Закон № 97 от 11.06.2020

ПАРЛАМЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

З А К О Н

о внесении изменений в некоторые нормативные акты

№ 97  от  11.06.2020

 (в силу 01.01.2021) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 153-158 ст. 286 от 26.06.2020

* * *

Парламент принимает настоящий органический закон.

Настоящий закон перелагает часть (1) статьи 2, пункты (a), (b), (d), (g) и (w) части (1) статьи 3, часть (1) статьи 4, части (1) и (4) статьи 6, части (1), (2) и (5) статьи 7, части (1), (3) и (5) статьи 8, статью 9, часть (6) статьи 10, части (1) и (3) статьи 14, часть (4) статьи 15, части (1), (2) и (3) статьи 16, часть (1) и абзац второй части (2) статьи 19, часть (1) статьи 20, часть (1) статьи 22a, статью 23, части (1) и (4) статьи 23b, статью 36, пункты 1–15 и пункт 17 приложения II Регламента (ЕС) № 1060/2009 Европейского Парламента и Совета от 16 сентября 2009 года о кредитных рейтинговых агентствах, опубликованного в Официальном журнале Европейского Союза L 302 от 17 ноября 2009 года, с последними изменениями, внесенными Регламентом (ЕС) 2017/2402 Европейского Парламента и Совета от 12 декабря 2017 года об установлении общих рамок безопасности и создании специальной базы для простой, прозрачной и стандартизированной безопасности, и о внесении изменений в Директивы 2009/65/СЕ, 2009/138/СЕ и 2011/61/ЕС, а также в Регламенты (СЕ) № 1060/2009 и (ЕС) № 648/2012.

Ст.I. – В Закон о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 117–126 BIS), с последующими изменениями, внести следующие изменения:

1. В части (1) статьи 4 после слов «на рынке капитала,» дополнить словами «кредитные рейтинговые агентства,».

2. В статье 8:

дополнить статью пунктом c¹) следующего содержания:

«c¹) осуществляет регистрацию и надзор за кредитными рейтинговыми агентствами согласно Закону о рынке капитала № 171/2012;»;

пункт m) после слов «страховых и/или перестраховочных брокеров и актуариев,» дополнить словами «реестр кредитных рейтинговых агентств,».

Ст.II. – В Закон о рынке капитала № 171/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 193–197, ст.665), с последующими изменениями, внести следующие изменения:

1. В формуле гармонизации закона:

во водной части слово «директив» заменить словом «актов»;

дополнить формулу текстом следующего содержания:

«Регламент (ЕС) № 1060/2009 Европейского Парламента и Совета от 16 сентября 2009 года о кредитных рейтинговых агентствах, опубликованный в Официальном журнале Европейского Союза L 302 от 17 ноября 2009 года, с последними изменениями, внесенными Регламентом (ЕС) 2017/2402 Европейского Парламента и Совета от 12 декабря 2017 года об установлении общих рамок безопасности и создании специальной базы для простой, прозрачной и стандартизированной безопасности, и о внесении изменений в Директивы 2009/65/СЕ, 2009/138/СЕ и 2011/61/ЕС, а также в Регламенты (СЕ) № 1060/2009 и (ЕС) № 648/2012 (часть (1) статьи 2, пункты (a), (b), (d), (g) и (w) части (1) статьи 3, часть (1) статьи 4, части (1) и (4) статьи 6, части (1), (2) и (5) статьи 7, части (1), (3) и (5) статьи 8, статью 9, часть (6) статьи 10, части (1) и (3) статьи 14, часть (4) статьи 15, части (1), (2) и (3) статьи 16, часть (1) и абзац второй части (2) статьи 19, часть (1) статьи 20, часть (1) статьи 22a, статью 23, части (1) и (4) статьи 23b, статью 36, пункты 1–15 и 17 приложения II).».

2. В части (1) статьи 6:

после слов «используются следующие понятия:» дополнить статью понятиями следующего содержания:

«кредитная рейтинговая деятельность – анализ данных и информации, а также оценка, утверждение, присвоение и пересмотр кредитных рейтингов;

кредитное рейтинговое агентство – юридическое лицо, деятельность которого включает присвоение на профессиональной основе кредитных рейтингов, зарегистрированное в порядке, установленном Национальной комиссией;

рейтинговый аналитик – физическое лицо, осуществляющее аналитические функции, необходимые для присвоения кредитного рейтинга;»;

после понятия «релевантные лица» дополнить статью понятием следующего содержания:

«рейтинговый прогноз – мнение о предполагаемом направлении краткосрочного, среднесрочного или обоих кредитных рейтингов;»;

после понятия «проект приобретения» дополнить статью понятием следующего содержания:

«кредитный рейтинг – заключение, выданное с использованием отлаженной и установленной системы оценки рейтинговых категорий в отношении кредитоспособности субъекта, долгового либо финансового обязательства, долговой ценной бумаги или привилегированной акции и иного финансового инструмента, либо эмитента такого долгового или финансового обязательства, долговой ценной бумаги или привилегированной акции и иного финансового инструмента;».

