Постановление N 200 от 12.08.2004 об утверждении Регламента об эмиссии, обращении и погашении Сертификатов Национального банка Молдовы
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Регламента об эмиссии, обращении и погашении
Сертификатов Национального банка Молдовы
N 200 от 12.08.2004
(в силу 02.11.2004)
Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 163-167 ст.325 от 03.09.2004
* * *
Утратил силу: 31.10.2014
Постановление НБМ N 188 от 25.09.2014
Примечание: В тексте регламента текст «Электронной системе записей на счетах» заменить текстом «системе записи на счетах» согласно Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007
На основании статей 11, 15, и 26 Закона о Национальном банке Молдовы и в целях регламентирования эмиссии, обращения и погашения сертификатов НБМ Административный совет Национального банка Молдовы
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
I. Утвердить Регламент об эмиссии, обращении и погашении сертификатов Национального банка Молдовы (прилагается).
II. Департаменту рыночных операций, Департаменту бюджета, финансов и бухгалтерского учета и Департаменту информационных технологий и обработки данных принять необходимые меры по обеспечению выполнения требований данного регламента до 1 ноября 2004.
III. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на Департамент рыночных операций и Департамент информационных технологий и обработки данных.
IV. Настоящее постановление подлежит опубликованию в "Monitorul Oficial al Republicii Moldova" и вступает в силу с 2 ноября 2004.
| ЗАМ.ПРЕДСЕДАТЕЛЯ | |
| АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА | |
| НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ | Думитру УРСУ |
Кишинэу, 12 августа 2004 г. |
|
| N 200. |
Утвержден
Постановлением
Административного совета НБМ
N 200 от 12 августа 2004 г.
РЕГЛАМЕНТ
об эмиссии, обращении и погашении Сертификатов
Национального банка Молдовы
Глава I
Общие положения
1. Настоящий регламент разработан на основании Закона N 548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (НБМ) и определяет порядок эмиссии, обращения и погашения сертификатов Национального банка Молдовы.
2. Сертификаты Национального банка Молдовы выпускаются в рамках операций на открытом рынке, проводимых НБМ. Выпуск, учет, а также подтверждение права собственности на сертификаты, эмитированные Национальным банком Молдовы, осуществляется посредством записей на счетах в системе записи на счетах (СЗС) в НБМ.
[Пкт.2 дополнен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
3. Налогообложение дохода, полученного от сертификатов НБМ, осуществляется в соответствии с действующим законодательством Республики Молдова.
Глава II
Основные понятия
4. В настоящем регламенте используются следующие основные понятия:
Сертификаты Национального банка Молдовы (сертификаты) - негоциируемые долговые инструменты НБМ, представляющие собой обязательства Национального банка перед владельцами данных инструментов. Сертификаты являются инструментами денежного рынка и выпускаются в целях осуществления денежной и валютной политики НБМ.
Выпуск сертификатов - операция, в рамках которой, в целях изъятия ликвидности, Национальный банк Молдовы продает банкам и Фонду гарантирования депозитов сертификаты в дематериализованной форме.
Дата выпуска (оплаты) - дата, указанная в Сообщении о проведении аукционов по продаже сертификатов НБМ/Подтверждении НБМ о прямых торгах, на которую осуществляется оплата размещенных сертификатов НБМ.
Номинальная стоимость сертификата - стоимость, выплаченная при погашении сертификата. Номинальная стоимость одного сертификата выражается в национальной валюте и составляет 1000 молдавских леев.
Участники - лицензированные НБМ банки (далее - банки) и Фонд гарантирования депозитов, заключившие с НБМ договор об операциях с сертификатами Национального банка Молдовы.
Обращение сертификатов - перевод сертификатов НБМ от одного владельца другому посредством операций купли-продажи, РЕПО, залога и других видов операций, предусмотренных действующим законодательством Республики Молдова.
Погашение сертификатов - перечисление НБМ на дату погашения сертификатов их номинальной стоимости на счета владельцев.
Фонд гарантирования депозитов в банковской системе (Фонд) - Фонд, созданный в соответствии с Законом о гарантировании депозитов физических лиц в банковской системе N 575-XV от 26 декабря 2003 г., который имеет текущий счет в НБМ и может инвестировать свободные финансовые средства в ценные бумаги, выпущенные Правительством и Национальным банком Молдовы.
Владелец - собственник сертификатов, выпущенных Национальным банком Молдовы, зарегистрированный в системе записи на счетах.
Твердые котировки - котировки купли-продажи сертификатов НБМ, представляющие собой цены, по которым банк обязуется осуществлять операции.
