde de etică. Mai exact, toate aceste persoane şi entităţi trebuie să ia toate măsurile corespunzătoare pentru a preveni şi a combate frauda şi corupţia, precum şi să se abţină de la implicarea în fraudă şi corupţie în legătură cu utilizarea veniturilor finanţate de BIRD sau IDA.

Aspecte juridice

3. Acordul de Credit¹ prevede un Credit² ce reglementează raporturile juridice dintre Debitor³ şi Banca⁴ cu privire la proiectul special pentru care creditul este făcut. Responsabilitatea pentru punerea în aplicare a proiectului⁵ în baza Acordului de credit, inclusiv utilizarea veniturilor de credit, revine Debitorului. Banca, la rîndul său, are datoria fiduciară în conformitate cu Articolele sale din Acord să “ia măsuri pentru a se asigura că veniturile din orice credit sunt utilizate numai în scopul pentru care a fost acordat creditul, cu atenţia cuvenită considerentelor de economie şi eficienţă şi fără să se ţină seama de influenţe sau consideraţii politice sau de alt gen noneconomic”.⁶ Aceste Normative constituie un element important al acestor dispoziţii şi sunt făcute aplicabile pentru pregătirea şi punerea în aplicare a proiectului în conformitate cu dispoziţiile Acordului de credit.

_______________________

¹ Trimiterile din aceste Normative la “Acordul de credit” includ orice Acord de Garanţie care prevede o garanţie de Ţară Membră a unui Credit BIRD, Acordul de finanţare care prevede un credit AID sau Grant AID, acord care prevede un avans de pregătire a proiectului sau Grantul Fondului de Dezvoltare Instituţională (FID), Grantul Fondului Fiduciar sau Acord de Credit prevede o Subvenţie a Fondului Fiduciar executată de Beneficiar sau de credit în cazul în care aceste Normative sunt aplicabile la un astfel de acord, şi Acordul de Proiect cu o Entitate de Implementare a Proiectului în legătură cu oricare dintre cele de mai sus.

² Trimiterile la “Credit” sau “Credite” includ creditele BIRD, precum şi credite AID şi granturi, avansuri de elaborare a proiectului, granturi FID şi subvenţii ale Fondului Fiduciar executate de beneficiar sau credite pentru proiecte în care aceste Normative sunt aplicabile în temeiul acordului care prevede un astfel de grant şi/sau credit, dar exclude creditarea politicii de dezvoltare, cu excepţia cazului în care Banca este de acord cu Debitorul în scopuri specificate pentru care pot fi utilizate veniturile de credit.

³ Trimiterile din aceste Normative la “Debitorul” includ beneficiarul unui credit sau grant AID sau al unui grant sau credit al Fondului Fiduciar. În unele cazuri, un Credit BIRD poate fi făcut unei entităţi, alta decît ţara membră. În astfel de cazuri, trimiterile din aceste Normative la “Debitor” include ţara membră în calitate de garant al creditului, cu excepţia cazului în care contextul impune altfel. În unele cazuri, proiectul, sau o parte a proiectului, este realizat de o Entitate de Implementare a Proiectului cu care Banca a semnat un Acord de Proiect. În astfel de cazuri, trimiterile din aceste Normative la “Debitorul” include Entitatea de punere în aplicare a Proiectului, astfel cum sunt definite în Acordul de Credit.

⁴ Referirile din aceste Normative la “Banca” include atît BIRD cît şi AID.

⁵ Referirile din aceste Normative la “proiect” înseamnă Proiectul cum este definit în Acordul de credit.

⁶ Articole din Acordul BIRD, Articolul III, Secţiunea 5 (b); Articole din Acordul AID, articolul V, Secţiunea 1 (g).

Domeniul aplicării

4. Următoarele dispoziţii ale acestor Normative acoperă frauda şi corupţia, care pot apărea în legătură cu utilizarea veniturilor de credit în timpul pregătirii şi punerii în aplicare a unui proiect finanţat, în total sau în parte, de Banca. Aceste Normative acoperă frauda şi corupţia în deturnarea directă a veniturilor de credit pentru cheltuieli neeligibile, precum şi fraudă şi corupţie întreprinse cu scopul de a influenţa orice decizie cu privire la utilizarea veniturilor de credit. Toate aceste cazuri de fraudă şi corupţie sunt considerate, în sensul prezentelor Normative, să apară “în legătură cu utilizarea veniturilor de credit”.

