Инструкция N 57 от 11.09.97 об операциях на открытом рынке Национального банка Молдовы с государственными ценными бумагами
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ
И Н С Т Р У К Ц И Я
об операциях на открытом рынке Национального банка
Молдовы с государственными ценными бумагами
[Название дополнено Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
N 57 от 11.09.1997
(в силу 18.09.1997)
Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 62 ст.103 от 18.09.1997
* * *
Утратил силу: 31.10.2014
Постановление НБМ N 188 от 25.09.2014
УТВЕРЖДЕНА
Административным советом
Национального Банка Молдовы
протокол N 33
от 11 сентября 1997 г.
Примечание: По тексту инструкции, в т.ч. в приложениях текст «электронная система записи на счетах» заменить текстом «система записи на счетах»; текст «Регламент Национального банка Молдовы об электронной системе записей на счетах дематериализованных ценных бумаг» заменить текстом «Положение Национального банка Молдовы о системе записи на счетах ценных бумаг»; «Начальник отдела рыночных операций с ценными бумагами» заменить текстом «Начальник отдела» согласно Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007
Примечание: На всем протяжении инструкции синтагмы «коммерческий банк - Первичный дилер», «банк - Первичный дилер» и «Первичный дилер» заменить словом «банк» в соответс. с Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007
Примечание: По тексту инструкции слова "Департамент кредитов и рыночных операций" заменить словами "Департамент рыночных операций", слова "Департамент бухгалтерского учета" заменить словами "Департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета", а слова "Отдел регистрации государственных ценных бумаг" заменить словами "Отдел регистрации ценных бумаг", сокращение "ДКРО" заменить на "ДРО" в соответс. с Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05
Примечание: В тексте Инструкции и приложений к Инструкции слова "Департамент Бухгалтерского Учета и Расчетов" и "ДБУР" заменить словами "Департамент бухгалтерского учета", года "199__" и "19___" заменить на "20___" согласно Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04
I. Общие положения
1.1. Национальный Банк Молдовы проводит операции на открытом рынке в соответствии со статьями 15 и 42 Закона о Национальном Банке Молдовы в целях осуществления денежной политики, развития рынка государственных ценных бумаг (далее ГЦБ), управления ликвидностью банков.
[Пкт.1.1 изменен Пост.НБМ N 28 от 22.02.2013, в силу 01.06.2013]
1.2. Операция на открытом рынке - любая операция на вторичном рынке, проведенная между НБМ и банком в соответствии с условиями и процедурами данной инструкции.
1.3. Операции на открытом рынке включают покупку ГЦБ, продажу ГЦБ и соглашения о последующем выкупе ГЦБ (РЕПО), проведенные по инициативе НБМ с банками.
1.4. Операции РЕПО являются операциями продажи ГЦБ с последующим выкупом тех же ценных бумаг в определенный срок или по требованию по цене, обусловленной на дату продажи.
Дата обратной операции РЕПО - это дата, на которую первоначальный продавец ГЦБ обязан выкупить те же ГЦБ, а первоначальный покупатель - продать их. В случае, когда дата обратной операции не установлена НБМ, каждая из сторон может предложить другой до 11.00, чтобы текущая дата стала датой обратной покупки. Дата обратной операции РЕПО может быть изменена по соглашению обеих сторон.
НБМ может быть первоначальным покупателем ГЦБ (РЕПО покупки), а также первоначальным продавцом (РЕПО продажи).
[Пкт.1.4 изменен Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Пкт.1.4 дополнен Реш.НБМ N 396 от 21.12.2000]
1.5. НБМ будет осуществлять операции покупки и РЕПО покупки ГЦБ, которые были выпущены публично.
Операции на открытом рынке будут совершаться с государственными ценными бумагами, выпущенными Министерством финансов и зарегистрированными на счете I Участников системы записи на счетах в НБМ.
При совершении сделки РЕПО срок от даты обратной операции до даты погашения ГЦБ не может быть меньше трех рабочих дней
Государственные облигации, по которым дата выплаты процентов (купонов) приходится на период сделки РЕПО, приемлемы только для операций РЕПО покупки. В данном случае Национальный банк после получения процентов от Министерства финансов в тот же день перечисляет соответствующие проценты банкам-участникам в сделке РЕПО покупки с Национальным банком..
[Пкт.1.5 изменен Пост.НБМ N 28 от 22.02.2013, в силу 01.06.2013]
[Пкт.1.5 изменен Пост.БНМ N 139 от 31.07.2008, в силу 12.09.2008]
[Пкт.1.5 изменен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
[Пкт.1.5 изменен Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Пкт.1.5 дополнен Пост.НБМ N 242 от 29.09.04, в силу 08.10.04]
1.6. В операциях НБМ на открытом рынке участвуют лицензированные банки - участники системы записей на счетах ценных бумаг в НБМ и автоматизированной системы межбанковских платежей, заключившие с НБМ Договор о проведении операций на открытом рынке (приложение 1).
[Пкт.1.6 изменен Пост.БНМ N 139 от 31.07.2008, в силу 12.09.2008]
[Пкт.1.6 изменен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
[Пкт.1.6 изменен Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
1.7. Операции на открытом рынке осуществляются посредством аукционов, проводимых НБМ на основании решения Денежного комитета НБМ или по решению первого вице-президента (вице-президента) НБМ.
[Пкт.1.7 дополнен Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
1.8. В обоснованных случаях НБМ может инициировать покупку/продажу ГЦБ, операции REPO покупки/продажи посредством прямых торгов с банками, соответствующими условиям, изложенным в пункте 1.6 настоящего Регламента”.
[Пкт.1.8 введен Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
1.9. В целях идентификации уполномоченных лиц с правом проведения операций с ценными бумагами от имени банка, банк представляет Национальному банку Молдовы (Департаменту рыночных операций) доверенность, и при появлении изменений в ее содержании, в обязательном порядке в кратчайшие сроки, представит новую доверенность, содержащую актуализированную информацию. Банк несет полную ответственность за действия уполномоченных лиц.
[Пкт.1.9(1.8) введен Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
1.10. Бухгалтерский учет операций на открытом рынке осуществляется согласно плану счетов Национального банка Молдовы и плану счетов бухгалтерского учета в лицензированных банках Республики Молдова.
[Пкт.1.10 изменен Пост.НБМ N 28 от 22.02.2013, в силу 01.06.2013]
II. Организация аукционов
2.1. Национальный банк может проводить аукционы по варьирующей ставке по всем видам операций на открытом рынке, указанным в пункте 1.3 настоящего Регламента, а в случае сделок REPO покупки - и по фиксированной ставке.
[Пкт.2.1 введен Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
2.2. Национальный банк объявит технические элементы аукциона не позднее дня аукциона за час до проведения аукциона посредством сообщения (приложения № 2a, 2b, 2c).
В сообщении НБМ будут указаны:
- объем ценных бумаг, предложенных к продаже/покупке, в случае операций по окончательной продаже/покупке ценных бумаг;
- ставка РЕПО в случае аукциона РЕПО покупки по фиксированной ставке. В случае аукционов РЕПО продажи/покупки по варьирующей ставке сообщение НБМ может быть трех видов, указывая соответственно нижеследующее:
- максимальный объем сделки РЕПО; или
- минимальную/максимальную ставку РЕПО и максимальный объем сделки РЕПО; или
- минимальную/максимальную ставку РЕПО.