[Пкт.4 изменен Пост.БНМ N 139 от 31.07.2008, в силу 12.09.2008]
[Пкт.4 изменен Пост.НБМ N 91 от 19.04.2007, в силу 27.04.2007]
[Пкт.4 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
Глава III
Условия выпуска и обращения сертификатов
Национального банка Молдовы
5. Сертификаты НБМ выпускаются в национальной валюте, в дематериализованной форме со сроками погашения до одного года. Потенциальными покупателями сертификатов НБМ могут быть банки и Фонд гарантирования депозитов, заключившие с НБМ Соглашение об операциях с сертификатами Национального банка Молдовы (приложение 1) и Договор об участии в системе записи на счетах в НБМ.
[Пкт.5 изменен Пост.БНМ N 139 от 31.07.2008, в силу 12.09.2008]
6. Сертификаты продаются с дисконтом и выкупаются при погашении по номинальной стоимости. Разница между ценой продажи и номинальной стоимостью является доходом, выплаченным владельцу при погашении. Процентная ставка рассчитывается, используя конвенцию АКТУАЛЬНОЕ КОЛИЧЕСТВО ДНЕЙ/365, согласно приложению 17.
7. Каждому выпуску сертификатов присваивается регистрационный номер (ISIN), определенный по Методу расчета идентификационного номера сертификатов НБМ (приложение 2). Детальные условия эмиссии каждого выпуска сертификатов определены в Глобальном сертификате выпуска сертификатов Национального банка Молдовы (приложение 3).
8. Сертификаты выпускаются посредством аукционов, проведенных в Национальном банке Молдовы. Для участия в аукционах по продаже сертификатов НБМ банки должны соответствовать следующим критериям отбора:
- участие в системе записей на счетах ценных бумаг в НБМ;
- участие в автоматизированной системе межбанковских платежей.
Фонд участвует в аукционах на основании требований ст.9 (3) Закона о гарантировании депозитов физических лиц в банковской системе N 575-XV от 26 декабря 2003 г.
Сертификаты могут выпускаться посредством прямых торгов, инициируемых НБМ в обоснованных случаях, участником которых может быть один или несколько банков, соответствующих критериям отбора, указанных в настоящем пункте.
[Пкт.8 изменен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
[Пкт.8 изменен Пост.НБМ N 91 от 19.04.2007, в силу 27.04.2007]
9. Сертификаты, выпущенные Национальным банком Молдовы, обращаются на вторичном рынке, включающем все операции по продаже, покупке, а также другие операции с сертификатами НБМ, находящимися в обращении и не заложенными.
Операции с сертификатами НБМ на вторичном рынке осуществляются банками и Фондом гарантирования депозитов на протяжении срока обращения от даты выпуска сертификатов до предельной даты продажи - два рабочих дня, предшествующих дате погашения.
[Пкт.9 изменен Пост.БНМ N 139 от 31.07.2008, в силу 12.09.2008]
[Пкт.9 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
Глава IV
Аукционная комиссия
10. В целях определения результатов аукционов по продаже сертификатов НБМ, проведенных в условиях, установленных настоящим регламентом, создается Аукционная комиссия в следующем составе:
председатель – первый вице-президент НБМ.
Постоянные члены:
- директор департамента рыночных операций;
- начальник управления рыночных операций.
В случае отсутствия отдельных членов Аукционной комиссии их функции выполняются соответственно:
- зам.президента НБМ – председатель;
- заместителем начальника управления, начальником отдела операций открытого рынка;
- заместителем начальника отдела операций открытого рынка;
- начальником отдела регистрации ценных бумаг.
[Пкт.10 изменен Пост.НБМ N 34 от 17.03.2011, в силу 23.04.2011]
[Пкт.10 в редакции Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
[Пкт.10 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.11 исключен Пост.БНМ N 139 от 31.07.2008, в силу 12.09.2008]
Глава V
Организация аукционов по продаже сертификатов НБМ
12. Участники представляют в Национальный банк Молдовы доверенности о предоставлении уполномоченным лицам прав осуществления операций с сертификатами НБМ.
В обязательном порядке при появлении изменений в содержании доверенностей, представленных в НБМ (Департамент рыночных операций), участник в кратчайшие сроки представит новую доверенность.
Участник несет полную ответственность за действия уполномоченных лиц.
[Пкт.12 изменен Пост.БНМ N 139 от 31.07.2008, в силу 12.09.2008]
13. Аукционы по продаже сертификатов проводятся в НБМ используя метод множественных цен, который предполагает удовлетворение выигравших заявок на уровне цен, предложенных участниками аукциона.
[Пкт.13 изменен Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
14. Национальный банк оповещает участников об условиях продажи сертификатов через сообщение, составленное согласно приложению N 4 и отправленное не позднее дня аукциона за один час до его проведения посредством транспортной компоненты Автоматизированной системы межбанковских платежей (АСМП) или, в исключительных случаях, если транспортная компонента не доступна, по факсу.
Сообщение о проведении аукциона может быть трех видов, указывая соответственно нижеследующее:
- объем предложения НБМ; или
- объем предложения НБМ и минимальную цену продажи одного сертификата (максимальную процентную ставку); или
- минимальную цену продажи одного сертификата (максимальную процентную ставку).
