Постановление N 125 от 03.06.2004 о внесении изменений и дополнений в Инструкцию Министерства финансов Республики Молдова и Национального банка Молдовы о порядке размещения, обращения и погашения государственных ценных бумаг в форме записей на счетах

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК Постановление о внесении изменений и дополнений в Инструкцию Министерства финансов Республики Молдова и Национального банка Молдовы о порядке размещения, обращения и погашения государственных ценных бумаг в форме записей на счетах N 125 от 03.06.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 91-95/212 от 11.06.2004 * * * На основании статей 11 и 40 Закона о Национальном банке Молдовы и в целях активизации рынка государственных ценных бумаг, Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ: I. В Инструкцию Министерства финансов Республики Молдова и Национального банка Молдовы о порядке размещения, обращения и погашения государственных ценных бумаг в форме записей на счетах N 03/3-2/08207/8 от 20 января 1995 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova N 65-66/82 от 10 октября 1996 г.) с последующими изменениями и дополнениями внести следующие изменения и дополнения: Раздел I. Общие положения 1. В пункте 1.6.: - в абзаце один после слова "банки" текст "которые имеют счета N 3521 "Счета LORO банков-резидентов" заменить текстом "и Фонд гарантирования депозитов в банковской системе (далее - Фонд), которые владеют текущими счетами" и далее по тексту; - в четвертом предложении абзаца три после слова "Банки" дополнить текстом ", Фонд гарантирования депозитов" и далее по тексту. 2. Из пункта 1.8. исключить текст "- в день проведения аукциона список иностранных инвесторов, которым были выданы разрешения на приобретение ГЦБ (приложение N 13)". 3. В пункте 1.9.: - абзац один после слова "процентного дохода" дополнить словом "(купонов)"; - в абзаце два слова "на счете 3311 Средства государственного бюджета Министерства финансов Республики Молдова, Центральное казначейство", заменить словами "на текущем счете Министерства финансов - Центральное казначейство"; - в абзаце три слова "на корреспондентские счета коммерческих банков" заменить словами "на текущие счета, открытые в Национальном банке Первичным дилерам и участникам", а слова "по Государственным облигациям" заменить словами "(купонов) по Государственным облигациям". 4. Абзац один пункта 1.10 после слова "данного" дополнить словами "идентификационного номера" и далее по тексту. Раздел II. Государственная комиссия по организации и проведению аукционов по продаже государственных ценных бумаг 5. В пункте 2.4.: - в абзаце два "- организация аукционов ГЦБ" после слова "аукционов" дополнить словами "по продаже"; - абзац пять (предпоследний) исключить. Раздел III. Порядок проведения аукциона 6. Пункт 3.1. изложить в следующей редакции: "3.1. Заявки на участие в аукционах по продаже ГЦБ, составленные отдельно по каждому виду (ISIN) ГЦБ, отправляются Департаменту рыночных операций Национального банка Молдовы первичными дилерами и участниками в день проведения аукциона, используя электронную почту с элементами электронной подписи или в исключительных случаях - магнитный носитель с элементами электронной подписи и транспортировки, разработанные и внедренные Национальным банком Молдовы для обеспечения межбанковских расчетов. В случае невозможности отправления заявки через электронную почту можно использовать: - магнитный носитель согласно стандарту, установленному в программе "Межбанковские сообщения", версия "Коммерческие банки", одновременно представляя документ в оригинале; - бумажный носитель с подписью руководителя банка/Фонда и оттиском печати. В случае если Первичный дилер/участник передал заявки на участие в аукционах, отличным от предусмотренного в абзаце один данного пункта способом, он представляет письменно объяснения в Национальный банк Молдовы с указанием причины". 7. Из пункта 3.5. абзац три исключить. 8. В пункте 3.6.: после абзаца один внести новый абзац два следующего содержания: "В случае представления заявки на участие в аукционе на бумажном носителе или на магнитном носителе в НБМ в установленный срок, временем получения заявки считается время ее регистрации в автоматизированной системе НБМ, без учета времени представления в НБМ бумажного носителя или магнитного носителя, будучи необходимым некоторое время для подготовки и внедрения информации в автоматизированную систему НБМ"; - абзац два считать абзацем три. 9. В пункте 3.12. слово "Программа" заменить словом "Программы", а слова "с последующим представлением сведений о выигравших заявках в разрезе коммерческих банков - Первичных дилеров и участников" исключить. 