[Пкт.2.2 в редакции Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
[Пкт.2.2 изменен Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Пкт.2.2(2.1) изменен Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
[Пкт.2.2(2.1) в редакции Реш.НБМ N 396 от 21.12.2000]
2.3. Аукционы проводятся на основе заявок, поданных банками в Департамент рыночных операций (ДРО), составленных согласно приложениям N3а и N3б. Заявки, оформленные с отступлениями от правил, отклоняются.
2.4. По каждой дате погашения ГЦБ, предложенных на аукцион покупки или продажи, а также по каждой дате обратной операции РЕПО покупки (за исключением операций РЕПО покупки по фиксированной ставке) или продажи один участник может предложить максимум пять вариантов цен.
[Пкт.2.4(2.3) дополнен Реш.НБМ N 396 от 21.12.2000]
[Пкт.2.4(2.3) в редакции Реш.НБМ N 39 от 24.02.2000]
2.5. Заявки составляются по каждому виду операций отдельно, по операциям РЕПО - отдельно по каждой дате, обратной операции РЕПО.
[Пкт.2.5(2.4) в редакции Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
2.6. Заявки на аукцион высылаются банками в ДРО, используя систему "Межбанковских сообщений" через транспортную компоненту автоматизированной системы межбанковских платежей (АСМП).
В случае невозможности отправления заявки через систему "Межбанковских сообщений" можно использовать:
- магнитный носитель согласно стандарту, установленному в программе "Межбанковские сообщения", версия "Коммерческие банки", одновременно представляя документ в оригинале;
- бумажный носитель с подписью руководителя банка и оттиском печати.
В случае, если банк передал заявки на участие в аукционах отличным от предусмотренного в первом абзаце данного пункта способом, он представляет письменные объяснения Национальному банку с указанием причины.
[Пкт.2.6(2.5) изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.2.6(2.5) изменен Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Пкт.2.6(2.5) в редакции Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
2.7. Заявки и подтверждения по ГЦБ, предложенные НБМ для операции РЕПО покупки (приложение N 8), принимаются ДРО Национального банка Молдовы в день проведения аукциона, до времени, указанного в сообщении о проведении аукциона. Заявки регистрируются по мере их поступления в ведомости полученных заявок (приложение N 4).
В случае, если банком подано на аукцион несколько заявок, считается, что последней заявкой, полученной и акцептованной в срок, установленный в сообщении о проведении аукциона, отозваны ранее поданные заявки
Заявки, полученные после установленного предельного времени, а также заявки, составленные с отступлением от правил и с ошибками, на аукцион не допускаются. При этом, в графе "Примечание" Ведомости полученных заявок (приложение N4), делается запись "принята" или "отклонена". Участникам аукциона передается извещение о принятии или отклонении заявки, указывающее причину отклонения (приложения N5 и N5а). Уполномоченное лицо банка проследит за получением извещения о регистрации заявки в приемлемое время от отправления заявки.
Предельный срок представления в НБМ заявки на бумажном или магнитном носителе устанавливается с 30-минутным резервом до времени, указанного в сообщении о проведении аукциона.
В случае представления в НБМ заявки на бумажном или магнитном носителе в установленный срок временем получения заявки считается время ее регистрации в автоматизированной системе НБМ, без учета времени представления в НБМ бумажного или магнитного носителя, резервное время (30 минут) необходимо для подготовки и внедрения информации в автоматизированную систему НБМ.
Заявки, полученные и акцептованные в установленный срок, не могут быть отозваны или аннулированы после предельного срока получения заявок, указанного в сообщении о проведении аукциона, они являются твердыми обязательствами со стороны банков.
[Пкт.2.7 дополнен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
[Пкт.2.7(2.6) изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.2.7(2.6) изменен Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Пкт.2.7(2.6) изменен Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
[Пкт.2.7(2.6) изменен Реш.НБМ N 396 от 21.12.2000]
[Пкт.2.7(2.6) изменен Реш.НБМ N 115 от 30.04.98]
2.8. В целях определения результатов аукционов, проведенных в условиях, установленных настоящей Инструкцией, создается Аукционная комиссия в следующем составе:
председатель – первый зам.президента НБМ;
постоянные члены:
- директор департамента рыночных операций;
- начальник управления рыночных операций.
В случае отсутствия отдельных членов Аукционной комиссии, его функции выполняются соответственно:
- зам.президента НБМ – председатель;
заместителем начальника управления, начальником отдела операций на открытом рынке;
- заместителем начальника отдела операций на открытом рынке;
- начальником отдела регистрации ценных бумаг.
[Пкт.2.8 изменен Пост.НБМ N 28 от 22.02.2013, в силу 01.06.2013]
[Пкт.2.8 изменен Пост.БНМ N 139 от 31.07.2008, в силу 12.09.2008]
[Пкт.2.8 изменен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
III. Порядок проведения аукционов по покупке/продаже
или по операциям РЕПО
3.1. После получения заявок ДРО проверяет заявки для установления наличия ГЦБ, предложенных для продажи банками, и составляет Программу определения результатов аукциона покупки (приложение N6а), продажи ГЦБ (приложение N6б) или Программу определения результатов аукциона РЕПО покупки /РЕПО продажи ГЦБ (приложение N6в).
3.2. Заявки для продаж или покупок отбираются в порядке их привлекательности по отношению к кривой текущей эффективной доходности. Отобранные заявки удовлетворяются по предложенной цене.
Заявки для сделок РЕПО (за исключением операций РЕПО по фиксированной ставке) отбираются на основе предложенной в заявках процентной ставки (ставки РЕПО), начиная с наивысшей ставки (для РЕПО покупки) или с наименьшей ставки (для РЕПО продажи) до ставки, установленной Аукционной комиссией. Заявки удовлетворяются по ставке РЕПО, предложенной банками.
В случае, когда две или более заявок привлекательны в той же мере и объем, предложенный НБМ, недостаточен для удовлетворения этих заявок, заявки будут удовлетворены пропорционально.
Заявки для сделок РЕПО покупки по фиксированной ставке могут быть удовлетворены в полном объеме или пропорционально, в пределах планируемого объема.
[Пкт.3.2 дополнен Реш.НБМ N 396 от 21.12.2000]
3.3. Ставка РЕПО - это годовая процентная ставка, используемая для определения цены выкупа, и определяется по следующей формуле:
|
Pr - Pc |
365 |
|||
| R = | --------- | * | --------- | * 100 |
|
Pc |
t |
где:
R - ставка РЕПО
Pr - цена выкупа
Pc - цена покупки, установленная НБМ
t - количество дней со дня покупки до дня выкупа.
На основе результатов аукционов РЕПО покупки/продажи Национальный банк Молдовы определяет средневзвешенную ставку РЕПО, исходя из удовлетворенных на аукционе заявок.
[Пкт.3.3 изменен Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
3.4. При совершении операций РЕПО покупки или продажи Национальный Банк устанавливает цену ГЦБ.
В целях обеспечения выполнения банками взятых обязательств при совершении операций РЕПО и для защиты НБМ, цена покупки/продажи, установленная НБМ, уменьшается ("стрижется") при операциях РЕПО покупки и увеличивается при операциях РЕПО продажи на определенный процент, установленный НБМ в пределах максимальной величины процента, указанного в Сообщении об объявлении аукционов РЕПО продажи/покупки ГЦБ.
Исходя из цен купли/продажи, установленных НБМ, уточняется сумма сделки, указанной в Программе определения результатов аукциона РЕПО, округляя объем продаваемых ГЦБ до целого числа.