[Пкт.14 дополнен Пост.НБМ N 270 от 25.12.2008, в силу 02.02.2009]
[Пкт.14 изменен Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
[Пкт.14 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
15. Для участия в аукционе участники заполняют заявку на участие в аукционе в соответствии с приложением 5.
[Пкт.15 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
16. Участник аукциона вправе указать в заявке максимум пять вариантов цен за собственный счет. Варианты предложенных цен включаются в заявки в порядке убывания, указывая три знака после запятой.
[Пкт.16 изменен Пост.НБМ N 270 от 25.12.2008, в силу 02.02.2009]
17. Заявка на участие в аукционе отправляется в Национальный банк, департамент рыночных операций, в день проведения аукциона, используя систему "Межбанковские сообщения", через транспортную компоненту АСМП.
В случае невозможности отправления заявки через систему "Межбанковские сообщения" можно использовать:
- магнитный носитель согласно стандарту, установленному в программе "Межбанковские сообщения", версия "Коммерческие банки", одновременно представляя документ в оригинале;
- бумажный носитель с подписью руководителя банка/фонда и оттиском печати.
В случае, если участник передал заявки на участие в аукционах, отличным от предусмотренного в первом абзаце данного пункта способом, он представляет письменные объяснения в Национальный банк с указанием причины.
[Пкт.17 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
18. Заявки на участие в аукционах принимаются в НБМ (Департамент рыночных операций) не позднее времени, указанного в Сообщении о проведении аукциона по продаже сертификатов НБМ, и регистрируются по мере их поступления в ведомости регистрации, составленной в соответствии с приложением 6.
Предельный срок представления в НБМ заявки на бумажном или магнитном носителе устанавливается с 30-минутным резервом до указанного времени в Сообщении о проведении аукционов по продаже сертификатов НБМ.
В случае представления заявки в НБМ на бумажном носителе или на магнитном носителе в установленный срок временем получения заявки считается время ее регистрации в автоматизированной системе НБМ, без учета времени представления в НБМ бумажного носителя или магнитного носителя, зарезервированное время (30 минут) необходимо для подготовки и введении информации в автоматизированную систему НБМ.
Заявки, не соответствующие требованиям, установленным настоящим регламентом, отклоняются. В рубрике "Примечание" ведомости регистрации поступивших заявок указывается "принята" или "отклонена".
В случае если Участником подано для участия в аукционе несколько заявок, считается, что последней заявкой, полученной и акцептованной в срок, установленный в сообщении о проведении аукциона, отозваны ранее поданные заявки.
[Пкт.18 дополнен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
19. Национальный банк, по мере поступления и проверки правильности составления поданных заявок, отправляет участникам аукциона извещение об акцепте (приложение 7) или об отклонении заявки (приложение 8) с указанием причины отказа. Уполномоченное лицо участника проследит за получением извещения о регистрации заявки в приемлемое время от отправления заявки.
[Пкт.19 дополнен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
20. Поступившие и акцептованные в установленные сроки заявки не могут быть изъяты или аннулированы после предельного времени их получения, указанного в Сообщении о проведении аукциона, составляя твердые обязательства со стороны участников.
21. НБМ вправе удовлетворять поданные заявки на аукцион, исходя из целей денежной и валютной политики НБМ на соответствующий момент, условий денежного рынка и цен покупки, предложенных участниками аукциона.
[Пкт.21 изменен Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
Глава VI
Порядок проведения аукционов
22. Поступившие и акцептованные НБМ заявки включаются в список поданных заявок на аукцион по продаже сертификатов НБМ (приложение 9) в порядке убывания предложенных цен, в разрезе по каждому предложенному варианту цены.
[Пкт.22 изменен Пост.НБМ N 91 от 19.04.2007, в силу 27.04.2007]
23. Удовлетворение заявок по каждому варианту цены осуществляется в понижающем порядке, пока не будет достигнут уровень минимальной цены и/или объявленный/акцептованный аукционной комиссией объем.
[Пкт.23 в редакции Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
24. В случае, если выпуск размещен в общем объеме предложения, а по предельно минимальной цене, соответственно максимально акцептованной процентной ставке, представлено больше заявок на покупку и они не могут быть полностью удовлетворены, их удовлетворение осуществляется пропорционально затребованным объемам в следующем порядке:
• рассчитывается коэффициент пропорционального распределения, согласно которому будут удовлетворяться заявки, представленные по предельной минимальной цене:
Vo - Vs
K = ------------,
Vt
где
K - коэффициент пропорционального распределения;
Vo - общий объем сертификатов - предложенных для продажи;
Vs - объем сертификатов, проданных согласно заявкам по ценам, превышающим минимальную цену;
Vt - объем сертификатов, предложенных по предельной минимальной цене;
• определяется частичный объем сертификатов согласно заявке, поданной по минимальной цене:
Vm = K * Vc,
где
Vm - частичный объем сертификатов, проданных согласно поданной заявке по минимальной цене;
Vc - объем сертификатов, указанных в заявке по минимальной цене.
