Закон № 33 от 27.02.2025

ПАРЛАМЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

ЗАКОН

о внесении изменений в некоторые нормативные акты

(укрепление механизма рассмотрения значимых для

государственной безопасности инвестиций)

№ 33  от  27.02.2025

 (в силу 20.04.2025, за некоторыми исключениями - см. ст.III ч.(1)) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 144-147 ст. 148 от 20.03.2025

* * *

Парламент принимает настоящий органический закон.

Настоящий закон частично перелагает Регламент Европейского парламента и Совета (ЕС) 2019/452 от 19 марта 2019 года об установлении правовых рамок для проверки прямых иностранных инвестиций в Союз, опубликованный в Официальном журнале Европейского Союза L 79 I от 21 марта 2019 года, CELEX: 32019R0452.

Ст.I. – В Закон о механизме рассмотрения значимых для государственной безопасности инвестиций № 174/2021 (Официальный монитор Республики Молдова, 2021 г., № 280–284, ст.384), с последующими изменениями, внести следующие изменения:

1. После формулы принятия дополнить формулой гармонизации следующего содержания:

"Настоящий закон частично перелагает Регламент Европейского парламента и Совета (ЕС) 2019/452 от 19 марта 2019 года об установлении правовых рамок для проверки прямых иностранных инвестиций в Союз, опубликованный в Официальном журнале Европейского Союза L 79 I от 21 марта 2019 года, CELEX: 32019R0452.".

2. В статье 2:

в понятии "выгодоприобретающий собственник" слова "собственник, как он определен в статье 3" заменить словами "собственник в значении, определенном в статье 5²";

понятие "Совет по продвижению инвестиционных проектов национального значения" исключить;

после понятия "косвенный владелец/приобретатель" дополнить статью двумя понятиями следующего содержания:

"субъект финансового сектора – в значении, определенном в статье 3 Закона о деятельности банков № 202/2017;

эксплуатация объектов энергетики – руководство и управление системами и оборудованием, обеспечивающими производство, транспортировку и распределение энергии, а также техническое обслуживание и защита этих систем и оборудования, осуществляемые на основании лицензии в соответствии с положениями Закона о тепловой энергии и продвижении когенерации № 92/2014, Закона об электроэнергии № 107/2016, Закона о природном газе № 108/2016 и Закона об энергетике № 174/2017, с соблюдением регламентов и стандартов в области энергетической безопасности и эффективности;";

после понятия "потенциальный инвестор" дополнить статью двумя понятиями следующего содержания:

"международные ограничительные меры – в значении, определенном в статье 2 Закона о применении международных ограничительных мер № 25/2016;

оператор в значимой для государственной безопасности области – хозяйствующий субъект, осуществляющий экономическую или административную деятельность в значимых для государственной безопасности областях, предусмотренных статьей 4;";

понятие "квалифицированное участие" исключить.

3. В статье 3:

в части (1):

в пунктах b) и c) слова "предметом которого являются значимые для государственной безопасности объекты или" исключить;

пункт e) дополнить словами "и/или стоимость которых превышает 1 000 000 евро в леевом эквиваленте";

в части (2):

пункт b) дополнить словами ", а также на непрерывность осуществляемых им поставок товаров или оказываемых им услуг";

дополнить часть пунктами c)–h) следующего содержания:

"c) осуществляемым в рамках одной группы компаний;

d) в отношении увеличения доли участия в уставном капитале, принадлежащей оператору в значимой для государственной безопасности области, если соответствующие лицо или лица уже обладают контролем;

e) осуществляемым в областях, указанных в пунктах k)–q) статьи 4, одним и тем же лицом или группой действующих согласованно лиц, совокупная стоимость которых не превышает 1 000 000 евро или эквивалент этой суммы в леях, рассчитанный по опубликованному Национальным банком Молдовы курсу обмена валют, действующему на последний день финансового года, предшествующего осуществлению инвестиции;

f) осуществляемым государственными предприятиями и коммерческими обществами с преимущественно публичным капиталом в значении, приведенном в Законе об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении № 121/2007;

g) в отношении реорганизации оператора в значимой для государственной безопасности области, если это не влечет за собой изменение долей участия в уставном капитале, в том числе в случае создания новых юридических лиц;

h) осуществляемым органами центрального и местного публичного управления.".