[Пкт.3.4 изменен Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
[Пкт.3.4 в редакции Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
3.5. Цена выкупа рассчитывается по формуле:
Pr = Pc * (1 + R * t / 365 / 100)
где:
Pr - цена выкупа;
Pc - цена покупки, уменьшенная (или увеличенная) на установленный НБМ процент;
R - ставка РЕПО;
t - количество дней со дня покупки до дня выкупа.
[Пкт.3.5 изменен Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
3.6. После определения аукционной комиссией результатов аукционов в рамках операций на открытом рынке, в тот же день ДРО отправляет участникам уведомления о покупке/продаже ГЦБ (приложение N 7) или уведомления о заключении сделки РЕПО (приложение N 9) посредством транспортной компоненты АСМП или, в исключительных случаях, по факсу.
[Пкт.3.6 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.3.6 в редакции Реш.НБМ N 396 от 21.12.2000]
3.7. На основе результатов аукционов, определенных Аукционной комиссией, ДРО составляет Программу определения цен покупки/продажи и выкупа ГЦБ при совершении операций РЕПО покупки/продажи (приложение N10) и Отчет об итогах аукциона (приложения N11, N12), который передается в день аукциона Департаменту бюджета, финансов и бухгалтерского учета для кредитования или дебетования счета ЛОРО банка в НБМ (расчетного счета в АСМП) в день платежа, указанный в Сообщении об объявлении аукциона и соответствующего отражения в балансе НБМ.
[Пкт.3.7 изменен Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Пкт.3.7 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.3.7 изменен Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
3.8. В случае, когда банк, выигравший в аукционе, не обеспечил наличие денежных средств, необходимых для оплаты купленных у НБМ ГЦБ, или не перевел ГЦБ, проданные НБМ, последний вправе взыскивать в бесспорном порядке с банка процент за просрочку по ставке заключенной сделки, увеличенной на 0,05 процента, за каждый просроченный календарный день.
[Пкт.3.8 изменен Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Пкт.3.8 дополнен Пост.НБМ N 351 от 25.11.98, в силу 25.11.98]
3.9. Передача прав собственности на ГЦБ в системе записей на счетах (СЗС) в НБМ осуществляется на основе отчетов об итогах аукционов согласно требованиям Регламентa о Системе записи на счетах ценных бумаг, утвержденного Постановлением Административного совета Национального банка № 250 от 25 октября 2012 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 252-253, ст.1547)
ГЦБ, приобретенные при совершении операций РЕПО, учитываются в СЗС отдельно от других ГЦБ, которые принадлежат НБМ или банкам.
[Пкт.3.9 изменен Пост.НБМ N 28 от 22.02.2013, в силу 01.06.2013]
[Пкт.3.9 изменен Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Пкт.3.9 изменен Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
[Пкт.3.9 дополнен Пост.НБМ N 351 от 25.11.98, в силу 25.11.98]
[Пкт.3.10 исключен Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Пкт.3.10 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.3.10 изменен Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Пкт.3.10 изменен Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
[Пкт.3.11 исключен Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007, остальные перенумерованы]
[Пкт.3.11 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.3.11 в редакции Пост.НБМ N 351 от 25.11.98, в силу 25.11.98]
3.10. Для сохранения первоначальной страховочной маржи сделки, установленной НБМ, в случае, когда рыночная цена ГЦБ, купленных НБМ в качестве первоначального покупателя при совершении сделки РЕПО, существенно снизилась, Национальный Банк имеет право потребовать дополнительный залог в форме государственных ценных бумаг.
В случае существенного роста рыночной цены ГЦБ, проданных НБМ в качестве первоначального продавца при совершении сделки РЕПО продажи, Национальный Банк имеет право потребовать дополнительную плату.
Коммерческий банк обязан осуществить перевод дополнительных ценных бумаг или денежных средств не позднее двух рабочих дней после получения извещения от НБМ.
3.11. Национальный банк приостанавливает участие банков в операциях на открытом рынке с государственными ценными бумагами на 30 календарных дней со дня установления следующих нарушений:
- несоблюдение законных и/или договорных обязательств в рамках операций денежной политики НБМ (выпуск сертификатов НБМ, операции на открытом рынке с государственными ценными бумагами, кредиты овернайт и депозиты);
- допущение дефицита обязательных резервов в молдавских леях на счете Loro в НБМ в размере более 5% от установленного уровня, или несоблюдение уровня обязательных резервов на счете Loro в сумме менее 5% на протяжении двух последовательных периодов поддержания;
- превышение установленного срока для пополнения счета обязательных резервов в иностранной валюте или в национальной валюте на три рабочих дня.
[Пкт.3.11 изменен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
3.12 Национальный банк Молдовы сообщает участникам аукциона информацию о результатах аукционов и по своему усмотрению публикует ее в средствах массовой информации (приложения № 22, 23, 24, 25, 26).
[Пкт.3.12 в редакции Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
[Пкт.3.12(3.14) введен Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
IV. Проведение операций на открытом рынке путем прямых торгов
4.1. В целях проведения операций посредством прямых торгов НБМ негоциирует с уполномоченным лицом банка предварительно по телефону главные параметры, в т.ч. процентную ставку (цену продажи/покупки) ценных бумаг/ставку REPO, срок погашения ценных бумаг/срок сделки REPO, а также объем сделки по цене покупки/продажи.
4.2. При проведении операций REPO покупки/продажи посредством прямых торгов Национальный банк определяет стоимость ценных бумаг, применяет страховочную маржу и рассчитывает цену выкупа ценных бумаг в порядке, изложенном в главе III настоящего Регламента.
4.3. Все заключенные сделки подтверждаются вовлеченными сторонами с использованием процедур передачи информации, указанных в пп.2.6 и 3.6 настоящего Регламента.
Конкретный срок передачи подтверждений банками устанавливается Национальным банком.
4.4. Подтверждения прямых торгов НБМ и банков в рамках данных операций оформляются в соответствии с приложениями № 15, 16, 17 и 18 к настоящему Регламенту.
В случае если подтверждение банка соответствует установленным условиям, НБМ информирует банка извещением об акцепте сделки (приложение № 19), а в случае разногласия между подтверждением банка и условиями, указанными в подтверждении НБМ, банк информируется об отклонении подтверждения извещением, оформленным в соответствии с приложением № 20 к настоящему Регламенту.
4.5. Расчет и, соответственно, регистрация в системе записи на счетах НБМ права собственности на купленные ценные бумаги осуществляются в соответствии с условиями договора об осуществлении операций на открытом рынке на основании отчета об итогах прямых торгов (приложения № 11, 12).
[Глава V введена Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
V. Погашение обязательств по сделкам РЕПО
5.1. За день до даты обратной операции по сделке РЕПО ДРО составляет Регистр ГЦБ купленных/проданных при совершении операций РЕПО (приложение № 13) и передает его департаменту бюджета, финансов и бухгалтерского учета для кредитования расчетных счетов банков в АСМП в НБМ (при выкупе ГЦБ НБМ) или их дебетования (при выкупе ГЦБ банками) и соответствующего отражения в бухгалтерском балансе НБМ.
В случае, когда дата обратной операции РЕПО совпадает с нерабочим днeм, выкуп/обратная продажа будет осуществляться в следующий первый рабочий день с перерасчетом объема сделки РЕПО по цене выкупа/обратной продажи, учитывая новый установленный срок РЕПО.
Департамент рыночных операций НБМ составляет отчeт о перерасчeте цены выкупа/обратной продажи ГЦБ на новую установленную дату обратной операции РЕПО продажи/покупки (приложение № 14), который передаeтся департаменту бюджета, финансов и бухгалтерского учeта для проведения расчeтов и отделу регистрации ценных бумаг для проведения соответствующих записей в системе записи на счетах НБМ.