Все значения Vm округляются до ближайшего значения делимого на номинальную стоимость одного сертификата.
25. В случае, если выпуск удовлетворяется меньшем или в большем объеме, чем предложение и по минимальной акцептованной НБМ цене существует больше заявок на покупку, их удовлетворение осуществляется в полном объеме.
При проведении аукционов с объявлением НБМ минимальной цены заявки банков могут быть удовлетворены полностью или частично. В случае, если заявки удовлетворены частично и по минимальной цене, акцептованной аукционной комиссией, подано больше заявок, заявки могут быть удовлетворены полностью или пропорционально.
[Пкт.25 изменен Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
26. Аукционная комиссия устанавливает минимальную цену удовлетворения поданных заявок и на основании предварительного списка составляется программа определения результатов аукциона по продаже сертификатов НБМ (приложение 10), в которой указываются:
• цены и процентные ставки удовлетворенных заявок;
• объем проданных сертификатов;
• процент пропорционального распределения заявок;
• средневзвешенная цена и средневзвешенная процентная ставка, исходя из удовлетворенных заявок;
• наименование участников, чьи заявки были удовлетворены.
В случае, если общий объем заявок незначителен и предложенные цены покупки чрезмерно низкие, аукционная комиссия может аннулировать размещение выпуска сертификатов.
[Пкт.26 дополнен Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
27. После закрытия аукциона, в тот же день, Национальный банк Молдовы отправляет участникам аукциона посредством транспортной компоненты АСМП или, в исключительных случаях, по факсу извещение о приобретении сертификатов (приложение 11) или извещение о неудовлетворении заявок (приложение 12) и сообщение о результатах аукциона (приложение 13).
[Пкт.27 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
28. На основе результатов аукциона по продаже сертификатов составляется отчет о результатах продажи сертификатов НБМ (приложение 14).
Глава VII
Порядок размещения сертификатов Национального банка Молдовы
посредством прямых торгов
29. Для размещения выпусков сертификатов НБМ посредством прямых торгов Национальный банк негоциирует с уполномоченным лицом банка предварительно по телефону срок обращения, количество, цену продажи /покупки одного сертификата, дату выпуска и дату погашения сертификатов.
[Пкт.29 изменен Пост.БНМ N 139 от 31.07.2008, в силу 12.09.2008]
30. На основе результатов негоциирования между сторонами НБМ отправляет используя транспортную компоненту АСМП или, в исключительных случаях, факс соответствующему банку подтверждение о прямых торгах по сертификатам НБМ, а банк составляет и отправляет Национальному банку подтверждение о готовности приобретения сертификатов НБМ.
Образцы подтверждений НБМ и банка о прямых торгах по продаже/покупке сертификатов НБМ предусмотрены в приложениях 15 и 16 к настоящему регламенту.
[Пкт.30 изменен Пост.БНМ N 139 от 31.07.2008, в силу 12.09.2008]
[Пкт.30 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
31. Подтверждения прямых торгов отправляются и принимаются в НБМ аналогично процедурам отправления заявок на участие в аукционе, приведенных в пунктах 17 и 18 настоящего регламента. Подтверждение банка, не соответствующее условиям, установленным в подтверждении НБМ, отклоняется и в данном случае банку отправляется извещение об отклонении, составленное согласно приложению 8.
Глава VIII
Расчет и регистрация операций с сертификатами НБМ,
проведенных на первичном рынке
32. Участники обязаны обеспечить наличие достаточных денежных средств на расчетных счетах в АСМП в НБМ для оплаты сертификатов в полной сумме удовлетворенных заявок или подтверждений прямых торгов на дату платежа к началу этапа "Осуществление платежей и клиринга" расписания операционного дня АСМП. В случае, если дата погашения ранее выпущенных сертификатов совпадает с датой платежа вновь выпущенных сертификатов, участники обеспечивают на расчетных счетах в АСМП НБМ разницу между ценой продажи выигранных/негоциированных сертификатов и номинальной стоимостью сертификатов, подлежащих погашению. Операции покупки сертификатов Национального банка фондом оплачиваются с текущего счета фонда, открытого в НБМ.
[Пкт.32 дополнен Пост.НБМ N 34 от 17.03.2011, в силу 23.04.2011]
[Пкт.32 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
33. На дату выпуска (оплаты) НБМ взыскивает с расчетных счетов участников в АСМП/текущего счета денежные средства за приобретенные сертификаты, сформировав платежное поручение от имени участников.
[Пкт.33 дополнен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
[Пкт.33 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
34. Расчеты и соответственно регистрация в СЗС права собственности на приобретенные сертификаты осуществляется на основании отчета о результатах продажи сертификатов НБМ.