5. Aceste Normative se aplică faţă de Debitor şi toate celelalte persoane sau entităţi care, fie primesc venituri de credit pentru uz propriu (de exemplu, “utilizatorii finali”), persoane sau entităţi, cum ar fi agenţi fiscali care sunt responsabili pentru depunerea sau transferul veniturilor de credit (dacă sunt sau nu sunt beneficiari de astfel de venituri), şi persoane sau entităţi care iau sau influenţează luarea deciziilor în ceea ce priveşte utilizarea veniturilor de credit. Toate aceste persoane şi entităţi sunt menţionate în aceste Normative, ca “beneficiari ai veniturilor de credit”, fie sau nu se află în posesia fizică a unor astfel de venituri.⁷

6. Cerinţele specifice de politică ale Băncii privind frauda şi corupţia în legătură cu procurarea sau executarea de contracte de bunuri, lucrări sau servicii finanţate din sumele de un credit de la Banca, sunt acoperite în Normative de Achiziţii⁸ şi Normative de Consultanţă⁹, ca fiecare astfel de Normative de Achiziţii şi Normative de Consultanţă sunt aplicabile unui anumit credit.

Definiţiile practicilor care constituie fraudă şi corupţie

7. Prezentele Normative abordează următoarele practici definite atunci cînd angajate de către beneficiarii veniturilor de credit în legătură cu utilizarea unor astfel de venituri:¹⁰

a) O “practică coruptă” este oferirea, darea, primirea sau solicitarea, direct sau indirect, a oricărui lucru de valoare pentru a influenţa în mod necorespunzător acţiunile unei alte părţi.¹¹

b) O “practică frauduloasă” este orice acţiune sau omisiune, inclusiv o denaturare, care cu bună ştiinţă sau din imprudenţă¹² induce în eroare, sau încearcă să inducă în eroare, o parte pentru a obţine un beneficiu financiar sau de alt gen sau pentru a evita o obligaţie.

c) O “practică de complicitate” este un aranjament între două sau mai multe părţi destinate realizării un scop necorespunzător, inclusiv de a influenţa în mod necorespunzător acţiunile unei alte părţi.

d) O “practică coercitivă” este afectarea sau dăunarea, sau ameninţare să afecteze sau să dăuneze, direct sau indirect, orice proprietate a părţii pentru a influenţa în mod necorespunzător acţiunile altei părţi.

e) O “practică obstructivă” este (i) în mod deliberat distrugerea, falsificarea, modificarea sau ascunderea dovezilor faţă de anchetă sau depunerea declaraţiilor false anchetatorilor, în scopul de a împiedica în mod semnificativ o anchetă a Băncii asupra acuzaţiilor de practică coruptivă, frauduloasă, coercitivă sau de complicitate; şi/sau ameninţare, hărţuire sau intimidare a oricărei părţi pentru a preveni să divulge cunoştinţele sale despre aspectele relevante pentru anchetă sau de la urmărirea anchetei, sau (ii) acte destinate să împiedice în mod semnificativ exercitarea drepturilor contractuale ale Băncii de audit sau de acces la informaţii.¹³

8. Practicile de mai sus, definite astfel, sunt uneori denumite colectiv în aceste Normative ca “fraudă şi corupţie”.

Acţiunile Debitorului pentru prevenirea şi combaterea fraudei şi corupţiei în legătură cu utilizarea veniturilor de credit

9. Întru realizarea scopului mai sus-menţionat şi a principiilor generale, Debitorul va:

(a) lua toate măsurile necesare pentru a preveni practicile corupte, frauduloase, de complicitate, coercitive şi obstructive în legătură cu utilizarea veniturilor de credit, inclusiv (dar fără a se limita la): (i) adoptarea de practici fiduciare şi administrative adecvate şi aranjamente instituţionale pentru a se asigura că sumele creditului sunt utilizate numai în scopul pentru care creditul a fost acordat, şi (ii) asigurarea că toţi reprezentanţii săi¹⁴ implicaţi în proiect şi toţi beneficiarii veniturilor de credit cu care încheie un acord în legătură cu Proiect, primesc cîte o copie a acestor Normative şi sunt conştienţi de conţinutul acestora;

(b) raporta imediat Băncii orice acuzaţii de fraudă şi corupţie în legătură cu utilizarea veniturilor de credit care vin în atenţia acesteia;