5.2. В случае, если на счете ЛОРО в НБМ (расчетном счете банка в АСМП) нет суммы, равной объему ГЦБ по цене выкупа на дату обратной операции РЕПО покупки, Национальный банк Молдовы взыскивает в бесспорном порядке со счета ЛОРО цену выкупа ГЦБ и процент за просрочку, рассчитанный исходя из объема невыкупленных ГЦБ по цене покупки, с применением ставки сделки РЕПО, увеличенной на 0,05 процента за каждый просроченный календарный день.
Если в период, превышающий срок выкупа банком ГЦБ по государственным ценным бумагам, наступает срок погашения, сумма, полученная в результате их погашения Министерством финансов, будет направлена на выплату долга банка.
Национальный банк Молдовы имеет право по своему усмотрению в случае отсутствия или недостаточности денежных средств на расчетном счете банка в АСМП для выкупа ГЦБ на дату обратной операции РЕПО покупки продать ГЦБ с приемлемыми сроками погашения, информируя банк-дебитор о продаже ценных бумаг извещением (приложение № 21).
Продажа ценных бумаг из просроченных сделок РЕПО и погашение соответствующих обязательств осуществляется аналогично процедурам, указанным в Регламенте о постоянных кредитных преимуществах, предоставленных банкам Национальным банком Молдовы, утвержденном постановлением Административного совета НБМ № 70 от 23.03.2006 г.
[Глава IV введена Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
VI. Заключительные положения
6.1 Инструкция вступает в силу с даты опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.
|
Приложение N 1 ДОГОВОР о проведении операций на открытом рынке "___"____________20__ Национальный банк Молдовы в лице _______________________________________________________ (должность, фамилия, имя) и банк __________________________________________________________________________________, (наименование банка) в лице __________________________________________________________________________________, (должность, фамилия, имя) заключили настоящий договор о нижеследующем. 1. Предмет договора 1.1. Настоящий Договор определяет взаимоотношения между Национальным Банком Молдовы (далее "НБМ") и коммерческим банком (далее "Банк"), их права и обязанности в процессе проведения операций на открытом рынке, осуществляемых НБМ с государственными ценными бумагами в форме записей на счетах, в соответствии с Инструкцией об операциях на открытом рынке Национального Банка Молдовы с государственными ценными бумагами. 1.2. НБМ и Банк участвуют в операциях на открытом рынке в качестве Покупателя или Продавца. 1.3. Покупатель - это сторона, которая покупает государственные ценные бумаги с обязательством или без обязательства последующей продажи тех же ГЦБ. 1.4. Продавец - это сторона, которая продает государственные ценные бумаги с обязательством или без обязательства последующего выкупа тех же ГЦБ. 2. Обязанности и права сторон 2.1. Настоящим Договором стороны обязуются соблюдать требования Инструкции об операциях на открытом рынке Национального банка Молдовы с государственными ценными бумагами N от "___ "_______ 20__. 2.2. Банк обязан обеспечить как передачу, так и получение НБМ (Департамент рыночных операций) заявок для участия в аукционе, соответственно, подтверждений прямых торгов до предельного установленного срока. 2.3. Покупатель обязуется перевести Продавцу в день платежа, указанного в Сообщении об объявлении аукциона/Подтверждении прямых торгов денежные средства за приобретенные ценные бумаги, а также при совершении операций РЕПО вернуть Продавцу те же ценные бумаги в день обратной операции РЕПО по цене выкупа. 2.4. Продавец обязан передать Покупателю в день платежа, указанного в Сообщении об объявлении аукциона/ Подтверждении прямых торгов проданные ценные бумаги, а также при совершении операций РЕПО выкупить их у Покупателя в день обратной операции РЕПО по цене выкупа. 2.5. Банк обязан в день платежа, к началу этапа "Осуществление платежей и клиринга" расписания операционного дня автоматизированной системы межбанковских платежей (АСМП) обеспечить наличие денежных средств на счете ЛОРО в НБМ (расчетном счете в АСМП) для оплаты купленных ГЦБ, или наличие проданных ГЦБ на счете I Банка в системе записи на счетах (СЗС) для их перевода НБМ. 2.6. В случае невыполнения банком требований п.2.5 настоящего договора НБМ вправе взыскивать в бесспорном порядке процент за просрочку с применением ставки заключенной сделки, увеличенной на 0,05 процента за каждый просроченный календарный день. 2.7. НБМ имеет право в день платежа, указанного в Сообщении об объявлении аукциона/Подтверждении прямых торгов, а также в день обратной операции РЕПО, взыскать сформировав платежное поручение от имени банка со счета ЛОРО банка в НБМ (с расчетного счета в АСМП) плату за проданные /обратно проданные ГЦБ. 2.8. НБМ имеет право при совершении операций РЕПО в случае существенных колебаний цен на рынке ГЦБ потребовать у Банка дополнительный объем ГЦБ (если НБМ является первоначальным покупателем) или дополнительную плату (если НБМ является первоначальным продавцом). 2.9. Банк обязан осуществить перевод дополнительных ценных бумаг или денежных средств, указанных в пункте 2.8 не позднее двух рабочих дней после получения уведомления от НБМ. 2.10. В случае, если на счете ЛОРО банка в НБМ нет суммы равной объему ГЦБ по цене выкупа на дату обратной операции РЕПО покупки, НБМ взыскивает в бесспорном порядке со счета ЛОРО банка цену выкупа ГЦБ и процент за просрочку, рассчитанный исходя из объема невыкупленных ГЦБ по цене покупки, с применением ставки сделки РЕПО, увеличенной на 0,05 процента за каждый просроченный календарный день. Если в период, превышающий срок выкупа банком ГЦБ по Государственным ценным бумагам, наступает срок погашения, сумма, полученная в результате их погашения Министерством финансов, будет направлена на выплату долга банка. Национальный банк Молдовы имеет право по своему усмотрению в случае отсутствия или недостаточности денежных средств на расчетном счете банка в АСМП для выкупа ГЦБ на дату обратной операции РЕПО покупки продать ГЦБ с приемлемыми сроками погашения. 2.11. В случае допущения банком нарушений, указанных в Инструкции, НБМ приостанавливает участие банка в операциях на открытом рынке в соответствии с требованиями Инструкции. 2.12. НБМ обязан зарегистрировать изменение собственности ГЦБ в первом уровне Системы записи на счетах в НБМ, а Банк - участник операций на открытом рынке - во втором уровне Системы записи на счетах в НБМ в день осуществления платежа. 3. Сроки и условия действия и прекращения договора 3.1. Настоящий Договор заключен на неопределенный срок, вступает в силу со дня его подписания сторонами и может быть прекращен после предварительного (за месяц) письменного уведомления одной из сторон. 3.2. Дополнения и изменения к данному договору оформляются дополнительным соглашением сторон. 3.3. Заявки для участия в аукционе/Подтверждения прямых торгов, принятые НБМ, являются составной частью настоящего договора. 3.4. Разногласия, возникшие в процессе выполнения условий данного договора, рассматриваются сторонами в целях выработки взаимоприемлемых решений. 3.5. Споры, неразрешенные дружественным путем, рассматриваются компетентной экономической судебной инстанцией. 3.6. Настоящий Договор заключен в трех экземплярах, которые имеют одинаковую юридическую силу. |
|
|
“Национальный банк Молдовы бул.Г.Виеру № 1, MD-2005, мун.Кишинэу ________________________________ (должность) ________________________________ (фамилия, имя, подпись) М.П. |
Банк _________________________________ (наименование и адрес банка) ______________________________________ (должность) ______________________________________ (фамилия, имя, подпись) М.П. |