4. Наименование главы II изложить в следующей редакции:

"Глава II

ЗНАЧИМЫЕ ДЛЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ОБЛАСТИ"

5. Статью 4 изложить в следующей редакции:

"Статья 4. Значимые для государственной безопасности области

Значимыми для государственной безопасности областями являются:

a) эксплуатация инфраструктуры в области энергетики, транспорта, водоснабжения и канализации, связи, обработки или хранения данных, аэрокосмической инфраструктуры, инфраструктуры в области обороны и выборов, а также эксплуатация недвижимого имущества, необходимого для использования такой инфраструктуры;

b) эксплуатация информационных технологий на объектах критической энергетической инфраструктуры, эксплуатация технологий искусственного интеллекта, робототехники, полупроводников, кибербезопасности, аэрокосмических, оборонных, квантовых и ядерных технологий, нанотехнологий и биотехнологий;

c) управление аэропортами, автовокзалами, железнодорожным движением, внутренними водными путями, портами и причалами для внутреннего водного сообщения, за исключением временных причалов;

d) использование ядерных материалов и управление радиоактивными и опасными химическими отходами;

e) телепередачи/аудиовизуальные услуги;

f) проектирование, производство, техническое обслуживание и эксплуатация систем и компонентов, используемых при управлении воздушным движением и аэронавигационном обслуживании;

g) проектирование, производство, техническое обслуживание и эксплуатация воздушных судов, включая беспилотные летательные аппараты двойного назначения, а также их компонентов;

h) проектирование, техническое обслуживание и эксплуатация аэродромов и вертодромов;

i) производство, экспорт, реэкспорт, выпуск в свободное обращение (импорт) оружия, боеприпасов и военной техники, продукции, технологий и услуг, которые могут быть использованы при производстве и применении ядерного, химического, биологического оружия и ракет;

j) управление государственными публичными регистрами и обеспечение безопасности публичных информационных сетей и систем;

k) деятельность в области гидрометеорологии и геофизики, включая геологическую разведку недр и/или эксплуатацию месторождений полезных природных ископаемых;

l) производство средств криптографической защиты информации;

m) производство и приобретение в коммерческих целях средств защиты сведений, отнесенных к государственной тайне;

n) производство взрывчатых материалов для промышленного использования и деятельность по их распространению;

o) предоставление сетей и/или услуг в области мобильной или фиксированной электронной связи;

p) оказание портовых услуг (погрузочно-разгрузочные работы, хранение, внутренняя и международная экспедиция грузов, подъем затонувших судов, снятие с мели судов и подъем затонувшего имущества в портах);

q) выполнение топографо-геодезических и картографических работ в целях составления и издания топографических и аэронавигационных карт, развитие специальных геодезических сетей и создание геоинформационных систем.".

6. Статью 5 признать утратившей силу.

7. Статью 6 изложить в следующей редакции:

"Статья 6. Ограничения на осуществление инвестиций в значимых для государственной безопасности областях

Не могут осуществлять инвестиции в значимых для государственной безопасности областях физические и юридические лица, в том числе иностранные:

a) которые имеют процессуальный статус подозреваемых, обвиняемых или подсудимых в уголовных делах, возбужденных органами уголовного преследования Республики Молдова или других государств за преступления, совершенные в целях отмывания денег или финансирования терроризма;

b) в отношении которых у ответственных государственных органов имеются доказательства и документально подтвержденные сведения о том, что эти лица причастны или были причастны к совершению действий или бездействия, представляющих особую угрозу для государственной безопасности, в значении, определенном в части (2) статьи 4 Закона о государственной безопасности № 618/1995;

c) договорные отношения с которыми были прекращены в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по договорам, аналогичным указанным в пунктах b) и c) части (1) статьи 3;

d) которые были осуждены окончательным судебным решением на основании положений Уголовного кодекса за совершение актов коррупции, смежных с ними актов или коррупционных деяний, за отмывание денег или финансирование терроризма либо за преступление, предусмотренное уголовным законодательством иностранных государств, соответствующее признакам аналогичного преступления, предусмотренного Уголовным кодексом Республики Молдова;

e) которые находятся под уголовным преследованием за совершение тяжкого, особо тяжкого или чрезвычайно тяжкого преступления;

f) которые включены или в течение последних пяти лет были включены в списки физических и юридических лиц, подпадающих под действие ограничительных мер, введенных международными организациями, такими как Европейский Союз, Организация Объединенных Наций или другие международные организации, уполномоченные вводить международные ограничения в связи с принятыми санкционными мерами. Указанный срок исчисляется со дня подачи заявки на утверждение инвестиций.".