35. Регистрация в СЗС НБМ права собственности на приобретенные сертификаты осуществляется только после подтверждения оплаты.
Глава IX
Порядок погашения сертификатов, выпущенных
Национальным банком Молдовы
36. Погашение сертификатов, выпущенных Национальным банком Молдовы, осуществляется на дату погашения, объявленную при размещении сертификатов НБМ.
В случае если дата погашения сертификатов является нерабочим днем, погашение производится в следующий рабочий день, без уплаты дополнительных процентов.
37. На дату погашения сертификатов НБМ перечисляет на расчетные счета в АСМП/текущий счет владельцев номинальную стоимость сертификатов, подлежащих погашению, и отражает соответствующие операции в бухгалтерском балансе НБМ.
[Пкт.37 дополнен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
[Пкт.37 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
Глава Х
Штрафы и санкции
38. В случае если участник не обеспечил на расчетных счетах в АСМП/текущим счете в НБМ наличие достаточного количества денежных средств для оплаты сертификатов в день оплаты до 16.30, НБМ бесспорно взыскивает процент за просрочку с применением ставки по заключенной сделке, увеличенной на 0,05 процента от неоплаченной суммы за каждый просроченный календарный день, до полного погашения платежа за приобретенные сертификаты.
[Пкт.38 изменен Пост.НБМ N 34 от 17.03.2011, в силу 23.04.2011]
[Пкт.38 изменен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
[Пкт.38 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
39. Национальный банк приостанавливает участие банков в аукционах продажи сертификатов НБМ на 30 календарных дней со дня установления следующих нарушений:
- несоблюдение законных и/или договорных обязательств в рамках операций денежной политики НБМ (выпуск сертификатов НБМ, операции на открытом рынке с государственными ценными бумагами, кредиты овернайт и депозиты);
- допущение дефицита обязательных резервов в молдавских леях на счете Loro в НБМ в размере более 5% от установленного уровня, или несоблюдение уровня обязательных резервов на счете Loro в сумме менее 5% на протяжении двух последовательных периодов поддержания;
- превышение установленного срока для пополнения счета обязательных резервов в иностранной валюте или в национальной валюте на три рабочих дня.
[Пкт.39 изменен Пост.БНМ N 139 от 31.07.2008, в силу 12.09.2008]
[Пкт.39 в редакции Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
Глава XI
Заключительные положения
40. Информация в разрезе по каждому участнику о затребованных/ приобретенных объемах и предложенных ценах на аукционах/торгах по продаже сертификатов НБМ является коммерческой тайной.
41. НБМ публикует в масс-медиа информацию о размещенных сертификатах НБМ.
42. Приложения с 1 по 17 являются составной частью настоящего регламента.
43. Настоящий регламент публикуется в Monitorul Oficial al Republicii Moldova.
Приложение 1
Соглашение
об операциях с сертификатами
Национального банка Молдовы
|
г.Кишинэу |
"___"_______ _____20__ |
Национальный банк Молдовы, в лице _________________________________________________
(фамилия, имя, должность)
и коммерческий банк/Фонд гарантирования депозитов в банковской системе, в лице _______________________________ , заключили настоящее соглашение о нижеследующем.
(фамилия, имя, должность)
1. Предмет соглашения
1.1. Настоящее соглашение составлено в соответствии с Регламентом об эмиссии, обращении и погашении сертификатов Национального банка Молдовы, утвержденном постановлением Административного совета Национального банка Молдовы N 200 от 12 августа 2004 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova N_____ от ______________ г.) и определяет отношения между Национальным банком Молдовы (далее - НБМ) и коммерческим банком/Фондом гарантирования депозитов (далее - Банк/Фонд), их обязанности и права в процессе выпуска и обращения сертификатов Национального банка Молдовы.
[Пкт.1.1 дополнен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
2. Права и обязанности НБМ
2.1. НБМ обладает правом допустить или не допустить банк на аукцион/торги по продаже сертификатов НБМ на основе установленных требований для банков, уполномоченных участвовать в аукционах по продаже сертификатов НБМ, предусмотренных в регламенте, указанном в п.1.1. настоящего соглашения и его требований.
[Пкт.2.1 изменен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
2.2. НБМ обладает правом инициировать прямые торги с Банком вне аукциона.
2.3. НБМ вправе на дату оплаты, указанную в сообщении о проведении аукциона по продаже сертификатов НБМ или в подтверждении НБМ о прямых торгах, взыскать с расчетного счета в АСМП/текущего счета банка/фонда в НБМ плату за проданные сертификаты, сформировав платежное поручение от имени банка/фонда.