[Приложение 1 изменено Пост.НБМ N 28 от 22.02.2013, в силу 01.06.2013]
[Приложение 1 изменено Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
[Приложение 1 изменено Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
[Приложение 1 изменено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Приложение 1 изменено Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Приложение 1 изменено Пост.НБМ N 351 от 25.11.98, в силу 25.11.98]
|
Приложение N 2а Коммерческим банкам СООБЩЕНИЕ Национальный Банк Молдовы сообщает, что ____________________________________________________________ (дата проведения аукциона) в Национальном Банке Молдовы состоится аукцион по покупке ГЦБ с датами погашения ценных бумаг, находящихся в интервале: ______________________ ______________________ ______________________. Максимальный объем покупки - ___________ млн. лей по цене покупки. Первый вице-президент Дата оплаты _________________. Заявки на участие в аукционах будут приниматься в НБМ: (департамент рыночных операций), в день проведения аукциона до ______ часов. |
[Приложение 2а изменено Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Приложение 2а изменено Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 2а изменено Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
|
Приложение N 2б Коммерческим банкам СООБЩЕНИЕ Национальный Банк Молдовы сообщает, что ____________________________________________________________ (дата проведения аукциона) в Национальном Банке Молдовы состоится аукцион по продаже ________________________________________________ (наименование ценных бумаг) Список ценных бумаг, предложенных к продаже: |
||
| Номер ISIN | Дата погашения | Объем, предложенный к продаже
по номинальной стоимости |
| 1 | 2 | 3 |
| Всего |
x |
|
|
Первый вице-президент Дата оплаты _________________. Заявки на участие в аукционах будут приниматься в НБМ: (департамент рыночных операций), в день проведения аукциона до ______ часов. |
||
[Приложение 2б изменено Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 2б изменено Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
|
Приложение N 2с Коммерческим банкам СООБЩЕНИЕ Национальный банк Молдовы сообщает, что ____________________________________________________________ (дата проведения аукциона) состоится аукцион РЕПО покупки по варьирующей ставке /РЕПО покупки по фиксированной ставке /РЕПО продажи ГЦБ с датой обратной операции РЕПО "___"_______. Срок сделки _____ дней. Ставка РЕПО, объявленная НБМ, ______%. 1 Минимальная/максимальная ставка REPO объявленная НБМ ___% 3) Максимальный объем сделки РЕПО ______млн. леев по цене покупки/продажи. 2 ___________________ 1Указывается в случае сделок РЕПО по фиксированной ставке. 2Указывается для сделок РЕПО купли/продажи по варьирующей ставке, соответственно. 3указывается в случае сделок REPO покупки/продажи по варьирующей ставке. Цена покупки/продажи будет уменьшена/повышена до ____%. Первый вице-президент Дата оплаты _________________. Заявки на участие в аукционах будут приниматься в НБМ: (департамент рыночных операций), в день проведения аукциона до ______ часов. |
[Приложение 2с изменено Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
[Приложение 2с изменено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Приложение 2с изменено Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 2с изменено Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
[Приложение 2с в редакции Реш.НБМ N 396 от 21.12.2000]
|
Приложение N 3а Национальный Банк Молдовы Департамент Рыночных Операций Порядковый номер заявки ____(заполняется НБM). ЗАЯВКА на аукцион от "___"_____________20__ _______________________ покупает (продает) ценные бумаги, включительно: |
||||||
|
(наименование банка) |
(соответственно) |
|||||
| N п/п | Номер ISIN* | Дата погашения | Количество ЦБ (штук) | Предлагаемая цена покупки (продажи)
(лей)** |
Объем по цене покупки/ продажи
(лей) |
Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Всего |
x |
x |
||||
|
Настоящим, _____________________________ уполномочивает Национальный банк Молдовы: (наименование банка) - взыскать со счета LORO банка в НБМ (расчетного счета банка в АСМП) оплату за ценные бумаги, приобретенные на аукционе, составив платежное поручение от имени _____________________________________; (наименование банка) - зарегистрировать в системе записи на счетах право собственности на данные ценные бумаги. * заполняется в вариантах по каждому ISIN в отдельности. ** заполняется с двумя знаками после запятой. Уполномоченное лицо банка ____________________________ (фамилия, имя) |
||||||
[Приложение 3а изменено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Приложение 3а изменено Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 3а изменено Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
|
Приложение N 3б Национальный Банк Молдовы Департамент Рыночных Операций Порядковый номер заявки ____(заполняется НБМ). ЗАЯВКА на аукцион РЕПО покупки/продажи от "__"_______20__ с датой обратной операции РЕПО "__"_______20__ __________________________ предлагает для продажи (покупки): (наименование банка) |
||
| N/o | Объем сделки РЕПО (лей) | Ставка РЕПО 1,2 (в %) |
| 1 | 2 | 3 |
| Всего |
x |
|
|
1 заполняется с двумя знаками после запятой; 2 в случае операций РЕПО покупки по фиксированной ставке указывается ставка РЕПО из Сообщения о проведении аукциона. Уполномоченное лицо банка ____________________________ (фамилия, имя) |
||
[Приложение 3б изменено Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 3б изменено Реш.НБМ N 396 от 21.12.2000]
[Приложение 3б изменено Реш.НБМ N 115 от 30.04.98]
|
Приложение N 4 ВЕДОМОСТЬ регистрации полученных заявок/подтверждений от банков для участия в аукционе/прямых торгах покупки, продажи, РЕПО покупки/продажи, проводимом НБМ _________________ 20__ |
|||
| Регистрационный номер | Время получения заявки | Наименование банка | Примечание |
|
Начальник отдела _________________________ (подпись, фамилия, имя) |
|||
[Приложение 4 изменено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Приложение 4 изменено Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
[Приложение 4 изменено Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
|
Национальный Банк Молдовы |
Приложение N 5 _____________________________ (наименование коммерческого банка) |
|
УВЕДОМЛЕНИЕ Ваша заявка для участия в аукционе покупки/продажи, РЕПО покупки/продажи, проводимом НБМ "__"_______20__, принята на учет ___ под регистрационным номером ____. Начальник отдела _________________________ (фамилия, имя) |
|
[Приложение 5 изменено Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 5 изменено Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
|
Национальный банк Молдовы Дата ________________ |
Приложение N 5а _____________________________ (наименование коммерческого банка) |
|
ИЗВЕЩЕНИЕ Сообщаем, что Ваша заявка на участие в аукционе ______________________________________________________ (вид аукциона) ценных бумаг в форме записей на счетах, который состоялся "___" _____________20__ года в Национальном банке Молдовы была отклонена по следующей причине: ____________________________________________________________ (причина отказа) Начальник отдела _________________________ (фамилия, имя) |
|
[Приложение 5а изменено Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 5а изменено Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
[Приложение 5а введено Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
|
Приложение N 6a Программа определения результатов аукциона по покупке ценных бумаг, проведенного НБМ Дата проведения аукциона: _______________________________________ Объем ценных бумаг, предложенных НБМ для покупки: ________________ |
|||||||||||