8. Наименование главы III изложить в следующей редакции:

"Глава III

СОВЕТ ПО РАССМОТРЕНИЮ ЗНАЧИМЫХ ДЛЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ

БЕЗОПАСНОСТИ ИНВЕСТИЦИЙ. ПРОЦЕДУРА РАССМОТРЕНИЯ ЗНАЧИМЫХ

ДЛЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ИНВЕСТИЦИЙ"

9. Главу III дополнить в начале статьей 6¹ следующего содержания:

"Статья 6¹. Совет по рассмотрению значимых для государственной безопасности инвестиций

(1) Совет по рассмотрению значимых для государственной безопасности инвестиций (далее – Совет) является коллегиальным органом, созданным в целях защиты национальных интересов и обеспечения государственной безопасности путем рассмотрения инвестиций в значимых для государственной безопасности областях.

(2) Совет действует в режиме публичной власти в значении, предусмотренном статьей 8 Административного кодекса № 116/2018, путем вынесения обязательных решений, применения санкций и мониторинга их исполнения.

(3) Состав Совета и положение о его организации и функционировании утверждаются Правительством.

(4) Основными полномочиями Совета являются:

a) рассмотрение инвестиций в значимых для государственной безопасности областях, включая анализ связанных с инвестициями рисков;

b) вынесение решений об утверждении, условном утверждении или отказе в утверждении инвестиций, которые могут угрожать государственной безопасности;

c) применение санкций в соответствии с положениями настоящего закона;

d) выработка рекомендаций Правительству по реализации политики в области значимых для государственной безопасности инвестиций и мер по привлечению прозрачных и безопасных инвестиций;

e) выработка рекомендаций по внесению изменений в перечень значимых для национальной безопасности областей;

f) предоставление доступа к подробной информации о процедуре рассмотрения значимых для государственной безопасности инвестиций и подготовка ответов на запросы информации от инвесторов или потенциальных инвесторов;

g) составление ежегодных отчетов о его деятельности;

h) обеспечение прозрачности его деятельности с соблюдением требований конфиденциальности;

i) мониторинг исполнения вынесенных решений.".

10. В статье 7:

наименование статьи и часть (1) изложить в следующей редакции:

"Статья 7. Заявка на утверждение значимых для государственной безопасности инвестиций

(1) До осуществления инвестиционной деятельности в значимых для государственной безопасности областях, предусмотренных статьей 4, любой потенциальный инвестор обязан получить предварительное утверждение Совета под свою полную ответственность.";

в части (2):

в пункте b) слово "максимальной" заменить словом "предполагаемой";

пункт e) изложить в следующей редакции:

"e) финансовой отчетности за последние три года для юридических лиц или деклараций о доходах, полученных за последние три года в стране резидентства, для физических лиц;";

в пункте h) слово "или" заменить словом "и";

дополнить статью частью (7) следующего содержания:

"(7) Совет и персонал, участвующий в процедуре рассмотрения значимых для государственной безопасности инвестиций, обязаны соблюдать положения законодательства о профессиональной тайне и защите персональных данных.".

11. Дополнить закон статьей 7¹ следующего содержания:

"Статья 7¹. Доступ инвесторов и потенциальных инвесторов к информации о процедуре рассмотрения значимых для государственной безопасности инвестиций

(1) Инвесторы и потенциальные инвесторы могут запрашивать у Совета информацию о процедуре рассмотрения значимых для государственной безопасности инвестиций.

(2) В запросах о предоставлении информации инвесторы и потенциальные инвесторы указывают свои идентификационные данные, предполагаемую стоимость инвестиций и области деятельности, в которых планируется осуществление инвестиций.

