Ordonanţă nr.20/7-O din 04.05.2012 cu privire la iniţierea controlului complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de către Banca Comercială "Banca de Finanţe şi Comerţ" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

O R D O N A N Ţ Ă

cu privire la iniţierea controlului complex al activităţii profesioniste pe piaţa

valorilor mobiliare desfăşurată de către Banca Comercială

"Banca de Finanţe şi Comerţ" S.A.

nr. 20/7-O  din  04.05.2012

 (în vigoare 04.05.2012) 

Monitorul Oficial nr.93-98 art.593 din 18.05.2012

* * *

În scopul verificării respectării prevederilor legislaţiei pieţei valorilor mobiliare de către Banca Comercială "Banca de Finanţe şi Comerţ" S.A., în conformitate cu Planul de activitate a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare pentru trimestrul II al anului 2012, în temeiul prevederilor art.8 lit.f), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"(Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS) şi Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

DECIDE:

1. Se iniţiază controlul complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare – desfăşurată de către Banca Comercială "Banca de Finanţe şi Comerţ" S.A., pentru perioada de activitate 01.01.2009 – 30.04.2012.

2. Controlul va fi efectuat de către angajaţii Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare numiţi prin ordinul vicepreşedintelui Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare.

3. Banca Comercială "Banca de Finanţe şi Comerţ" S.A., precum şi participanţii la piaţa financiară nebancară implicaţi în cadrul tranzacţiilor, vor prezenta la solicitarea membrilor grupului de control toată informaţia şi documentele necesare efectuării controlului.

4. Prezenta ordonanţă intră în vigoare din data adoptării.