| Предложенная процентная ставка | Рыночная процентная ставка | Отклонение от кривой эффективной доходности
5=2-4 |
Предло-женная цена за одну ценную бумагу (лей) | Количество ценных бумаг
(штук) |
Накопи-тельный итог заявок по предло-женной цене
(лей) |
Накопи-тельный итог заявок по номи-нальной стоимости
(лей) |
Описание ценной бумаги | Номер ISIN | Наимено-вание банка | ||
| номи-нальная (%) | эффек-тивная (%) | номи-нальная (%) | эффек-тивная (%) | ||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| ИТОГО | |||||||||||
|
Председатель Аукционной комиссии ____________ Члены Аукционной комиссии: ________________________ ________________________ |
Решение Аукционной комиссии: Объем удовлетворенных заявок: по цене покупки: ______ по номинальной стоимости: ______ |
||||||||||
[Приложение 6а в редакции Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
|
Приложение N 6б Программа определения результатов аукциона по продаже ценных бумаг, проведенного НБМ Дата проведения аукциона: Объем ценных бумаг, предложенных НБМ для продажи: |
|||||||||
| Предложенная процентная ставка | Рыночная процентная ставка | Отклонение от кривой эффективной доходности 5=2-4 | Предложенная цена за одну ценную бумагу (лей) | Количество ценных бумаг (штук) | Накопительный итог заявок по предложенной цене
(лей) |
Накопительный итог заявок по номинальной стоимости
(лей) |
Наимено-вание банка | ||
| номи-нальная (%) | эффек-тивная (%) | номи-нальная (%) | эффек-тивная (%) | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Описание ценной бумаги: | Номер ISIN | ||||||||
| Итого по ISIN | |||||||||
| Описание ценной бумаги: | Номер ISIN | ||||||||
| Итого по ISIN | |||||||||
| Всего | |||||||||
|
Председатель Аукционной комиссии: ______________ Члены Аукционной комиссии: ________________________ ________________________ |
Решение Аукционной комиссии: Объем удовлетворенных заявок: |
||||||||
|
по цене продажи: ______ в т.ч.: |
по номинальной стоимости: ______ |
||||||||
[Приложение 6б в редакции Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
|
Приложение N 6с Программа определения результатов аукциона РЕПО покупки/продажи ГЦБ, проведенного НБМ Дата проведения аукциона: Дата обратной операции РЕПО: Срок РЕПО: ____ дней Объем ГЦБ, предложенный для покупки/продажи: ____ млн.лей Ставка REPO, объявленная НБМ (фиксированная) минимальная/максимальная _____%. |
|||
| Ставка РЕПО
(%) |
Предложенный объем сделки РЕПО
(лей) |
Накопительный объем сделок РЕПО
(лей) |
Наименование банка |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Итого |
x |
x |
|
|
Председатель Аукционной комиссии ______________ Члены Аукционной комиссии: ________________________ ________________________ |
Решение Аукционной комиссии: Минимальная/максимальная ставка REPO: ____ % Объем сделок РЕПО: ____ лей Процент пропорционального распределения ____% Средневзвешенная ставка REPO: ____% |
||
|
Примечание. Информация о решении аукционной комиссии заполняется в зависимости от проведенных операций. |
|||
[Приложение N 6с изменено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Приложение N 6с изменено Реш.НБМ N 396 от 21.12.2000]
[Приложение N 6с дополнена Реш.НБМ N 39 от 24.02.2000]
|
Приложение N 7 _________________ (наименование банка) Уведомление о покупке (продаже) ЦБ Национальный банк Молдовы сообщает, что согласно результатам аукциона покупки (продажи) ЦБ от _________ 20__ Ваша заявка была удовлетворена следующим образом: |
|||||
| Описание ЦБ | Номер ISIN | Цена покупки (продажи) (лей) | Количество (штук) | Объем покупки (продажи) (лей) | |
| по цене покупки (продажи) | по номинальной стоимости | ||||
| Всего | x | x | x | ||
|
Заполняется при аукционах покупки: Перечисление денежных средств на расчетный счет банка в АСМП в Национальном банке Молдовы за проданные ЦБ, а также изменение собственника ЦБ в системе записи на счетах в Национальном банке будет произведено __________. Заполняется при аукционах продажи: Списание денежных средств с расчетного счета банка в АСМП в Национальном банке Молдовы за купленные ЦБ, а также изменение собственника ЦБ в системе записи на счетах в Национальном банке будет произведено __________. Директор Департамента рыночных операций _________________________________ |
|||||
[Приложение 7 изменено Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Приложение 7 изменено Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 7 изменено Реш.НБМ N 396 от 21.12.2000]
|
Приложение N 8 Национальный Банк Молдовы Департамент рыночных операций ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ____________________________ подтверждает отбор следующих ГЦБ для сделки РЕПО покупки от "__"_________20__ (наименование коммерческого банка) |
|||
| П/Н | Описание ГЦБ | Номер ISIN | Количество ГЦБ |
| 1 | 2 | 3 | |
|
Уполномоченное лицо банка ____________________________ (имя и фамилия) |
|||
[Приложение 8 изменено Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 8 изменено Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
|
Приложение N 9 ________________ (наименование банка) Уведомление о заключении сделки РЕПО покупки (продажи) ГЦБ Национальный банк Молдовы сообщает результаты аукциона РЕПО покупки (продажи) ГЦБ от "__"_______20__ с датой обратной операции РЕПО "__"_________ 20__. |
|||||||
| Описание ГЦБ | Номер ISIN | Цена покупки (продажи)
(лей) |
Цена выкупа (лей) | Количество (штук) | Объем сделки | ||
| по цене покупки
(лей) |
по цене выкупа (продажи)
(лей) |
по номинальной стоимости
(лей) |
|||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Итого | x | x | x | x | |||
|
Примечание: Цена выкупа одной ГЦБ, указанная в графе N 4, округляется до порядка сотых. Объем операций РЕПО по цене выкупа (графа N 7) расчитывается исходя их неокругленной цены выкупа одной ГЦБ. Директор ДРО ______________ |
|||||||
[Приложение 9 изменено Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Приложение 9 дополнено Реш.НБМ N 39 от 24.02.2000]
|
Приложение N 10 Программа определения цен покупки/продажи и выкупа ГЦБ при совершении операций РЕПО покупки/продажи на аукционе/ прямых торгах от "___"____________________ Дата платы: ______________________________________ Дата обратной операции РЕПО: _____________________ Срок РЕПО: _____________________________ дней Объем сделки РЕПО: _____________________ млн.леев Страховочная маржа: _____________________ % |
|||||||||||||
| Одоб-ренная ставка РЕПО (%) | Опи-сание ГЦБ | Номер ISIN | Цена покупки/ продажи одной ГЦБ установ-ленная НБМ (леев) | Ставка доход-ности ГЦБ с учетом реинвес-тиро-вания исходя из цены продажи, установ-ленной НБМ
(%) |
Цена покупки/ продажи одной ГЦБ умень-шенная /(увели-ченная) НБМ (леев)* | Ставка доход-ности ГЦБ с учетом реинвес-тиро-вания исходя из увели-ченной (умень-шенной) цены продажи НБМ
(%) |
Цена выкупа одной ГЦБ (леев) ** | Коли-чество (штук) | Объем сделки РЕПО, одоб-ренный НБМ (леев) | Накопи-тельный итог по цене покупки/ продажи (леев) | Объем сделки по цене выкупа (леев) *** | Накопи-тельный итог по цене выкупа (леев) | Наимено-вание банка |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| Итого | Х | Х | Х | Х | Х | ||||||||
|
Председатель Аукционной комиссии Члены Аукционной комиссии Первый вице-президент (Вице-президент) НБМ (в случае прямых торгов) |
_____________________ _____________________ _____________________ _____________________ |
||||||||||||
|
___________________ * уменьшенная цена покупки = (4) / (1 + страховочная маржа) увеличенная цена покупки = (4) * (1 + страховочная маржа) ** цена выкупа одной ГЦБ округляется до порядка сотых *** объем операции РЕПО по цене выкупа рассчитывается исходя из неокругленной цены выкупа одной ГЦБ. |
|||||||||||||
