Постановление № 365 от 27.05.2014
об утверждении Методологии планирования государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа критериев риска в областях, регламентируемых Лицензионной палатой
ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Методологии планирования государственного контроля
предпринимательской деятельности на основе анализа критериев
риска в областях, регламентируемых Лицензионной палатой
№ 365 от 27.05.2014
(в силу 03.06.2014)
Мониторул Офичиал № 142-146 ст.414 от 03.06.2014
* * *
На основании положений части (2) статьи 33 Закона о государственном контроле предпринимательской деятельности № 131 от 8 июня 2012 года (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 181-184, ст.595), с последующими изменениями, Правительство
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Методологию планирования государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа критериев риска в областях, регламентируемых Лицензионной палатой (прилагается).
2. Контроль за выполнением настоящего Постановления возложить на Министерство экономики.
| ПРЕМЬЕР-МИНИСТР | Юрие ЛЯНКЭ |
| Контрасигнует: | |
| зам. премьер-министра, министр экономики | Валериу Лазэр |
Кишинэу, 27 мая 2014 г. |
|
| № 365. |
Утверждена
Постановлением Правительства
№ 365 от 27 мая 2014 г.
МЕТОДОЛОГИЯ
планирования государственного контроля предпринимательской
деятельности на основе анализа критериев риска в областях,
регламентируемых Лицензионной палатой
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Методология планирования государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа критериев риска в областях, регламентируемых Лицензионной палатой (в дальнейшем – Методология) разработана с целью повышения эффективности государственного контроля и надзора предпринимательской деятельности в области лицензирования предпринимательской деятельности в соответствии с Законом о государственном контроле предпринимательской деятельности № 131 от 8 июня 2012 года.
2. Методологическая сущность анализа планирования контроля на основе критериев риска состоит в распределении по наиболее важным критериям риска, характерным для соответствующей области контроля, отнесенной к ведению Лицензионной палаты (в дальнейшем – Палата), и присуждении соответствующей оценки по предустановленному масштабу, которая соотносится с весомостью каждого критерия в зависимости от релевантности его для общего уровня риска. Применение баллов по каждому критерию осуществляется для каждого проверяемого лица/предприятия и завершается разработкой их классификации в зависимости от полученных баллов, в соответствии с индивидуальным уровнем прогнозируемого риска.
3. Оценка уровня прогнозируемого риска для каждого владельца лицензии определяет частоту и интенсивность необходимых мер контроля в отношении данного экономического агента.
II. УСТАНОВЛЕНИЕ КРИТЕРИЕВ РИСКА
4. Критерии риска суммируют набор обстоятельств или характеристик субъекта и/или объекта, подлежащего контролю, и/или предыдущих взаимоотношений проверяемого лицензиата и органа контроля, существование и интенсивность которых могут указывать на вероятность причинения вреда в отношении использования ограниченных ресурсов государства, жизни и здоровью людей, окружающей среде и безопасности государства.
5. Критерии риска сгруппированы в зависимости от субъекта контроля, объекта контроля и предыдущих взаимоотношений с органом контроля:
1) критерии риска в зависимости от субъекта:
вид деятельности;
период осуществления проверяемым лицом деятельности, подлежащей контролю;
2) в зависимости от объекта:
оснащение оборудованием, соответствующим условиям осуществления лицензионной деятельности;
3) в зависимости от предыдущих взаимоотношений:
дата осуществления последнего контроля;
предыдущие нарушения.
III. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ИНТЕНСИВНОСТИ РИСКА
6. Каждый критерий риска распределяется по степеням/уровням интенсивности, которые оцениваются согласно значению степени риска. Масштаб оценки находится в диапазоне от 1 до 5, где «1» означает минимальную и «5» – максимальную степень риска.
7. Для критериев риска оценки могут быть присуждены следующим образом:
1) вид деятельности.
Общее основание: чем больше вероятность того, что лицензионный вид деятельности может нанести ущерб сфере использования ограниченных ресурсов государства, жизни и здоровью людей, окружающей среде и безопасности государства, тем вышке уровень риска.