3. Главу IV дополнить разделом 7 следующего содержания:

«Раздел 7

Кредитные рейтинговые агентства

Статья 88¹. Общие требования к кредитным рейтинговым агентствам

(1) Положения настоящего раздела применяются к кредитным рейтингам, присваиваемым кредитными рейтинговыми агентствами, зарегистрированными Национальной комиссией, которые подлежат опубликованию либо распространению по подписке.

(2) Кредитные рейтинги, подлежащие опубликованию либо распространению по подписке, присваиваются только кредитными рейтинговыми агентствами, зарегистрированными Национальной комиссией или Европейским агентством по ценным бумагам и рынкам (далее – ESMA).

(3) Кредитные рейтинги могут использоваться в целях регулирования (соблюдения пруденциальных требований нормативных актов), только если они присвоены кредитными рейтинговыми агентствами, зарегистрированными Национальной комиссией или ESMA.

(4) Если проспект содержит ссылку на один или несколько кредитных рейтингов, эмитент, оферент либо лицо, запрашивающее допуск к торгам на регулируемом рынке, обеспечивает, чтобы проспект содержал четкую и видимую информацию, уточняющую присвоение указанных рейтингов кредитным рейтинговым агентством, зарегистрированным Национальной комиссией или ESMA.

Статья 88². Регистрация и надзор за кредитными рейтинговыми агентствами

(1) Для регистрации кредитного рейтингового агентства заявитель подает в Национальную комиссию соответствующее заявление с приложением необходимых документов, содержащие следующее:

а) идентификационные и контактные данные кредитного рейтингового агентства (полное наименование, местонахождение, государственный регистрационный номер (IDNO), фамилию и имя администратора, номер телефона и факса, электронный адрес и веб-страница);

b) идентификационные и контактные данные ответственного за проверку соответствия (фамилия и имя, местожительство, личный идентификационный номер (IDNP), номер телефона);

с) учредительный акт (устав);

d) класс кредитных рейтингов, по которым кредитное рейтинговое агентство запрашивает регистрацию (рейтинги субъектов, финансовых инструментов);

e) идентификационные и контактные данные акционеров/участников и выгодоприобретающих собственников (фамилия и имя/ полное наименование/ местожительство/местонахождение, личный идентификационный номер (IDNP)/ государственный регистрационный номер (IDNO), а также размер их доли прямого и косвенного участия в уставном капитале кредитного рейтингового агентства;

f) организационная структура кредитного рейтингового агентства и его руководство;

g) финансовые ресурсы для осуществления кредитной рейтинговой деятельности;

h) сотрудники кредитного рейтингового агентства и их полномочия;

i) сведения об отделениях кредитного рейтингового агентства, в случае если они намерены осуществлять свою деятельность и при их посредстве;

j) описание процедур и методологий, используемых при присваивании и пересмотре кредитных рейтингов;

k) политики кредитного рейтингового агентства в области конфликтов интересов;

l) информацию о рейтинговых аналитиках;

m) условия оплаты труда и оценки результатов деятельности;

n) отличные от кредитной рейтинговой деятельности услуги, которые агентство намерено предоставлять;

o) программа деятельности кредитного рейтингового агентства, утвержденная решением его компетентного органа;

p) документы и подробную информацию о намечаемых соглашениях об аутсорсинге (экстернализации), в том числе о субъектах, принимающих переданные на аутсорсинг функции.

(2) В течение не более трех рабочих дней с момента получения заявления о регистрации Национальная комиссия направляет кредитному рейтинговому агентству соответствующее уведомление.

(3) В течение 60 рабочих дней с момента уведомления, предусмотренного в части (2), Национальная комиссия рассматривает заявление о регистрации кредитного рейтингового агентства согласно условиям, установленным настоящим разделом и нормативными актами Национальной комиссии, и принимает решение о регистрации либо мотивированное решение об отказе в регистрации кредитного рейтингового агентства.

(4) В течение не более 50 рабочих дней с момента получения заявления о регистрации кредитного рейтингового агентства Национальная комиссия запрашивает дополнительную информацию или внесение изменений в первоначально представленные документы в случае, если предоставленные документы являются неполными или сведения, содержащиеся в них, недостоверны.

(5) Регистрационный сбор, взимаемый с кредитных рейтинговых агентств, составляет 10000 леев и вносится в бюджет Национальной комиссии в срок не более 10 рабочих дней со дня принятия решения о регистрации кредитного рейтингового агентства.

(6) Зарегистрированное кредитное рейтинговое агентство должно в любой момент соответствовать условиям, предусмотренным настоящим разделом и нормативными актами Национальной комиссии.