(3) Совет отвечает на запрос о предоставлении информации в течение 10 рабочих дней после его получения, причем этот срок может быть продлен не более чем на семь дней в соответствии со статьей 19 Закона о доступе к общественно значимой информации № 148/2023.".

12. Статью 8 изложить в следующей редакции:

"Статья 8. Критерии рассмотрения значимых для государственной безопасности инвестиций

Инвестиции, а также документы и информация, предусмотренные частью (2) статьи 7, рассматриваются с учетом следующих критериев:

a) опыт инвестора в реализации аналогичных инвестиционных проектов;

b) прозрачность и ясность источника денежных средств, состава акционеров, учредителей, администраторов и выгодоприобретающих собственников;

c) осуществление инвестором деятельности самостоятельно или в составе группы согласованно действующих лиц, в том числе в качестве выгодоприобретающего собственника, наличие у инвестора статуса резидента юрисдикций, не отвечающих международным стандартам прозрачности, или наличие в уставном капитале инвестора владений/долей участия физических и юридических лиц, в том числе иностранных, прямо или косвенно принадлежащих этим лицам, которые действуют самостоятельно или в составе группы согласованно действующих лиц, в том числе в качестве выгодоприобретающих собственников – резидентов юрисдикций, не отвечающих международным стандартам прозрачности. Перечень юрисдикций, не отвечающих международным стандартам прозрачности, утверждается Правительством;

d) наличие прямого или косвенного контроля инвестора со стороны правительства иностранного государства, включая его органы публичной власти/публичные учреждения, вооруженные силы, коммерческие и некоммерческие организации, находящиеся под его контролем, в том числе через структуру собственности или путем постоянного финансирования, если это может угрожать государственной безопасности;

e) степень, в которой инвестиция может прямо или косвенно обеспечить доступ правительств иностранных государств или иностранных лиц к персональным данным граждан Республики Молдова в целях использования этой информации способом, угрожающим государственной безопасности;

f) вероятность того, что инвестиция приведет к усилению существующих или созданию новых уязвимостей в области кибербезопасности, либо вероятность того, что правительство иностранного государства будет иметь возможность вмешательства в деятельность в области кибербезопасности, которая может представлять угрозу для национальной безопасности;

g) риск того, что иностранный инвестор может преследовать цели третьей страны или содействовать развитию военного потенциала третьей страны;

h) вероятность того, что инвестиция создаст особую угрозу для государственной безопасности в значении, определенном в части (2) статьи 4 Закона о государственной безопасности № 618/1995.".

13. В статье 9:

в вводной части части (1) слова "может принять следующие решения:" заменить словами "принимает одно из следующих решений:";

в части (3) слова "в течение трех рабочих дней" заменить словами "в течение 10 рабочих дней";

в части (4):

пункт a) изложить в следующей редакции:

"a) по результатам совокупного изучения критериев, предусмотренных статьей 8, существует уверенность в том, что инвестор в силу своего статуса не представляет особой угрозы для государственной безопасности;";

в пункте b) слово "планируемой" исключить;

в пункте c) слово "потенциальным" исключить;

пункт d) изложить в следующей редакции:

"d) инвестиция не повлияет на способность государства обеспечивать себя необходимыми для национальной безопасности производственными ресурсами, в частности в случае объявления чрезвычайного, осадного или военного положения в соответствии с Законом о режимах чрезвычайного, осадного и военного положения № 212/2004.";

часть (5) признать утратившей силу;

часть (7) изложить в следующей редакции:

"(7) До истечения срока, предусмотренного частью (6), потенциальный инвестор письменно информирует Совет о выполнении установленных в решении условий с представлением подтверждающих документов и информации, предусмотренных частью (2) статьи 7.";

дополнить статью частями (8)–(12) следующего содержания:

"(8) При наличии у Совета доказательств и проверенной информации, согласно которым планируемая инвестиция и/или потенциальный инвестор представляют особую угрозу для государственной безопасности в соответствии с положениями статьи 4 Закона о государственной безопасности № 618/1995, решение принимается после проведения углубленной оценки.