(c) în cazul în care Banca stabileşte că orice persoană sau entitate menţionată în litera (a) de mai sus s-a angajat în practici corupte, frauduloase, secrete, coercitive sau obstructive în legătură cu utilizarea veniturilor de credit, să ia măsuri în timp util şi adecvat, satisfăcătoare pentru Bancă, pentru a soluţiona astfel de practici, atunci când acestea apar;

(d) include astfel de dispoziţii în acordurile sale cu fiecare beneficiar al veniturilor de credit pe care Banca poate solicita pentru a da efect deplin acestor Normative, inclusiv (dar fără a se limita la) dispoziţii (i) care necesită un astfel beneficiar ca să respecte punctul 10 din prezentele Normative, (ii) care necesită ca un astfel de beneficiar să permită Băncii să inspecteze toate conturile şi înregistrările sale şi alte documente legate de proiect care trebuie menţinute în temeiul Acordului de credit şi să facă auditul lor de către sau în numele Băncii, (iii) asigurarea încetării anticipate sau suspendării de către Debitor a acordului în cazul în care astfel de beneficiar este declarat neeligibil de către Banca, în conformitate cu alineatul 11 de mai jos; şi (iv) care necesită restituirea de către astfel de beneficiar de orice sumă a creditului cu privire la care a avut loc frauda şi corupţia;

(e) să coopereze pe deplin cu reprezentanţii Băncii, în orice investigaţie asupra acuzaţiilor de fraudă şi corupţie în legătură cu utilizarea veniturilor de credit; şi

(f) în cazul în care Banca declară orice beneficiar al veniturilor de împrumut neeligibil aşa cum este descris în paragraful 11 de mai jos, să ia toate măsurile necesare şi adecvate pentru a da efect deplin unei astfel de declaraţii, printre altele, (i) exercitînd dreptul Debitorului de a rezilia înainte de termen sau a suspenda acordul între Debitor şi astfel de beneficiar şi/sau (ii) să caute restituire.

Alţi Beneficiari ai Veniturilor de Credit

10. Întru realizarea scopului sus-menţionat şi a principiilor generale, fiecare beneficiar al veniturilor de credit, care intră într-un acord cu Debitor (sau cu un alt beneficiar al veniturilor de credit) cu privire la proiectul va:

(a) desfăşura activităţile legate de proiect, în conformitate cu principiile generale şi prevederile acordului cu Debitorul menţionat la alineatul 9 (d) de mai sus; şi să includă dispoziţii similare în orice acorduri privind Proiectul în care poate intra cu alţi beneficiari ai veniturilor de credit;

(b) raporta imediat Băncii orice acuzaţii de fraudă şi corupţie în legătură cu utilizarea veniturilor de credit, care îi atrag atenţia;

(c) coopera pe deplin cu reprezentanţii Băncii în orice investigaţie de acuzaţie în fraudă şi corupţie în legătura cu utilizarea veniturilor de credit;

(d) lua toate măsurile necesare pentru a preveni practici corupte, frauduloase, de coluziune, coercitive şi obstructive de reprezentanţii săi (dacă există) în legătură cu utilizarea veniturilor de credit, inclusiv (dar fără a se limita la): (i) adoptarea practicilor adecvate fiduciare şi administrative şi aranjamente instituţionale pentru a se asigura că veniturile de credit sunt utilizate numai în scopul pentru care a fost acordat creditul, şi (ii) să se asigure că toţi reprezentanţii săi au primit cîte o copie a acestor Normative şi cunosc conţinutul acestora;

(e) în cazul în care orice reprezentant al unui astfel de beneficiar este declarat neeligibil în conformitate cu punctul 11 de mai jos, va lua toate măsurile necesare şi adecvate pentru a da efect deplin unei astfel de declaraţii, printre altele, fie prin îndepărtarea reprezentantului de la toate sarcinile şi responsabilităţile în legătură cu proiect, sau, la cererea Băncii sau în alt mod adecvat, să încheie relaţia sa contractuală cu astfel de reprezentant; şi

(f) în cazul în care acesta a încheiat un acord legat de proiect cu o altă persoană sau entitate care este declarată neeligibilă în conformitate cu punctul 11 de mai jos, să ia toate măsurile necesare şi adecvate pentru a da efect deplin unei astfel de declaraţii, printre altele, (i) prin exercitarea dreptului de a rezilia sau suspenda înainte de termen un astfel de acord şi/sau (ii) să caute restituirea.