[Приложение N 10 изменено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Приложение N 10 в редакции Реш.НБМ N 39 от 24.02.2000]
|
Приложение N 11 Департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета Отдел регистрации ценных бумаг Отчет об итогах аукциона/прямых торгов покупки (продажи) ценных бумаг, проведенного НБМ ___________ 20__ Дата оплаты |
|||||||
| Наименование банка | Описание ЦБ | Номер ISIN | Количество (штук) | Объем купленных (проданных) ЦБ | Цена покупки/ продажи одной ценной бумаги
(лей) |
Купленный/ проданный доход (купон)*
(лей) |
|
| по цене покупки (продажи)
(лей) |
по номинальной стоимости
(лей) |
||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Итого банк 1, включая: | |||||||
| Итого банк 2, включая: | |||||||
| Общий итог | х | х | х | ||||
|
Плата была произведена _______________________20__ в сумме _________________ лей Подпись ответственного работника Департамента бюджета, финансов и бухгалтерского учета НБМ |
Первый вице-президент (Вице-президент) НБМ ___________________________ ___________________________ |
||||||
|
* сумма процентов (купона), купленных/проданных, включена в графу 5, а в графе 8 указывается информационно в целях отражения в бухгалтерском учете в случае процентных государственных облигаций |
|||||||
[Приложение N 11 изменено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Приложение N 11 изменено Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
|
Приложение N 12 Департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета Отдел регистрации ценных бумаг Отчет об итогах аукциона/прямых торгов по сделкам РЕПО покупки (продажи) ГЦБ, проведенного НБМ ___________ 20__ Дата обратной операции РЕПО: _________________ Дата оплаты __________ Срок сделки REPO _______________ |
|||||||||||
| Наименование банка | Описание ГЦБ | Номер ISIN | Количество (штук) | Объем сделки РЕПО по номи-нальной стоимости (лей) | Объем сделки РЕПО по цене продажи/ покупки, одоб-ренный НБМ
(лей) |
Объем сделки РЕПО по цене выкупа (лей) | Цена продажи/ покупки одной ГЦБ
(лей) |
Цена выкупа одной ГЦБ (лей) | Ставка REPO (%) | Сумма дохода (лей) | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | |
| Итого банк 1, в том числе: | |||||||||||
| Итого банк 2, в том числе: | |||||||||||
| Всего | |||||||||||
|
Плата произведена _______________________20__ в сумме _________________ лей Подпись ответственного работника Департамента бюджета, финансов и бухгалтерского учета НБМ |
Первый вице-президент (Вице-президент) НБМ ___________________________ ___________________________ |
||||||||||
[Приложение N 12 изменено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Приложение N 12 изменено Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
|
Приложение N 13 Департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета РЕГИСТР государственных ценных бумаг купленных/ проданных при совершении операций РЕПО Национальным банком и подлежащих обратной продаже/выкупу на дату ___ ____________ Дата оплаты Дата и время печати |
||||||||
| Государственные ценные бумаги купленные/ проданные при совершении операций РЕПО* | Обратная продажа/ выкуп государственных ценных бумаг** | |||||||
| N п/п | Наименование участника | Расчетный счет банка в АСМП в НБМ | Номер ISIN и описание ГЦБ | Сумма ГЦБ к обратной продаже/ выкупу по номинальной стоимости (леев) | Сумма ГЦБ к обратной продаже/ выкупу по цене обратной продажи/ выкупа (леев) | Дата и этап/время осуществления платежа | Сумма ГЦБ обратно проданных/ выкупленных | |
| по цене обратной продажи/ выкупа | по номинальной стоимости | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|
Итого: |
х | х | х | х | ||||
|
_____________________________ *) Заполняется Департаментом рыночных операций за день до обратной продажи/выкупа ГЦБ при РЕПО. **) заполняется Департаментом бюджета, финансов и бухгалтерского учета в момент перечисления денежных средств с/на расчетного счета банка в АСМП в НБМ. Директор Департамента рыночных операций _____________________________________ (подпись, фамилия и имя) |
||||||||
|
Начальник отдела ________________________________ (подпись, фамилия и имя) |
Ответственный работник Департамента бюджета, финансов и бухгалтерского учета ________________________________ (подпись, фамилия и имя) |
|||||||
[Приложение N 13 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]
[Приложение N 13 изменено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
[Приложение N 13 изменено Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Приложение N 13 в редакции Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
[Приложение N 13 изменено Реш.НБМ N 252 от 30.09.99]
|
Приложение 14 Департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета Отдел регистрации ценных бумаг Отчет о перерасчете цены выкупа/обратной продажи ГЦБ на новую установленную дату выкупа обратной операции РЕПО продажи/покупки Дата заключения операции РЕПО: ________________________ Первоначальная дата выкупа операции РЕПО: ______________ Дата выкупа операции РЕПО вновь установленная: __________ Фактический срок операции РЕПО: ____________________ дней Дата и время и печати: в MDL |
|||||||||||
| Наименование банка | Номер ISIN и описание ГЦБ | Коли-чество ГЦБ
(штук) |
Цена продажи/ покупки одной ГЦБ | Цена выкупа/ обратной продажи одной ГЦБ | Объем операций
РЕПО |
Ставка РЕПО (%) | Сумма дохода (лей) | Подтверждение платежа* | |||
| по цене продажи/ покупки | по цене выкупа обратной продажи | по номи-нальной стоимости | Дата и этап/ время | Сумма | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого по банку: | х | х | х | ||||||||
| Итого в целом: | х | х | х | ||||||||
|
*) Заполняется Департаментом бюджета, финансов и бухгалтерского учета в момент перечисления денежных средств с/на расчетного счета банка в АСМП в НБМ. |
|||||||||||
|
Директор Департамента рыночных операций Начальник отдела подтверждает информацию граф 1-3 и 8 |
_______________________ (подпись, фамилия и имя) _______________________ (подпись, фамилия и имя) |
Ответственный работник Департамента бюджета, финансов и бухгалтерского учета _______________________ (подпись, фамилия и имя) |
|||||||||
[Приложение 14 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]
[Приложение 14 изменено Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Приложение 14 изменено Пост.НБМ N 130 от 28.04.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 14 введено Пост.НБМ N 236 от 02.10.03, в силу 05.01.04]
|
Приложение № 15 ______________________ (наименование банка) Подтверждение НБМ прямых торгов от „___”___________20____ г. Национальный банк Молдовы подтверждает прямые торги по покупке (продаже) ценных бумаг на следующих условиях: Дата оплаты: __________________
Подтверждение готовности Банка приобрести (продать) указанные ценные бумаги принимается в НБМ, Департаменте рыночных операций в день проведения прямых торгов до _____ часов. Первый вице-президент (Вице-президент) НБМ ______________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
[Приложение N 15 введено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
|
Приложение № 16 _____________________ (наименование банка) Подтверждение НБМ прямых торгов от „___”___________20____ г. Национальный банк Молдовы подтверждает прямые торги по заключению сделки REPO покупки (продажи) ГЦБ на следующих условиях: Дата оплаты „___”___________________20__ г. Дата погашения REPO „ ___” ____________ 20__ г. Ставка REPO ________________________________________ Страховочная ставка (% повышения или уменьшения) ________