|
Вид деятельности (согласно статье 8 Закона о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования № 451-XV от 30 июля 2001 года) |
Уровень риска |
| Аудиторская деятельность Деятельность по оценке недвижимого имущества Деятельность товарных бирж Проектирование всех видов строений, градостроительства, инженерно-технических сооружений и сетей, работ по реконструкции, реставрации Изготовление и уничтожение печатей |
1 |
| Импорт и хранение этилового спирта; импорт, хранение и оптовая реализация алкогольной продукции и/или пива Импорт табачных изделий; импорт и/или промышленная переработка табака; Производство табачных изделий и/или оптовая реализация табачных изделий и ферментированного табака Топографо-геодезическая и/или картографическая деятельность Монтаж и/или наладка, техническое обслуживание автоматизированных систем обнаружения и тушения пожаров, а также систем противодымной защиты зданий и оповещения о пожаре Импорт, изготовление, реализация, техническое обслуживание и/или ремонт медицинских устройств и/или оптики Деятельность таможенного брокера |
2 |
| Деятельность с драгоценными металлами и драгоценными камнями; деятельность ломбардов Деятельность в области азартных игр: организация и проведение лотерей (исключая монополию государства, осуществляемую в соответствии с Законом об азартных играх № 285-XIV от 18 февраля 1999 года), содержание казино, эксплуатация игровых автоматов с денежными выигрышами, установление ставок на спортивных состязаниях Ветеринарно-фармацевтическая деятельность и/или оказание ветеринарной помощи (кроме деятельности, осуществляемой государственной ветеринарной службой) Строительство зданий и/или инженерных строений, инженерно-технических сооружений и сетей, реконструкция, усиление, реставрация Сбор, хранение, переработка, реализация, а также экспорт лома и отходов черных и цветных металлов, отработанных аккумуляторных батарей, в том числе в переработанном виде Импорт и/или производство, складирование, оптовая реализация токсических химических веществ и материалов, а также изделий и иной продукции бытовой химии Частная детективная или охранная деятельность Фармацевтическая деятельность Туристическая деятельность Деятельность по складированию зерна с выдачей складских свидетельств на зерно Деятельность магазинов duty free, в том числе для обслуживания дипломатического корпуса |
3 |
| Производство этилового спирта, пива, алкогольной продукции, за исключением вин и напитков на основе вина, и/или хранение, оптовая реализация этилового спирта, пива и алкогольной продукции, за исключением вин и напитков на основе вина, произведенных отечественными производителями Импорт и/или хранение, реализация средств фитосанитарного назначения и/или средств, повышающих плодородие почвы Импорт, экспорт, разработка, производство и реализация криптографических и технических средств защиты информации, специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации; предоставление услуг в области криптографической и технической защиты информации (кроме деятельности, осуществляемой органами публичной власти, наделенными таким правом согласно закону) Оказание медицинской помощи частными учреждениями здравоохранения Деятельность, связанная с трудоустройством граждан внутри страны и/или за рубежом; деятельность по вовлечению/записи студентов в программы культурно-образовательного обмена, предусматривающие предоставление временной оплачиваемой работы в период летних каникул |
4 |
| Перевозка пассажиров общественным автомобильным транспортом Добыча полезных ископаемых и/или розлив минеральной и природной питьевой воды Производство, сборка, импорт и/или экспорт, реэкспорт, торговля оружием и боеприпасами гражданского назначения и ремонт оружия гражданского назначения Производство, импорт, экспорт, реэкспорт, торговля, хранение взрывчатых веществ и/или ведение работ со взрывчатыми веществами гражданского назначения Производство, сборка, импорт, экспорт, реэкспорт, хранение, торговля пиротехническими изделиями и/или оказание услуги «Пиротехнические спектакли и фейерверки» с развлекательными пиротехническими изделиями профессионального назначения |
5 |
2) период осуществления проверяемым лицом деятельности, подлежащей контролю.
Общее основание: чем больше стаж деятельности предприятия на рынке, тем лучше оно знакомо с законодательством, тем более внимательно относится к своей репутации и чаще внедряет внутренние системы контроля качества.
| Период деятельности предприятия | Уровень риска |
| Более 15 лет | 1 |
| 10-15 лет | 2 |
| 5-10 лет | 3 |
| 1-5 лет | 4 |
| Менее 1 года | 5 |
3) оснащение оборудованием, соответствующим условиям осуществления лицензионной деятельности.
Общее основание: чем сложнее условия лицензирования для осуществления лицензионной деятельности, тем выше уровень риска.