(7) Кредитное рейтинговое агентство в течение 10 рабочих дней уведомляет Национальную комиссию о любых изменениях условий, на основании которых оно было зарегистрировано, в том числе об открытии или закрытии отделения, о существенных изменениях в отношении используемых рейтинговых методологий, основных рейтинговых моделей или гипотез, либо новых рейтинговых методологий.

(8) Кредитное рейтинговое агентство может предоставлять отличные от присвоения кредитных рейтингов услуги (вспомогательные услуги). Вспомогательные услуги не являются кредитной рейтинговой деятельностью и включают рыночные прогнозы, оценку экономических тенденций, анализы цен и другие общие анализы данных, а также связанные с ними услуги по распределению.

(9) Кредитное рейтинговое агентство предоставляет Национальной комиссии по ее запросу всю информацию, необходимую для осуществления комиссией постоянного надзора за соблюдением кредитным рейтинговым агентством требований настоящего закона и нормативных актов Национальной комиссии.

(10) Национальная комиссия может посредством обычного запроса или решения потребовать от кредитных рейтинговых агентств, лиц, вовлеченных в кредитную рейтинговую деятельность, субъектов, которым присваиваются рейтинги, и связанных с ними третьих лиц, третьих лиц, которым кредитные рейтинговые агентства передали на аутсорсинг осуществление операционных функций или деятельности, а также от иных лиц, действующих согласованно с кредитными рейтинговыми агентствами либо связанных с кредитной рейтинговой деятельностью, предоставления всей информации, необходимой для выполнения своих задач.

(11) Лица, указанные в части (10), или их представители должны предоставлять запрашиваемую информацию Национальной комиссии. Эти лица несут полную ответственность в случае, если предоставленная информация окажется неполной, недостоверной или вводящей в заблуждение.

(12) Национальная комиссия исключает регистрацию кредитного рейтингового агентства из Реестра, если оно:

а) прямо отказывается от регистрации или не присвоило кредитные рейтинги в течение последних шести месяцев;

b) получило регистрацию на основе ложных утверждений или иными неправомерными способами;

с) больше не соответствует условиям, на основании которых было зарегистрировано.

Статья 88³. Общие требования к деятельности кредитных рейтинговых агентств

(1) Кредитные рейтинговые агентства принимают все необходимые меры, чтобы удостовериться в том, что присвоение кредитного рейтинга или рейтингового прогноза не зависит от существующего или потенциального конфликта интересов.

(2) Кредитные рейтинговые агентства опубликовывают основные методологии, модели и гипотезы, используемые ими в своей кредитной рейтинговой деятельности, а также внесенные в них изменения.

(3) Кредитные рейтинговые агентства применяют строгие, системные и непрерывные методологии по кредитному рейтингу, которые поддаются проверке на основе предыдущего опыта, включая последующий контроль.

(4) Кредитные рейтинговые агентства осуществляют мониторинг кредитных рейтингов и пересматривают свои рейтинги и методологии на постоянной основе, не менее одного раза в год, в частности, если происходят существенные изменения, которые могут оказать влияние на кредитный рейтинг.

(5) Кредитное рейтинговое агентство устанавливает внутренние процедуры мониторинга воздействия изменений макроэкономической конъюнктуры или условий на финансовом рынке на кредитные рейтинги.

(6) При выполнении своих обязанностей на основании законодательства в области рынка капитала, ни Национальная комиссия, ни какой-либо другой орган публичной власти не могут вмешиваться в содержание кредитных рейтингов или применяемых методологий.

(7) Кредитные рейтинговые агентства не могут использовать наименование Национальной комиссии или ESMA таким образом, чтобы это указывало либо подразумевало одобрение таковыми кредитных рейтингов или любой кредитной рейтинговой деятельности кредитного рейтингового агентства.

(8) Национальная комиссия не несет никакой ответственности и не дает гарантии в отношении правильности и точности кредитных рейтингов, присвоенных кредитными рейтинговыми агентствами.

(9) Положения пунктов a)–d), f) части (1) и части (4) статьи 39, пунктов a)–f) и h) части (1) и частей (3)–(7) статьи 41, частей (1), (2) и (3) статьи 42, частей (1)–(4) статьи 46 и части (4) статьи 50 применяются соответствующим образом к кредитным рейтинговым агентствам.

Статья 88⁴. Регулирование деятельности кредитных рейтинговых агентств

(1) Требования к осуществлению деятельности кредитных рейтинговых агентств, в том числе условия присвоения и опубликования кредитных рейтингов, правила организации и порядок деятельности кредитных рейтинговых агентств и их акционеров регулируются нормативными актами Национальной комиссии.

(2) В случае несоблюдения положений настоящего раздела Национальная комиссия вправе применять взыскания в соответствии со статьей 144.».

Ст.III. – (1) Настоящий закон вступает в силу 1 января 2021 года.

(2) Национальной комиссии по финансовому рынку в шестимесячный срок со дня опубликования настоящего закона в Официальном мониторе Республики Молдова принять нормативные акты, предусмотренные настоящим законом, и/или привести свои нормативные акты в соответствие с ним.