(9) Совет принимает решение об отказе в предварительном утверждении инвестиции в следующих случаях:

a) инвестор находится в ситуации, предусмотренной статьей 6, или не соответствует критериям рассмотрения инвестиций, предусмотренным статьей 8;

b) представлена недостаточная и/или недостоверная информация, которая может ввести Совет в заблуждение при принятии решений;

c) не выполнены требования, установленные в решении об условном согласии, или Совету не представлена в письменной форме информация, подтверждающая выполнение данных условий;

d) существует особая угроза для государственной безопасности или общественного порядка, установленная по результатам анализа и проверки информации, относящейся к заявке инвестора.

(10) Совет по собственной инициативе рассматривает уже осуществленные инвестиции, независимо от момента их осуществления, в случае получения от компетентных органов доказательств или подтвержденной информации, согласно которым данные инвестиции представляют особую угрозу для государственной безопасности.

(11) Рассмотрение по собственной инициативе Совета также проводится в случае инвестора, в отношении которого ранее было принято решение об утверждении. Инвестор обязан не находиться в ситуациях, указанных в статье 6, и соответствовать критериям, предусмотренным статьей 8, на протяжении всего периода осуществления инвестиционной и экономической деятельности в значимых для государственной безопасности областях.

(12) В случае проведения процедуры рассмотрения, указанной в части (10), Совет уведомляет инвестора о необходимости представления в течение не более 20 дней со дня запроса необходимых документов и информации, подлежащих оценке в соответствии с критериями, установленными в статье 8, и принимает решение о применении правовых последствий, предусмотренных статьей 11.".

14. Статью 10 дополнить частью (2¹) следующего содержания:

"(2¹) Если при осуществлении инвестиции предполагается проведение экономической концентрации, Совет в течение пяти дней после получения заявки на утверждение уведомляет об этом Совет по конкуренции. Совет по конкуренции в течение 30 дней предоставляет заключение о соответствии инвестиции законодательству о конкуренции.".

15. Статью 11 изложить в следующей редакции:

"Статья 11. Правовые последствия, возникающие при отсутствии утверждения

(1) В случае осуществления инвестиций в значимых для государственной безопасности областях после вступления в силу настоящего закона в отсутствие утверждения инвестиций Советом, в случае неисполнения решений Совета или непредставления информации по запросу Совета, предусмотренному частью (12) статьи 9, возникают следующие правовые последствия:

a) Совет предписывает сторонам, участвующим в инвестиционной деятельности, требующей утверждения, вернуться к исходной ситуации, существовавшей до осуществления инвестиции, с представлением Совету подтверждающих документов. Срок возврата к исходной ситуации устанавливается Советом с учетом конкретных обстоятельств в каждом случае, но не может составлять менее 10 дней для инвестиций, осуществленных после вступления в силу настоящего закона, и менее 20 дней для инвестиций, осуществленных до вступления в силу настоящего закона. Совет принимает решение о продлении указанного срока по запросу инвестора не позднее чем за пять дней до истечения первоначального срока только при наличии обоснованных причин, помешавших участвующим в сделке сторонам вернуться к исходной ситуации в установленный срок, в целях обеспечения финансовой устойчивости оператора, осуществляющего деятельность в значимой для государственной безопасности или для защиты общественных интересов области.

Совет принимает решение о продлении срока, установленного для возврата к исходной ситуации, в следующих случаях:

– осуществление инвестиций до вступления в силу настоящего закона;

– представление инвестором доказательств необходимости продления указанного срока для недопущения возникновения угрозы финансовой устойчивости оператора, осуществляющего деятельность в значимой для государственной безопасности области;