Sancţiuni şi Acţiunile corespunzătoare ale Băncii în cazuri de fraudă şi corupţie

11. În sprijinul scopului sus-menţionat şi a principiilor generale, Banca va avea dreptul de a sancţiona, în conformitate cu politici şi proceduri ale Băncii predominante, de sancţionare a oricărei persoane fizice sau juridice¹⁵ alta decît Ţara Membră¹⁶ inclusiv (dar fără a se limita la) declararea în mod public o astfel de persoană sau entitate neeligibilă, fie pe termen nelimitat sau pentru o perioadă de timp: (i) să fie atribuit un contract finanţat de Banca; (ii) de a beneficia de un contract finanţat de Bancă, financiar sau de altă natură, de exemplu, ca un subantreprenor; şi (iii) de a participa altfel la pregătirea sau punerea în aplicare a proiectului sau a oricărui alt proiect finanţat, în total sau parţial, de către Bancă

(a) în cazul în care, în orice moment, Banca stabileşte¹⁷ că astfel de persoane fizice sau juridice au fost implicate în practici corupte, frauduloase, secrete, coercitive sau obstructive în legătură cu utilizarea veniturilor de credit¹⁸;

(b) în cazul în care un alt finanţator, cu care Banca a încheiat un acord pentru executarea reciprocă a hotărîrilor în cazuri de excludere, a declarat astfel de persoane fizice sau juridice neeligibile pentru a primi venituri de finanţări realizate de astfel de finanţator sau altfel să participe la pregătirea sau punerea în aplicare a oricărui proiect finanţat în totalitate sau parţial, de un astfel de finanţator, cum ar fi un rezultat al unei decizii unui astfel de finanţator că persoana sau entitatea a fost implicată în practici frauduloase, corupte, coercitive sau secrete în legătură cu utilizarea veniturilor unei finanţări realizate de astfel de finanţator; sau

(c) în cazul în care Departamentul de Servicii Generale al Băncii a considerat persoana sau entitatea a fi nonresponsabilă, pe baza de fraudă şi corupţie în legătură cu achiziţiile corporatiste ale Grupului Băncii Mondiale.

Diverse

12. Prevederile acestor Normative nu limitează orice alte drepturi, obligaţii sau mijloace¹⁹ ale Băncii sau Debitorului conform Acordului de credit sau orice alt document la care Banca şi Debitorul sunt ambele părţi.

____________________________________

⁷ Anumite persoane sau entităţi pot intra sub incidenţa mai mult de o categorie identificată la punctul 5. Un intermediar financiar, de exemplu, poate primi plata pentru serviciile sale, va transfera fonduri către utilizatorii finali şi va face sau va influenţa deciziile privind utilizarea veniturilor de credit.

⁸ Normative: Achiziţii în cadrul Creditelor BIRD şi Creditelor AID, mai 2004, revizuite în octombrie 2006 şi mai 2010, şi Normative: Achiziţii de bunuri, lucrări şi servicii nonconsultanţă în cadrul creditelor BIRD şi creditelor AID & Granturi către Debitorii Băncii Mondiale din ianuarie 2011, ca astfel de normative de achiziţii pot fi modificate din cînd în cînd.

⁹ Normative: Selectarea şi Angajarea Consultanţilor de către Debitorii Băncii Mondiale, mai 2004, cum a fost revizuit în octombrie 2006 şi mai 2010, precum şi Normative: Selectarea şi Angajarea Consultanţilor conform Creditelor BIRD şi Creditelor AID & Granturi de către Creditaţii Băncii Mondiale din ianuarie 2011, la fel cum astfel de Normative pentru Servicii de Consultanţă pot fi modificate din cînd în cînd.

¹⁰ Cu excepţia cazului în care se prevede altfel în Acordul de credit, ori de cîte ori aceşti termeni sunt folosiţi în Acordul de credit, inclusiv în Condiţiile Generale aplicabile, au semnificaţiile prevăzute la punctul 7 din prezentele Normative.

¹¹ Exemple tipice de practici corupte sunt luare de mită şi “mita”.

¹² Pentru a acţiona “cu bună ştiinţă sau din neglijenţă”, actorul fraudulos trebuie să ştie că informaţiile sau impresia transportată este falsă, sau să fie din neglijenţă indiferent dacă este adevărat sau fals. Inexactitate simplă in astfel de informaţii sau impresii, comise prin neglijenţă simplă, nu este suficientă pentru a constitui practica frauduloasă.