|
Вид деятельности (согласно статье 8 Закона о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования № 451-XV от 30 июля 2001 года) |
Уровень риска |
| Аудиторская деятельность Деятельность по оценке недвижимого имущества Деятельность товарных бирж Топографо-геодезическая и/или картографическая деятельность |
1 |
| Импорт и хранение этилового спирта; импорт, хранение и оптовая реализация алкогольной продукции и/или пива Ветеринарно-фармацевтическая деятельность и/или оказание ветеринарной помощи (кроме деятельности, осуществляемой государственной ветеринарной службой) Проектирование всех видов строений, градостроительства, инженерно-технических сооружений и сетей, работ по реконструкции, реставрации Монтаж и/или наладка, техническое обслуживание автоматизированных систем обнаружения и тушения пожаров, а также систем противодымной защиты зданий и оповещения о пожаре Деятельность, связанная с трудоустройством граждан внутри страны и/или за рубежом; деятельность по вовлечению/записи студентов в программы культурно-образовательного обмена, предусматривающие предоставление временной оплачиваемой работы в период летних каникул Туристическая деятельность Деятельность магазинов duty free, в том числе для обслуживания дипломатического корпуса Деятельность таможенного брокера |
2 |
| Деятельность с драгоценными металлами и драгоценными камнями; деятельность ломбардов Импорт и/или хранение, реализация средств фитосанитарного назначения и/или средств, повышающих плодородие почвы Перевозка пассажиров общественным автомобильным транспортом Строительство зданий и/или инженерных строений, инженерно-технических сооружений и сетей, реконструкция, усиление, реставрация Сбор, хранение, переработка, реализация, а также экспорт лома и отходов черных и цветных металлов, отработанных аккумуляторных батарей, в том числе в переработанном виде Изготовление и уничтожение печатей Производство, сборка, импорт и/или экспорт, реэкспорт, торговля оружием и боеприпасами гражданского назначения и ремонт оружия гражданского назначения Производство, импорт, экспорт, реэкспорт, торговля, хранение взрывчатых веществ и/или ведение работ со взрывчатыми веществами гражданского назначения Производство, сборка, импорт, экспорт, реэкспорт, хранение, торговля пиротехническими изделиями и/или оказание услуги «Пиротехнические спектакли и фейерверки» с развлекательными пиротехническими изделиями профессионального назначения Импорт, изготовление, реализация, техническое обслуживание и/или ремонт медицинских устройств и/или оптики Импорт табачных изделий; импорт и/или промышленная переработка табака; производство табачных изделий и/или оптовая реализация табачных изделий и ферментированного табака |
3 |
| Деятельность в области азартных игр: организация и проведение лотерей (исключая монополию государства, осуществляемую в соответствии с Законом об азартных играх № 285-XIV от 18 февраля 1999 года), содержание казино, эксплуатация игровых автоматов с денежными выигрышами, установление ставок на спортивных состязаниях Производство этилового спирта, пива, алкогольной продукции, за исключением вин и напитков на основе вина, и/или хранение, оптовая реализация этилового спирта, пива и алкогольной продукции, за исключением вин и напитков на основе вина, произведенных отечественными производителями Импорт и/или производство, складирование, оптовая реализация токсических химических веществ и материалов, а также изделий и иной продукции бытовой химии Частная детективная или охранная деятельность Импорт, экспорт, разработка, производство и реализация криптографических и технических средств защиты информации, специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации; предоставление услуг в области криптографической и технической защиты информации (кроме деятельности, осуществляемой органами публичной власти, наделенными таким правом согласно закону) Фармацевтическая деятельность Оказание медицинской помощи частными учреждениями здравоохранения Деятельность по складированию зерна с выдачей складских свидетельств на зерно |
4 |
| Добыча полезных ископаемых и/или розлив минеральной и природной питьевой воды | 5 |
4) дата проведения последней проверки.
Общее основание: чем более длительным является период, в который экономический агент, подлежащий контролю, не проверялся, тем выше неопределенность относительно его соответствия нормативным требованиям, при этом минимальный риск присуждается субъектам, которые были проверены недавно, и максимальный риск – субъектам, в отношении которых государственный контроль в ближайшее время не проводился.
| Промежуток времени с момента осуществления последней проверки | Уровень риска |
| От одного года | 1 |
| 2–3 года | 2 |
| 3–4 года | 3 |
| 4–5 лет | 4 |
| Более 5 лет | 5 |
5) предыдущие нарушения.
Общее основание: отсутствие нарушений на дату последней проверки указывает на готовность предпринимателя соблюдать закон и, следовательно, более низкий риск нарушения закона. Таким образом, этот факт может освободить экономического агента от последующей проверки. В то же время наличие нарушений на последнюю дату осуществления проверки присуждает экономическому агенту более высокую степень риска.
| Нарушения, выявленные при последней проверке | Уровень риска |
| Были обнаружены незначительные нарушения, устранение которых подтверждено приложением подтверждающих документов | 1 |
| Были обнаружены нарушения, которые являются основанием для представления предписания | 2 |
| Были обнаружены нарушения, которые являются основанием для вынесения решения о признании недействительности лицензии | 3 |
| Были обнаружены нарушения, которые являются основанием для вынесения решения о временном приостановлении действия лицензии | 4 |
| Были обнаружены нарушения, которые являются основанием для вынесения решения об отзыве лицензии | 5 |
IV. ИЗМЕРЕНИЕ (ОЦЕНКА) КРИТЕРИЕВ
8. Для каждого критерия устанавливается весомость по отношению ко всем отобранным критериям.