– наличие обоснованного общественного интереса, установленное по результатам оценки негативного воздействия на общество или значимый сектор экономики;

b) в случае несоблюдения срока, установленного в соответствии с положениями пункта a), по решению Совета на инвестора налагается штраф в размере 5 процентов годового оборота, рассчитанного за год, предшествующий наложению штрафа, но не более 5 000 000 леев. Если в году, предшествующем году исчисления оборота для наложения штрафа, у предприятия не был зарегистрирован оборот, учитывается сумма последнего зарегистрированного предприятием оборота. В случае новых предприятий, учрежденных в результате осуществления инвестиций в значимых для государственной безопасности областях, у которых не был зарегистрирован оборот в предшествующем наложению штрафа году, размер штрафа составляет от 2 000 000 до 5 000 000 леев;

c) в случае превышения по вине участвующих в инвестиционной деятельности сторон срока, отведенного для возврата к исходной ситуации, Совет распоряжается о приостановлении экономической деятельности в значимых для государственной безопасности областях, если эта мера обусловлена наличием непосредственной угрозы причинения невосполнимого ущерба. Приостановление действует до тех пор, пока одна из сторон не представит подтверждающие документы о возврате к ситуации, существовавшей до осуществления инвестиции, после чего Совет выполняет оценку представленных документов и принимает решение об отмене приостановления.

(2) Финансовые средства, полученные в результате наложения штрафа в соответствии с пунктом b) части (1), перечисляются в полном объеме в государственный бюджет.".

16. Дополнить закон статьей 11¹ следующего содержания:

"Статья 11¹. Определение применяемых санкций и средства защиты

(1) Применение правовых последствий, предусмотренных статьей 11, определяется в зависимости от продолжительности задержки подачи заявки или выполнения условий в случае условного согласия на утверждение, от значимой для государственной безопасности области, в которой инвестор осуществляет свою деятельность, а также от реальных рисков возникновения угроз государственной безопасности. Во всех случаях Совет принимает решение о применении санкций, которые должны быть эффективными, соразмерными и оказывать сдерживающее воздействие.

(2) Решения Совета, принятые на основании пункта b) части (1) статьи 11, исполняются добровольно в указанные в решении сроки. Организация и контроль исполнения решений возлагаются на Государственную налоговую службу.

(3) Решения Совета, принятые на основании пункта c) части (1) статьи 11, исполняются органами, выдающими разрешительные документы.

(4) Потенциальные инвесторы или инвесторы могут воспользоваться правом на защиту, подав предварительное заявление в Совет в течение 30 дней со дня получения уведомления о принятом Советом в отношении них решении.

(5) Если предварительное заявление, поданное согласно части (4), остается без ответа или заявитель не согласен с полученным ответом, он может обратиться в компетентную судебную инстанцию в соответствии с положениями Административного кодекса.".

17. В частях (1) и (2) статьи 12 слова "или деятельности, предметом которой являются значимые для государственной безопасности объекты," исключить.

18. Статьи 13 и 13¹ признать утратившими силу.

19. Статью 16 изложить в следующей редакции:

"Статья 16. Отчетность и сотрудничество

(1) Ежегодно до 31 марта следующего за отчетным года Совет составляет и представляет Правительству, Парламенту и Высшему совету безопасности отчет о своей деятельности.

(2) Совет направляет уведомление Европейской комиссии и государствам – членам Европейского Союза о любой прямой иностранной инвестиции, ставшей предметом рассмотрения Советом.

(3) Ежегодно до 31 марта Совет направляет Европейской комиссии отчет за предыдущий календарный год, содержащий сводную информацию об инвестициях, подпадающих под действие настоящего закона, и применении механизма их рассмотрения.

(4) Счетная палата один раз в два года оценивает результаты рассмотрения значимых для государственной безопасности инвестиций.".

20. Часть (3) статьи 17 признать утратившей силу.

Ст.II. – В Закон о регулировании предпринимательской деятельности путем разрешения № 160/2011 (Официальный монитор Республики Молдова, 2011 г., № 170–175, ст.494), с последующими изменениями, внести следующие изменения:

1. В части (10) статьи 10 слова "части (3) статьи 13¹" заменить словами "пункта c) части (1) статьи 11".

2. В части (2²) статьи 11 слова "части (6) статьи 13¹" заменить словами "пункта c) части (1) статьи 11".

Ст.III. – (1) Настоящий закон вступает в силу по истечении одного месяца со дня его опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова, за исключением положений пункта 19 статьи I в части, касающейся частей (2) и (3) статьи 16, которые вступают в силу с 1 января 2030 года.

(2) Правительству в течение шести месяцев со дня вступления в силу настоящего закона привести свои нормативные акты в соответствие с ним.