¹³ Astfel de drepturi includ cele prevăzute pentru, printre altele, în alineatul 9(d) de mai jos.

¹⁴ Referirile din aceste Normative la “reprezentanţi” ai unei entităţi includ, de asemenea, funcţionarii săi, ofiţerii, angajaţii şi agenţii.

¹⁵ Ca şi în cazul ofertanţilor în contextul achiziţiilor publice, Banca poate sancţiona, de asemenea, persoanele fizice şi juridice care se angajează în fraudă sau corupţie în cursul aplicării pentru a deveni un beneficiar al veniturilor de credit (de exemplu, o bancă care oferă documentaţie falsă, astfel încît să se califice drept un intermediar financiar în cadrul unui proiect finanţat de Banca), indiferent dacă acestea sunt de succes.

¹⁶ În sensul prezentelor Normative, “Ţară membră” include funcţionari şi angajaţi ai guvernului naţional sau de la oricare dintre subdiviziunile sale politice sau administrative, precum şi a întreprinderilor de stat aflate în proprietatea guvernului şi agenţii care nu sunt eligibili pentru: (i) suma licitată în conformitate cu punctul 1.8 (b ) din Normative: Achiziţii în cadrul Creditelor BIRD şi creditelor AID, mai 2004, revizuit în octombrie 2006 şi mai 2010, şi punctul 1.10 (b) din Normative: Achiziţii de mărfuri, lucrări şi servicii de nonconsultanţă în cadrul creditelor BIRD şi creditelor AID & Granturi de către Debitorii Băncii Mondiale din ianuarie 2011; sau (ii) să participe conform alin 1.11 (b) din Normative: Selectarea şi angajarea consultanţilor de către Debitorii Băncii Mondiale, mai 2004, revizuit în octombrie 2006 şi mai 2010, şi punctul 1.13(b) din Normative: Selectarea şi angajarea consultanţilor conform Creditelor BIRD şi Creditelor AID şi subvenţiilor de către Debitorii Băncii Mondiale din ianuarie 2011.

¹⁷ Banca a fondat un Consiliu de Sancţionare, şi procedurile aferente, cu scopul de a face astfel de determinări. Procedurile Consiliului de Sancţionare stabileşte setul complet de sancţiuni disponibile la Bancă.

¹⁸ Sancţiunea poate, fără a se limita, include, de asemenea restituirea oricărei sume a creditului cu privire la care a avut loc un comportament sancţionat. Banca poate publica identitatea oricărei persoane fizice sau juridice declarate neeligibile, în conformitate cu punctul 11.

¹⁹ Acordul de credit asigură Banca cu anumite drepturi şi mijloace pe care le poate exercita cu privire la Credit, în caz de fraudă şi corupţie în legătură cu utilizarea veniturilor de credit, în condiţiile descrise aici.

GUIDELINES

On Preventing and Combating Fraud and Corruption in

Projects Financed by IBRD Loans and IDA Credits and Grants

Dated October 15, 2006 and Revised in January, 2011

Purpose and General Principles

1. These Guidelines are designed to prevent and combat fraud and corruption that may occur in connection with the use of proceeds of financing from the International Bank for Reconstruction and Development (IBRD) or the International Development Association (IDA) during the preparation and/or implementation of IBRD/IDA-financed investment projects. They set out the general principles, requirements and sanctions applicable to persons and entities which receive, are responsible for the deposit or transfer of, or take or influence decisions regarding the use of, such proceeds.

2. All persons and entities referred to in paragraph 1 above must observe the highest standard of ethics. Specifically, all such persons and entities must take all appropriate measures to prevent and combat fraud and corruption, and refrain from engaging in, fraud and corruption in connection with the use of the proceeds of IBRD or IDA financing.

Legal Considerations

3. The Loan Agreement¹ providing for a Loan² governs the legal relationships between the Borrower³ and the Bank⁴ with respect to the particular project for which the Loan is made. The responsibility for the implementation of the project⁵ under the Loan Agreement, including the use of Loan proceeds, rests with the Borrower. The Bank, for its part, has a fiduciary duty under its Articles of Agreement to “make arrangements to ensure that the proceeds of any loan are used only for the purposes for which the loan was granted, with due attention to considerations of economy and efficiency and without regard to political or other non-economic influences or considerations.” ⁶ These Guidelines constitute an important element of those arrangements and are made applicable to the preparation and implementation of the project as provided in the Loan Agreement.