10. В пункте 3.14. слова "банки - первичные дилеры и участники обязаны обеспечить наличие достаточных средств на счетах "LORO"" заменить словами "Первичные дилеры и участники обязаны обеспечить наличие достаточных денежных средств на текущих счетах". 11. В пункте 3.15.: - абзац один изложить в следующей редакции: "Национальный банк Молдовы на второй день после проведения аукциона или в другой день, указанный в Официальном сообщении о выпуске ГЦБ, взыскивает в бесспорном порядке с текущих счетов Первичных дилеров и участников, чьи заявки были удовлетворены в полном объеме или частично, плату за ГЦБ с ее последующим зачислением на текущий счет Министерства финансов - Центральное казначейство, открытый в Национальном банке"; - после абзаца два внести два новых абзаца следующего содержания: "На основании отчетов об итогах аукциона (приложение N 13), после взыскания соответствующих денежных средств, Национальный банк регистрирует право на собственность ГЦБ в Электронной системе записей на счетах в НБМ. Погашение ГЦБ, выплата процентов (купонов) по Государственным облигациям осуществляется в соответствии с требованиями Положения об электронной Системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг". 12. В приложении N 2: - в абзаце один текст "на счет 3311 "Средства государственного бюджета Министерства финансов Республики Молдова, Центральное казначейство" заменить текстом "на текущий счет Министерства финансов - Центральное казначейство". 13. В приложении N 3: - в пункте 4 слова "корреспондентский счет" заменить словами "текущий счет, открытый" и далее по тексту. 14. В приложениях N 4 и 4а: - в преамбулах и в тексте под таблицей слова "(наименование банка)" заменить словами "(наименование Первичного дилера/участника)"; - в части I таблицы слова "За счет банка" заменить словами "За собственный счет"; - в тексте под таблицей, в абзаце два слова "со счета "LORO" заменить словами "с текущего счета", в абзаце четыре слово "банка" исключить. 15. В приложении N 5: - в преамбуле слова "от коммерческих банков Молдовы" исключить; - в четвертой графе таблицы, слова "Наименование банка" заменить словами "Наименование Первичного дилера/участника". 16. В приложениях N 6 и 6а: слова "коммерческого банка" заменить словами "Первичного дилера/ участника". 17. В приложениях N 7 и 7а: - после названия приложений внести следующий текст: "Описание ценной бумаги: ISIN: Дата эмиссии ценной бумаги: Дата погашения ценной бумаги:"; * в тексте под таблицами: - в части I слова "За счет средств банка" заменить словами "За счет собственных средств"; - в частях II и III слова "По поручению" заменить словами "По требованию". 18. В приложении N 7а: - во второй рубрике таблицы слова "Наименование банка" заменить словами "Наименование Первичного дилера/участника". 19. Приложение N 8а изложить в следующей редакции: "Приложение N 8а ПРОГРАММА определения результатов аукциона по продаже ценных бумаг, выпущенных в форме записей на счетах, проведенного ________________________________ (дата проведения аукциона) Приложение А Описание ценной бумаги: ISIN: Дата эмиссии ценной бумаги: Дата погашения ценной бумаги: Общий объем, предложенный Министерством финансов:_________ ------------------------------------------------------------------------ Пред- |Коли- |Объем |Нарас- |Нарас- |Наиме-|Регист-|Номи-|Эффек- |Удов- лагае-|чество|заявок|тающий |тающий |нова- |рацион-|наль-|тивная |летво- мая |ГЦБ |по |итог |итог |ние |ный но-|ная |процен-|ренные цена |(штук)|пред- |заявок |заявок |Пер- |мер |про- |тная |заявки ГЦБ в | |лагае-|по |по но- |вично-|заявки |цент-|ставка |частей % к | |мой |предло-|миналь-|го ди-| |ная | (%) |I, II номи- | |цене |женной |ной |лера/ | |став-| |и III наль- | |(леев)|цене |стои- |участ-| |ка | | ной | | |(леев) |мости |ника | |(%) | | стои- | | | |(леев) | | | | | мости*| | | | | | | | | ------|------|------|-------|-------|------|-------|-----|-------|------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 ------------------------------------------------------------------------ Часть I. Конкурентные заявки ------------------------------------------------------------------------ Итого по части I ------------------------------------------------------------------------ Часть II. Неконкурентные заявки ------------------------------------------------------------------------ Итого по части II ------------------------------------------------------------------------ Всего: ------------------------------------------------------------------------ * указывается только по конкурентным заявкам Удельный вес заявок в предложении: всего: в том числе: конкурентные заявки: неконкурентные заявки: Председатель аукционной комиссии Члены аукционной комиссии" 20. Приложение N 8b изложить в следующей редакции: "Приложение N 8b ПРОГРАММА определения результатов аукциона по продаже ценных бумаг, выпущенных в форме записей на счетах, проведенного ________________________________ (дата проведения аукциона) Приложение В Описание ценной бумаги: ISIN: Дата эмиссии ценной бумаги: Дата погашения ценной бумаги: Объем, предложенный Министерством финансов:_________ ------------------------------------------------------------------------ Пред- |Коли- |Объем |Нарас- |Нарас- |Наиме-|Регист-|Номи-|Эффек- |Удов- лагае-|чество|заявок|тающий |тающий |нова- |рацион-|наль-|тивная |летво- мая |ГЦБ |по |итог |итог |ние |ный но-|ная |процен-|ренные цена |(штук)|пред- |заявок |заявок |Пер- |мер |про- |тная |заявки ГЦБ в | |лагае-|по |по но- |вично-|заявки |цент-|ставка |частей % к | |мой |предло-|миналь-|го ди-| |ная | (%) |I, II номи- | |цене |женной |ной |лера/ | |став-| |и III наль- | |(леев)|цене |стои- |участ-| |ка | | ной | | |(леев) |мости |ника | |(%) | | стои- | | | |(леев) | | | | | мости*| | | | | | | | | ------|------|------|-------|-------|------|-------|-----|-------|------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 ------------------------------------------------------------------------ Удовлетворенные заявки ------------------------------------------------------------------------ Часть I. Конкурентные заявки ------------------------------------------------------------------------ Итого по части I ------------------------------------------------------------------------ Часть II. Неконкурентные заявки ------------------------------------------------------------------------ Итого по части II ------------------------------------------------------------------------ Итого части I+II ------------------------------------------------------------------------ Отклоненные заявки ------------------------------------------------------------------------ Часть I. Конкурентные заявки ------------------------------------------------------------------------ Итого по части I ------------------------------------------------------------------------ Часть II. Неконкурентные заявки ------------------------------------------------------------------------ Итого по части II ------------------------------------------------------------------------ Итого части I+II ------------------------------------------------------------------------ Всего ------------------------------------------------------------------------ * На конкурентные заявки указывается предлагаемая цена, на неконкурентные указывается средневзвешенная цена удовлетворенных конкурентных заявок. Процент пропорционального Минимальная цена, установлен- распределения конкурентных ная аукционной комиссией ___ заявок по минимальной цене ___ Средневзвешенная цена удовлетворенных конкурентных Процент пропорционального заявок _____ распределения неконкурентных заявок _____ Общий объем удовлетворения__ Объем удовлетворения кон- Удельный вес удовлетворения курентных заявок ______ заявок в объеме предложения: конкурентных ____ Объем удовлетворения некон- неконкурентных ___ курентных заявок _____ Средневзвешенная номинальная процентная ставка по удовлетво- ренным конкурентным заявкам Средневзвешенная эффективная процентная ставка по удовлетво- ренным конкурентным заявкам _____________ Председатель аукционной комиссии Члены аукционной комиссии" 21. В приложениях NN 8с и 8d: - в пятой рубрике слова "Наименование банка" заменить словами "Наименование Первичного дилера/участника"; - в шестой рубрике слова "банка" заменить словами "Первичного дилера/участника"; 22. В приложении N 9: - в первой графе таблицы слова "Номер удовлетворенной заявки из части I, II и III" заменить словами "Номер варианта цены"; - в части I слова "За счет банка" заменить словами "За собственный счет"; - в частях II и III слова "По поручению" заменить словами "По требованию"; * в тексте под таблицей: - в абзаце один слова "со счета "LORO" коммерческого банка" заменить словами "с текущего счета ____________________________________________"; (наименование Первичного дилера/участника) - в абзаце один рубрики "Для сведения:" слова "подлежащая перечислению на второй день после проведения аукциона на счет "LORO" заменить словами "взысканная в день оплаты с текущего счета Первичного дилера/участника". 