[Пкт.2.3 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
2.4. В случае невыполнения Банком/Фондом требований п.3.3. настоящего соглашения НБМ вправе взыскать в бесспорном порядке процент за просрочку с применением ставки по заключенной сделке, увеличенной на 0,05 процента от неоплаченной суммы за каждый просроченный календарный день, до полного погашения платежа за приобретенные сертификаты.
[Пкт.2.4 изменен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
2.5. В случае допущения Банком нарушений, указанных в вышеназванном Регламенте, НБМ приостанавливает участие Банка в аукционах продажи сертификатов НБМ в соответствии с требованиями Регламента.
[Пкт.2.5 в редакции Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
2.6. НБМ обязан после закрытия аукциона отправить участникам извещение о приобретении сертификатов и сообщение о результатах аукциона а в случае прямых торгов отправить Банку подтверждение НБМ в точном соответствии с результатом телефонных переговоров.
[Пкт.2.6 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
2.7. НБМ обязан зарегистрировать на имя Банка/Фонда собственность на приобретенные сертификаты, на первом уровне системы записи на счетах НБМ на день оплаты, только после взыскания платы за проданные сертификаты.
[Пкт.2.7 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
2.8. На дату погашения сертификатов НБМ обязан перечислить на расчетный счет в АСМП/текущий счет Банка/Фонда в НБМ сумму сертификатов подлежащих выкупу по номинальной стоимости.
[Пкт.2.8 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
2.9. НБМ обязан информировать Банк/Фонд об изменениях/дополнениях, произведенных в разработанных нормативных актах об эмиссии, обращении и погашении сертификатов НБМ, в течение трех рабочих дней со дня принятия данных изменений/дополнений.
2.10. НБМ вправе следить за котировками цен по сертификатам НБМ, указанных банком на вторичном рынке, и потребовать, по необходимости, информацию об уровне цен, объеме операций и др.
3. Права и обязанности Банка/Фонда
3.1. Банк/Фонд обязуется соблюдать требования Регламента об эмиссии, обращении и погашении сертификатов Национального банка Молдовы, утвержденного постановлением Административного совета N 200 от 12 августа 2004 г. с последующими изменениями и дополнениями.
[Пкт.3.1 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
3.2. Банк вправе участвовать в аукционах/прямых торгах по продаже сертификатов НБМ только в случае соблюдения требований, предусмотренных регламентом.
Банк/Фонд обязан обеспечить как отправку, так и получение НБМ (Департамент рыночных операций) заявок на участие в аукционах, соответственно подтверждений прямых торгов строго до времени, указанном в сообщении/подтверждении НБМ.
В случае прямых торгов Банк обязан отправить НБМ Подтверждение в строгом соответствии с результатом телефонных переговоров.
Заявки на участие в аукционе/Подтверждения прямых торгов, акцептованных НБМ, являются составной частью настоящего соглашения.
[Пкт.3.2 изменен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
3.3. Банк/Фонд обязан в день оплаты к началу этапа "Осуществление платежей и клиринга" расписания операционного дня АСМП обеспечить наличие денежных средств на расчетном счете в АСМП/ текущем счете в НБМ для оплаты приобретенных сертификатов.
[Пкт.3.3 изменен Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
3.4. Банк обязан предоставлять твердые котировки по сертификатам НБМ на вторичном рынке, извещая другие банки и Фонд, по их требованию, о ценах продажи предложенных сертификатов и ценах покупки запрашиваемых сертификатов, а также объем сертификатов, по которому Банк будет осуществлять операции по указанным ценам.
3.5. На дату погашения сертификатов Банк/Фонд вправе потребовать от НБМ перечисления денежных средств за погашение сертификатов по номинальной стоимости.
4. Сроки и условия действия и прекращения соглашения
4.1. Настоящее соглашение вступает в силу со дня его подписания сторонами, действует неопределенный период времени и может быть расторгнуто после письменного уведомления за месяц одной из сторон.
4.2. НБМ прекращает односторонне и без предупреждения действие настоящего соглашения в случае несоблюдения банком требований, предусмотренных в регламенте.
[Пкт.4.2 изменен Пост.НБМ N 36 от 13.03.2008, в силу 25.04.2008]
4.3. Изменения и дополнения к настоящему соглашению оформляются дополнительным соглашением сторон.
4.4. Появившиеся разногласия в процессе выполнения условий настоящего соглашения рассматриваются сторонами на основе договоренности в целях принятия взаимовыгодных решений.
4.5. Неразрешенные разногласия сторонами рассматриваются в компетентной юридической инстанции.
4.6. Настоящее соглашение заключено в трех экземплярах и носит одинаковую юридическую силу.
Юридические адреса сторон
|
Национальный банк Молдовы г.Кишинэу, бул.Ренаштерий, 7 _______________________________ (имя, фамилия, должность) _______________________________ (подпись) М.П. |
Банк/Фонд ____________________________________ (наименование Банка/Фонда, адрес) ____________________________________ (имя, фамилия, должность) ____________________________________ (подпись) М.П. |
Приложение 2
Метод расчета идентификационного номера сертификатов НБМ
Идентификационный номер сертификата в форме записи на счетах, выпущенного Национальным банком Молдовы, присваивается в соответствии с требованиями стандартов Международного идентификационного номера ценных бумаг (ISIN) и состоит из 12 символов.