Scope of Application

4. The following provisions of these Guidelines cover fraud and corruption that may occur in connection with the use of Loan proceeds during the preparation and implementation of a project financed, in whole or in part, by the Bank. These Guidelines cover fraud and corruption in the direct diversion of Loan proceeds for ineligible expenditures, as well as fraud and corruption engaged in for the purpose of influencing any decision as to the use of Loan proceeds. All such fraud and corruption is deemed, for purposes of these Guidelines, to occur “in connection with the use of Loan proceeds”.

5. These Guidelines apply to the Borrower and all other persons or entities which either receive Loan proceeds for their own use (e.g., “end users”), persons or entities such as fiscal agents which are responsible for the deposit or transfer of Loan proceeds (whether or not they are beneficiaries of such proceeds), and persons or entities which take or influence decisions regarding the use of Loan proceeds. All such persons and entities are referred to in these Guidelines as “recipients of Loan proceeds”, whether or not they are in physical possession of such proceeds.⁷

6. The Bank′s specific policy requirements on fraud and corruption in connection with the procurement or execution of contracts for goods, works or services financed out of the proceeds of a Loan from the Bank, are covered in the Procurement Guidelines⁸ and the Consultant Guidelines⁹, as each such Procurement Guidelines and Consultants Guidelines are applicable to a particular Loan.

Definitions of Practices Constituting Fraud and Corruption

7. These Guidelines address the following defined practices when engaged in by recipients of Loan proceeds in connection with the use of such proceeds:¹⁰

a) A “corrupt practice” is the offering, giving, receiving or soliciting, directly or indirectly, of anything of value to influence improperly the actions of another party.¹¹

b) A “fraudulent practice” is any act or omission, including a misrepresentation, that knowingly or recklessly¹² misleads, or attempts to mislead, a party to obtain a financial or other benefit or to avoid an obligation.

c) A “collusive practice” is an arrangement between two or more parties designed to achieve an improper purpose, including to influence improperly the actions of another party.

d) A “coercive practice” is impairing or harming, or threatening to impair or harm, directly or indirectly, any party or the property of the party to influence improperly the actions of a party.

e) An “obstructive practice” is (i) deliberately destroying, falsifying, altering or concealing of evidence material to the investigation or making false statements to investigators in order to materially impede a Bank investigation into allegations of a corrupt, fraudulent, coercive or collusive practice; and/or threatening, harassing or intimidating any party to prevent it from disclosing its knowledge of matters relevant to the investigation or from pursuing the investigation, or (ii) acts intended to materially impede the exercise of the Bank′s contractual rights of audit or access to information.¹³

8. The above practices, as so defined, are sometimes referred to collectively in these Guidelines as “fraud and corruption”.

Borrower Actions to Prevent and Combat Fraud and Corruption in connection with the Use of Loan Proceeds

9. In furtherance of the above-stated purpose and general principles, the Borrower will:

(a) take all appropriate measures to prevent corrupt, fraudulent, collusive, coercive and obstructive practices in connection with the use of Loan proceeds, including (but not limited to) (i) adopting appropriate fiduciary and administrative practices and institutional arrangements to ensure that the proceeds of the Loan are used only for the purposes for which the Loan was granted, and (ii) ensuring that all of its representatives¹⁴ involved with the project, and all recipients of Loan proceeds with which it enters into an agreement related to the Project, receive a copy of these Guidelines and are made aware of its contents;

(b) immediately report to the Bank any allegations of fraud and corruption in connection with the use of Loan proceeds that come to its attention;

(c) if the Bank determines that any person or entity referred to in (a) above has engaged in corrupt, fraudulent, collusive, coercive or obstructive practices in connection with the use of Loan proceeds, take timely and appropriate action, satisfactory to the Bank, to address such practices when they occur;

(d) include such provisions in its agreements with each recipient of Loan proceeds as the Bank may require to give full effect to these Guidelines, including (but not limited to) provisions (i) requiring such recipient to abide by paragraph 10 of these Guidelines, (ii) requiring such recipient to permit the Bank to inspect all of their accounts and records and other documents relating to the project required to be maintained pursuant to the Loan Agreement and to have them audited by, or on behalf of, the Bank, (iii) providing for the early termination or suspension by the Borrower of the agreement if such recipient is declared ineligible by the Bank under paragraph 11 below; and (iv) requiring restitution by such recipient of any amount of the loan with respect to which fraud and corruption has occurred;

(e) cooperate fully with representatives of the Bank in any investigation into allegations of fraud and corruption in connection with the use of loan proceeds; and

(f) in the event that the Bank declares any recipient of Loan proceeds ineligible as described in paragraph 11 below, take all necessary and appropriate action to give full effect to such declaration by, among other things, (i) exercising the Borrower′s right to terminate early or suspend the agreement between the Borrower and such recipient and/or (ii) seeking restitution.