23. В приложении N 9а: - в первой графе таблицы слова "Номер удовлетворенной заявки из части I, II" заменить словами "Номер варианта маржи"; - в части I слова "За счет банка" заменить словами "За собственный счет"; - в частях II и III слова "По поручению" заменить словами "По требованию"; * в тексте под таблицей: - в абзаце один слова "со счета "LORO" коммерческого банка" заменить словами "с текущего счета ____________________________________________"; (наименование Первичного дилера/участника) - в абзаце один рубрики "К сведению:", слова "подлежащая переводу на дату оплаты на счет "LORO" коммерческого банка" заменить словами "взысканная в день оплаты с текущего счета Первичного дилера/участника". 24. В приложении N 12: - в преамбуле второе предложение абзаца два изложить в следующей редакции: "Заявки на покупку государственных ценных бумаг будут приниматься Национальным банком Молдовы от Первичных дилеров и участников уполномоченных участвовать в аукционах по продаже государственных ценных бумаг в форме записей на счетах"; - после абзаца два дополнить новым абзацем следующего содержания: "Заявки инвесторов на приобретение государственных ценных бумаг будут приниматься Первичными дилерами, уполномоченными Национальным банком Молдовы". 25. В приложении N 12а: - текст в конце приложения "Сумма данного купона составит ______ леев по каждой Государственной облигации" исключить. 26. Приложение N 13 изложить в следующей редакции: "Приложение N 13 ОТЧЕТ о результатах продажи государственных ценных бумаг Республики Молдова на аукционе, проведенном _____________ Дата эмиссии (оплаты): Идентификационный номер ценной бумаги: Описание ценной бумаги: Дата погашения ценной бумаги: Сроки выплаты процентов: Годовая процентная ставка* (фиксированная, ____%, плавающая) Годовая процентная ставка по первому купону** ____% Величина акцептованной маржи** ____ п.п. ------------------------------------------------------------------------- N |Наиме- |Продаж-|Коли- | Итого |Из собствен-|Из средств|Из средств п/п|нование|ная це-|чество| |ных средств |инвесторов|косвенных |Первич-|на ГЦБ |(штук)| | (счет N I | (счет |участников |ного |(леев) | | | в SIC) | N II |(счет N II |дилера/| | | | | в SIC) | в SIC) |участ- | | |----------|------------|----------|----------- |ника | | |по |по |по |по |по |по |по |по | | | |про-|номи-|про- |номи- |про-|номи-|про-|номи- | | | |даж-|наль-|даж- |наль- |даж-|наль-|даж-|наль- | | | |ной |ной |ной |ной |ной |ной |ной |ной | | | |цене|стои-|цене |стои- |цене|стои-|цене|стои- | | | |(ле-|мости|(ле- |мости |(ле-|мости|(ле-|мости | | | |ев) |(ле- |ев) |(леев)|ев) |(ле- |ев) |(ле- | | | | |ев) | | | |ев) | |ев) ---|-------|-------|------|----|-----|-----|------|----|-----|----|------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 ------------------------------------------------------------------------- Итого ------------------------------------------------------------------------- Всего: ------------------------------------------------------------------------- * Заполняется только по Государственным облигациям ** Заполняется только по Государственным облигациям с плавающей процентной ставкой Председатель аукционной комиссии Секретарь аукционной комиссии" II. Департаменту информационных технологий и обработки данных осуществить в срок до 1 июля 2004 г. соответствующие изменения в компьютеризованных программах, касающихся проведения аукционов по размещению государственных ценных бумаг. III. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций и департамент информационных технологий и обработки данных. IV. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в "Monitorul Oficial al Republicii Moldova". ПРЕДСЕДАТЕЛЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ Леонид ТАЛМАЧ Кишинэу, 3 июня 2004 г. N 125.