9. Весомость риска определяется по каждому отдельному критерию риска в долях таким образом, чтобы суммарная величина всех критериев составляла одну единицу.
| Критерии | Весомость |
| Критерий № 1 | 0,1 |
| Критерий № 2 | 0,2 |
| Критерий № 3 | 0,2 |
| Критерий № 4 | 0,2 |
| Критерий № 5 | 0,3 |
|
ИТОГО |
1,0 |
V. ПРИМЕНЕНИЕ КРИТЕРИЕВ ПО ОТНОШЕНИЮ К
ФИЗИЧЕСКИМ И ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ
10. Средневзвешенная специфическая степень риска устанавливается на основе следующей формулы:
Rg = (w1R1 + w2R2 + … + wnRn) × 200
или
| n | ||
| Rg = ( | ∑wR ) | × 200 |
| 1 |
где:
Rg – общая степень риска, связанного с потенциальным предметом контроля;
1, 2, n – критерии риска;
w – весомость каждого критерия риска, где сумма индивидуальных значений весомости будет равна одной единице;
R – уровень риска для каждого критерия.
11. В результате применения формулы, изложенной в пункте 10 настоящей Методологии, общий риск будет варьироваться от 200 до 1000 единиц, где лица, которым присуждаются 200 единиц, соотносятся с самым низким уровнем риска.
12. В зависимости от полученного балла в результате применения формулы, субъекты контроля упорядочиваются таким образом, чтобы в верхней части классификации находились лица, которым присужден максимальный балл (1000 единиц). Экономические агенты в верхней части классификации ассоциируются с более высоким риском и подлежат проверке в приоритетном порядке.
13. На основе классификации Палата составляет проект графика плановых квартальных проверок, который направляется для регистрации Государственной канцелярии в порядке и сроки, установленные Правительством.
14. Классификация может использоваться Палатой для установления рекомендуемой частоты проверок для каждого отдельного лица. Рекомендуемая частота может быть использована для установления приоритетов для внезапного контроля в случае, когда несколько предприятий одновременно подпадают под основания и условия, установленные статьей 19 Закона о государственном контроле предпринимательской деятельности № 131 от 8 июня 2012 года.
15. В конце периода, на который было осуществлено планирование, Палата разрабатывает отчет, в котором определяется весомость экономических агентов, подлежащих проверке от общего числа, и на основе информации, собранной в ходе проверки, при необходимости, будут изменены ранее присужденные баллы вследствие изменения ситуации с момента последней проведенной проверки для обновления данных каждого лица.
VI. СОЗДАНИЕ И ПОДДЕРЖКА ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ,
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ КРИТЕРИЕВ РИСКА
16. Для разработки и поддержания классификации экономических агентов на основе представленного риска Палата формирует лицензионное дело на каждое предприятие, организацию, физическое лицо, подавшие декларацию для получения лицензии, а по каждому лицензируемому виду деятельности ведет журнал учета заявлений и выданных лицензий.
1) В лицензионном деле хранятся все документы, поступившие от лицензиата, а также копии решений и предписаний лицензирующего органа, касающихся лицензиата.
2) В журнале учета деклараций и выданных лицензий содержатся сведения о заявителе лицензии, дата поступления документов, дата и номер принятых лицензирующим органом решений, дата выдачи лицензии и подпись лица, получившего лицензию.
3) Лицензирующий орган формирует и ведет лицензионный реестр отдельно по каждому лицензируемому виду деятельности.
4) В лицензионном реестре указываются:
а) сведения о лицензиате;
b) лицензируемый вид деятельности;
c) дата и номер решения о выдаче/продлении лицензии;
d) серия, номер и дата выдачи лицензии;
e) срок действия лицензии;
f) сведения о переоформлении лицензии, выдаче копий и дубликатов лицензии;
g) основания, дата и номер предписания об устранении нарушений лицензионных условий;
h) основания, дата и номер решения о приостановлении и возобновлении действия лицензии;
i) основания, дата и номер решения об аннулировании лицензии;
j) основания, дата и номер решения о признании лицензии недействительной.
5) Информация, содержащаяся в лицензионных реестрах, является открытой и доступна через Интернет.
6) Палата пересматривает и обновляет информацию, необходимую для применения критериев риска, не реже одного раза в год.