Other Recipients of Loan Proceeds

10. In furtherance of the above-stated purpose and general principles, each recipient of Loan proceeds which enters into an agreement with the Borrower (or with another recipient of Loan proceeds) relating to the Project will:

(a) carry out its project-related activities in accordance with the above-stated general principles and the provisions of its agreement with the Borrower referred to in paragraph 9 (d) above; and include similar provisions in any agreements related to the Project into which it may enter with other recipients of Loan proceeds;

(b) immediately report to the Bank any allegations of fraud and corruption in connection with the use of loan proceeds that come to its attention;

(c) cooperate fully with representatives of the Bank in any investigation into allegations of fraud and corruption in connection with the use of loan proceeds;

(d) take all appropriate measures to prevent corrupt, fraudulent, collusive, coercive and obstructive practices by its representatives (if any) in connection with the use of loan proceeds, including (but not limited to): (i) adopting appropriate fiduciary and administrative practices and institutional arrangements to ensure that the proceeds of the loan are used only for the purposes for which the loan was granted, and (ii) ensuring that all its representatives receive a copy of these Guidelines and are made aware of its contents;

(e) in the event that any representative of such recipient is declared ineligible as described in paragraph 11 below, take all necessary and appropriate action to give full effect to such declaration by, among other things, either removing such representative from all duties and responsibilities in connection with the project or, when requested by the Bank or otherwise appropriate, terminating its contractual relationship with such representative; and

(f) in the event that it has entered into a project-related agreement with another person or entity which is declared ineligible as described in paragraph 11 below, take all necessary and appropriate action to give full effect to such declaration by, among other things, (i) exercising its right to terminate early or suspend such agreement and/or (ii) seeking restitution.

Sanctions and Related Actions by the Bank in Cases of Fraud and Corruption

11. In furtherance of the above-stated purpose and general principles, the Bank will have the right to sanction in accordance with prevailing Bank′s sanctions policies and procedures, any individual or entity ¹⁵ other than the Member Country ¹⁶ , including (but not limited to) declaring such individual or entity ineligible publicly, either indefinitely or for a stated period of time: (i) to be awarded a Bank-financed contract; (ii) to benefit from a Bank-financed contract, financially or otherwise, for example as a sub-contractor; and (iii) to otherwise participate in the preparation or implementation of the project or any other project financed, in whole or in part, by the Bank,

(a) if at any time the Bank determines ¹⁷ that such individual or entity has engaged in corrupt, fraudulent, collusive, coercive or obstructive practices in connection with the use of Loan proceeds;¹⁸

(b) if another financier with which the Bank has entered into an agreement for the mutual enforcement of debarment decisions has declared such individual or entity ineligible to receive proceeds of financings made by such financier or otherwise to participate in the preparation or implementation of any project financed in whole or in part by such financier as a result of a determination by such financier that the individual or entity has engaged in fraudulent, corrupt, coercive or collusive practices in connection with the use of the proceeds of a financing made by such financier; or

(c) if the Bank′s General Services Department has found the individual or entity to be non-responsible on the basis of fraud and corruption in connection with World Bank Group corporate procurement.

Miscellaneous

12. The provisions of these Guidelines do not limit any other rights, remedies¹⁹ or obligations of the Bank or the Borrower under the Loan Agreement or any other document to which the Bank and the Borrower are both parties.

___________________________

¹ References in these Guidelines to “Loan Agreement” include any Guarantee Agreement providing for a guarantee by the Member Country of an IBRD Loan, Financing Agreement providing for an IDA Credit or IDA Grant, agreement providing for a project preparation advance or Institutional Development Fund (IDF) Grant, Trust Fund Grant or Loan Agreement providing for a recipient- executed trust fund grant or loan in cases where these Guidelines are made applicable to such agreement, and the Project Agreement with a Project Implementing Entity related to any of the above.