Подтверждение готовности Банка приобрести (продать) указанные ГЦБ принимается в НБМ, Департаменте рыночных операций в день проведения прямых торгов по заключению сделок REPO до _____ часов. Примечание:Стоимость выкупа одной ГЦБ указанной в графе 3 округлен до сотых чисел. Объем сделки REPO по цене выкупа (графа 6) рассчитывается исходя из не округленной цены выкупа одной ГЦБ. Первый вице-президент (Вице-президент) НБМ _________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
[Приложение N 16 введено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
|
Приложение № 17 Национальный банк Молдовы ПОДТВЕРЖДЕНИЕ прямых торгов от ”____” _______________20____ г. ____________________________________ подтверждает готовность приобрести (продать) ценные бумаги на
следующих условиях: Дата оплаты: ___________
Заполняется при приобретении ЦБ банком: Настоящим __________________________________________ уполномочивает Национальный банк Молдовы: (наименование банка) - взыскать со счета LORO банка в НБМ (расчетного счета банка в АСМП) оплату за ценные бумаги, приобретенные в рамках прямых торгов; - зарегистрировать в системе записи на счетах права собственности на указанные ценные бумаги. Уполномоченное лицо банка ________________________________________ (подпись, фамилия и имя) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
[Приложение N 17 введено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
|
Приложение № 18 Национальный банк Молдовы ПОДТВЕРЖДЕНИЕ прямых переговоров от „___”___________20____ г. _______________________________ подтверждает готовность заключения сделки REPO покупки (продажи) в
следующие сроки и на условиях: Дата оплаты „ ____” ___________20____ г. Дата погашения REPO „ ___” _______________ 20_____ Cтавка REPO _____________________________________
Уполномоченное лицо банка ________________________________________ (подпись, фамилия и имя) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
[Приложение N 18 введено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
|
Приложение № 19
ИЗВЕЩЕНИЕ Настоящим информируем Вас о том, что подтверждение прямых торгов от „___”___________20__ г., полученное в ___ часов, акцептовано. Начальник отдела _________________________ (подпись, фамилия, имя) |
[Приложение N 19 введено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
|
Приложение № 20
ИЗВЕЩЕНИЕ Настоящим информируем Вас о том, что Ваше подтверждение прямых торгов от “___”____________20____ г., полученное в _________ часов, отклонено по следующим причинам: _________________________ _________________________________________________________________________________________ (причина отказа) Начальник отдела _________________________ (подпись, фамилия, имя) |
[Приложение N 20 введено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
|
Приложение № 21 ИЗВЕЩЕНИЕ о продаже ЦБ из операции РЕПО покупки с НБМ, просроченной _____________________________
Дата оплаты ______________
Начальник отдела _________________________ (подпись, фамилия, имя) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
[Приложение N 21 введено Пост.НБМ N 160 от 22.06.2006, в силу 01.01.2007]
|
Приложение № 22 СООБЩЕНИЕ Национальный банк Молдовы сообщает, что ________________ в рамках операций на открытом рынке состоялся (дата) аукцион по продаже государственных ценных бумаг. Показатели, характеризующие данный аукцион, указаны ниже: |
||||||||||||
| Дата пога-
шения ГЦБ |
Номер ISIN | Объем ГЦБ предло-
женных к продаже по номи- нальной стоимости (млн.леев) |
Объем поданных заявок по номина-
льной стоимости (млн.леев) |
Коли-
чество банков участ- ников |
Объем продаж по номинальной стоимости (млн.леев) | Диапазон цен удовлет-
воренных заявок (леев) |
Номинальная процентная ставка удовлетворенных заявок (%) | Эффективная процентная ставка удовлетворенных заявок (%) | ||||
| мин. | макс. | средне-
взве- шенная |
мин. | макс. | средне-
взве- шенная |
|||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|
Национальный банк Молдовы __________________________________________ (подпись, фамилия, имя) |
||||||||||||
[Приложение 22 введено Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
|
Приложение № 23 СООБЩЕНИЕ Национальный банк Молдовы сообщает, что _________________ состоялся аукцион по покупке государственных (дата) ценных бумаг, проведенный в рамках операций НБМ на открытом рынке Показатели, характеризующие данный аукцион, указаны ниже: |
|||||||||
| Объем ГЦБ, объявленный НБМ для покупки (млн.леев) | Объем поданных заявок по цене покупки (млн.леев) | Объем ГЦБ купленных по цене покупки (млн.леев) | Количество банков-участников в аукционе | Номинальная процентная ставка удовлетворенных заявок (%) | Эффективная процентная ставка удовлетворенных заявок (%) | ||||
| мин. | макс. | средне-
взвешенная |
мин. |
макс. |
средне-
взвешенная |
||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|
Национальный банк Молдовы __________________________________________ (подпись, фамилия, имя) |
|||||||||
[Приложение 23 введено Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
|
Приложение № 24 СООБЩЕНИЕ Национальный банк Молдовы сообщает, что ____________________________ состоялся аукцион РЕПО продажи (дата) государственных ценных бумаг, проведенный в рамках операций НБМ на открытом рынке. Показатели, характеризующие данный аукцион, указаны ниже: |
||||||||
| Срок сделки РЕПО (дней) | Дата погашения сделки РЕПО | Объявленный НБМ объем сделки РЕПО по цене продажи (млн.леев)* | Максимальная процентная ставка РЕПО, объявленная НБМ (%)* | Объем поданных заявок (млн.леев) | Удовлетво-
ренный объем сделки РЕПО (млн.леев) |
Количество банков участников в аукционе | Диапазон процентных ставок РЕПО выигравших заявок (%) | Средневзве-
шенная процентная ставка РЕПО выигравших заявок (%) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|
Национальный банк Молдовы __________________________________________ (подпись, фамилия, имя) * указывается соответственно. |
||||||||
[Приложение 24 введено Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
|
Приложение № 25 СООБЩЕНИЕ Национальный банк Молдовы сообщает, что ___________________________ состоялся аукцион РЕПО покупки по (дата) варьирующей ставке государственных ценных бумаг, проведенный в рамках операций НБМ на открытом рынке Показатели, характеризующие данный аукцион, указаны ниже: |
||||||||
| Срок сделки REПO (дней) | Дата погашения сделки РЕПО | Объявленный НБМ объем сделки РЕПО по цене покупки (млн.леев)* | Минимальная процентная ставка РЕПО, объявленная НБМ (%)* | Объем поданных заявок (млн.леев) | Удовлет-
воренный объем сделки РЕПО (млн.леев) |
Количество банков участников в аукционе |
Диапазон процентных ставок РЕПО выигравших заявок (%) |
Средневзве-
шенная процентная ставка РЕПО выигравших заявок (%) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|
Национальный банк Молдовы __________________________________________ (подпись, фамилия, имя) * указывается соответственно. |
||||||||
[Приложение 25 введено Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
|
Приложение № 26 СООБЩЕНИЕ Национальный банк Молдовы сообщает, что ___________________________ состоялся аукцион РЕПО покупки по (дата) фиксированной ставке государственных ценных бумаг, проведенный в рамках операций НБМ на открытом рынке. Показатели, характеризующие данный аукцион, указаны ниже: |
|||||
| Срок сделки РЕПО (дней) | Дата погашения сделки РЕПО | Процентная ставка РЕПО, объявленная НБМ (%) | Объем поданных заявок (млн.леев) | Удовлетворенный
объем сделки РЕПО (млн.леев) |
Количество банков-участников в аукционе |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|
Национальный банк Молдовы __________________________________________ (подпись, фамилия, имя) |
|||||
[Приложение 26 введено Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]