Символы 1 и 2 представлены буквами и подтверждают код страны, в которой эмитент имеет юридический адрес. Для Республики Молдова в качестве кода используются буквы "MD".
Символ 3 представлен цифрами или номерами и присвоен в зависимости от вида выпущенной ценной бумаги. По сертификатам НБМ - символ 6.
Символы 4 и 5 представляют код эмитента, сформированный из двух букв. Для Национального банка Молдовы код эмитента - "BN".
Символ 6 может быть представлен цифрами и указывает срок, на который выпущена ценная бумага:
1 - до одного года;
2 - от 1 до 5 лет;
3 - более 5 лет (за исключением ценных бумаг, выпущенных на неопределенный срок);
4 - бессрочные.
Символы 7-11 являются резервными и указывают порядковый номер выпуска сертификатов.
Символ 12 представляет собой контрольную цифру и рассчитывается по методу "2+2". Расчет контрольной цифры осуществляется в следующем порядке:
1 этап
Алфавитным буквам присваиваются цифровые величины согласно таблице:
| Буква | Величина | Буква | Величина | Буква | Величина | Буква | Величина | Буква | Величина |
| A | 10 | F | 15 | K | 20 | P | 25 | U | 30 |
| B | 11 | G | 16 | L | 21 | Q | 26 | V | 31 |
| C | 12 | H | 17 | M | 22 | R | 27 | W | 32 |
| D | 13 | I | 18 | N | 23 | S | 28 | X | 33 |
| E | 14 | J | 19 | O | 24 | T | 29 | Y | 34 |
| Z | 35 |
2 этап
Дублируем величину каждой второй цифры, начиная с первого знака справа, в т.ч. цифра 0.
3 этап
Суммируем индивидуальные цифры, полученные в результате второго этапа.
4 этап
Вычитаем результат третьего этапа из значения следующего превосходящего порядкового номера, заканчивающегося нулем. Полученная цифра будет контрольной. В случае если результат третьего этапа является номером, заканчивающимся нулем (50, 60 и др.), контрольная цифра будет 0.
Например:
Расчет идентификационного номера 1001-ой эмиссии сертификатов НБМ:
| M | D | 6 | B | N | 1 | 0 | 1 | 0 | 0 | 1 |
| 22 | 13 | 6 | 11 | 23 | 1 | 0 | 1 | 0 | 0 | 1 |
| 21 | 21 | 2 | 12 | 12 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 |
| 42 | 23 | 12 | 12 | 26 | 1 | 0 | 1 | 0 | 0 | 2 |
4+2+2+3+1+2+1+2+2+6+1+0+1+0+0+2=29; 30-29=1
Цифра 1 является контрольной.
Идентификационный номер 1001-ой эмиссии сертификатов НБМ следующий:
MD6BN1010011.
|
Приложение 3 ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ выпуска №_______ сертификатов Национального банка Молдовы № ISIN ________________ Настоящий глобальный сертификат составлен на объем сертификатов НБМ со сроком обращения _____________, (срок, дней) проданных на аукционе/посредством прямых торгов от "___"___________________________ г. Сертификаты выпускаются Национальным банком в соответствии с требованиями Закона о Национальном банке Молдовы N 548-XIII от 21 июля 1995 г. Выпуск сертификатов НБМ, представленных данным глобальным сертификатом, был осуществлен в общем объеме ______________________ леев по номинальной стоимости со следующими характеристиками: |
|
|
Номинальная стоимость одного сертификата |
_________________ леев |
|
Количество |
_________________ штук |
|
Дата выпуска |
_________________20__ г. |
|
Форма выпуска |
дематериализованная |
|
Дата погашения каждого сертификата |
_________________20__ г. |
|
Дата погашения глобального сертификата |
_________________20__ г. |
|
Право собственности на сертификаты Национального банка подтверждается записью на счет в системе записи на счетах ценных бумаг в НБМ. Обращение сертификатов НБМ осуществляется в соответствии с Регламентом об эмиссии, обращении и погашении сертификатов Национального банка Молдовы. |
|
|
Национальный банк Молдовы "____"____________ 20__ г. |
_________________________ (фамилия, имя, подпись) М.П. |
|
На обороте: Заполняется после погашения: - аукцион по продаже был проведен "___" ______________________ г.; - погашение осуществлено "___" _____________ г. на сумму _____ леев. |
|
|
Департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета НБМ |
_________________________ (фамилия, имя, подпись) М.П. |
|
Приложение 4 ______________________ (наименование участника) СООБЩЕНИЕ о проведении аукционов по продаже сертификатов НБМ Национальный банк Молдовы сообщает, что "___"______________ г. состоится аукцион по продаже сертификатов НБМ в форме записей на счетах. Заявки на участие в аукционе будут приниматься в НБМ, департамент рыночных операций, в день проведения аукциона до _____ часов. УСЛОВИЯ ВЫПУСКА СЕРТИФИКАТОВ НБМ |
||||||||
| Срок обращения сертификатов (дней) | Иденти- фикаци- онный номер (ISIN) |