² References to “Loan” or “Loans” include IBRD loans as well as IDA credits and grants, project preparation advances, IDF grants and recipient-executed trust fund grants or loans for projects to which these Guidelines are made applicable under the agreement providing for such grant and/or loan, but excludes development policy lending, unless the Bank agrees with the Borrower on specified purposes for which loan proceeds may be used.

³ References in these Guidelines to the “Borrower” include the recipient of an IDA credit or grant or of a trust fund grant or loan. In some cases, an IBRD Loan may be made to an entity other than the Member Country. In such cases, references in these Guidelines to “Borrower” include the Member Country as Guarantor of the Loan, unless the context requires otherwise. In some cases, the project, or a part of the project, is carried out by a Project Implementing Entity with which the Bank has entered into a Project Agreement. In such cases, references in these Guidelines to the “Borrower” include the Project Implementing Entity, as defined in the Loan Agreement.

⁴ References in these Guidelines to the “Bank” include both IBRD and IDA.

⁵ References in these Guidelines to the “project” means the Project as defined in the Loan Agreement.

⁶ IBRD′s Articles of Agreement, Article III, Section 5(b); IDA′s Articles of Agreement, Article V, Section 1(g).

⁷ Certain persons or entities may fall under more than one category identified in paragraph 5. A financial intermediary, for example, may receive payment for its services, will transfer funds to end users and will make or influence decisions regarding the use of loan proceeds.

⁸ Guidelines: Procurement under IBRD Loans and IDA Credits, May 2004, as revised October 2006 and May 2010, and Guidelines: Procurement of Goods, Works and Non-Consulting Services Under IBRD Loans And IDA Credits & Grants By World Bank Borrowers dated January 2011, as such Procurement Guidelines may be amended from time to time.

⁹ Guidelines: the Selection and Employment of Consultants by World Bank Borrowers, May 2004, as revised October 2006 and May 2010, and Guidelines: Selection and Employment of Consultants Under IBRD Loans and IDA Credits & Grants by World Bank Borrowers dated January 2011, as such Consultant Guidelines may be amended from time to time.

¹⁰ Unless otherwise specified in the Loan Agreement, whenever these terms are used in the Loan Agreement, including in the applicable General Conditions, they have the meanings set out in paragraph 7 of these Guidelines.

¹¹ Typical examples of corrupt practice include bribery and “kickbacks”.

¹² To act “knowingly or recklessly”, the fraudulent actor must either know that the information or impression being conveyed is false, or be recklessly indifferent as to whether it is true or false. Mere inaccuracy in such information or impression, committed through simple negligence, is not enough to constitute fraudulent practice.

¹³ Such rights include those provided for, inter alia, in paragraph 9(d) below.

¹⁴ References in these Guidelines to “representatives” of an entity also include its officials, officers, employees and agents.

¹⁵ As in the case for bidders in the procurement context, the Bank may also sanction individuals and entities which engage in fraud or corruption in the course of applying to become a recipient of Loan proceeds (e.g., a bank which provides false documentation so as to qualify as a financial intermediary in a Bank-financed project) irrespective of whether they are successful.

¹⁶ For purposes of these Guidelines, “Member Country” includes officials and employees of the national government or of any of its political or administrative subdivisions, and government owned enterprises and agencies that are not eligible to: (i) bid under paragraph 1.8(b) of the Guidelines: Procurement under IBRD Loans and IDA Credits, May 2004, as revised October 2006 and May 2010, and paragraph 1.10(b) of the Guidelines: Procurement of Goods, Works and Non-Consulting Services Under IBRD Loans And IDA Credits & Grants By World Bank Borrowers dated January 2011;or (ii) participate under paragraph 1.11(b) of the Guidelines: the Selection and Employment of Consultants by World Bank Borrowers, May 2004, as revised October 2006 and May 2010, and paragraph 1.13(b) of the Guidelines: Selection and Employment of Consultants Under IBRD Loans and IDA Credits & Grants by World Bank Borrowers dated January 2011.

¹⁷ The Bank has established a Sanctions Board, and related procedures, for the purpose of making such determinations. The procedures of the Sanctions Board sets forth the full set of sanctions available to the Bank.

¹⁸ The sanction may, without limitation, also include restitution of any amount of the loan with respect to which sanctionable conduct has occurred. The Bank may publish the identity of any individual or entity declared ineligible under paragraph 11.

¹⁹ The Loan Agreement provides the Bank with certain rights and remedies which it may exercise with respect to the Loan in the event of fraud and corruption in connection with the use of Loan proceeds, in the circumstances described therein.