Номи- нальная стоимость одного серти- фиката (леев) |
Объем предложения (миллионов леев)** |
Мини- мальная сумма по каждому варианту заявки (тысяч леев) |
Мини- мальная цена продажи одного сертифи- ката (леев)* |
Макси- мальная процентная ставка (%)* |
Дата выпуска | Дата пога- шения |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|
Национальный банк Молдовы ________________________________ (фамилия, имя, подпись) * указывается в случае аукциона с условием предопределения НБМ минимальной цены продажи одного сертификата (максимальной процентной ставки) **указывается в случае предопределения НБМ объема предложения |
||||||||
[Приложение 4 изменено Пост.НБМ N 270 от 25.12.2008, в силу 02.02.2009]
[Приложение 4 изменено Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
|
Приложение 5 Национальный банк Молдовы Регистрационный N _______ ЗАЯВКА на участие в аукционе по продаже сертификатов НБМ от "___"_________________ г. __________________________________________, выражает готовность приобрести за свой счет Сертификаты НБМ (наименование участника) _________________________ со сроком погашения __________ дней по следующим ценам: (идентификационный номер) |
||||||
| Номер варианта цены | Количество (штук) | Номинальная стоимость одного сертификата
(леев) |
Затребованный объем по номинальной стоимости
(леев) (2*3) |
Предложенная цена за один сертификат
(леев) |
Затребованный объем по предложенной цене
(леев) (2*5) |
Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| 4 | ||||||
| 5 | ||||||
| Итого | ||||||
|
Настоящим ___________________________________________ уполномочивает Национальный банк Молдовы: (наименование участника) - взимать с расчетного счета в АСМП в НБМ плату за сертификаты НБМ, приобретенные на аукционе; - регистрировать в системе записи на счетах в НБМ собственность по этим сертификатам. Уполномоченное лицо ________________________ (фамилия, имя) |
||||||
[Приложение 5 изменено Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
|
Приложение 6 ВЕДОМОСТЬ регистрации заявок /подтверждений на участие в аукционе/ прямых торгах от "___"_______________ г. по продаже сертификатов НБМ |
||||
| Регистрационный
номер |
Дата получения | Время получения | Наименование участника | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
Начальник отдела ______________________ (фамилия, имя, подпись) |
||||
[Приложение 6 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]
|
Национальный банк Молдовы _________________________ (дата) |
Приложение 7 ____________________ (наименование участника) |
|
ИЗВЕЩЕНИЕ ОБ АКЦЕПТЕ ЗАЯВКИ Ваша заявка на участие в аукционе от "___"_______________ 200_ г. по продаже сертификатов НБМ со сроком обращения _____ дней была взята на учет в ___ часов под регистрационным номером __________. Начальник отдела ______________________ (фамилия, имя, подпись) |
|
[Приложение 7 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]
|
Национальный банк Молдовы _________________________ (дата) |
Приложение 8 ____________________ (наименование участника) |
|
ИЗВЕЩЕНИЕ Сообщаем Вам, что Ваша заявка на участие в аукционе/прямых торгах по продаже сертификатов НБМ со сроком обращения ____ дней, от ____________, полученная в ___ часов, была отклонена по следующим причинам: _____________________________________________________________________________________________________ (причина отказа) Начальник отдела ______________________ (фамилия, имя, подпись) |
|
[Приложение 8 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]
|
Приложение 9 СПИСОК поданных и акцептованных заявок на аукцион по продаже сертификатов НБМ, проведенный _____________________________ (дата проведения аукциона) ISIN: Дата выпуска: Дата погашения: Общий объем, предложенный НБМ *: Минимальная сумма каждого варианта из заявки: Минимальная цена продажи одного сертификата *: |
|||||||
|
Предложенная цена одного сертификата |
Количество (штук) |
Затребованный объем по предложенной цене (леев) |
Нарастающий итог поданных заявок по предложенной цене (леев) |
Нарастающий итог поданных заявок по номинальной стоимости (леев) |
Процентная ставка (%) |
Регистра- ционный номер заявки |
|
|
номи-нальная |
эффек- тивная |
||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
Итого |
|||||||
|
Удельный вес заявок в предложении *: Минимальная цена, акцептованная аукционной комиссией, _____ леев** Максимальный объем, акцептованный аукционной комиссией, ____ леев ** Председатель Аукционной комиссии Члены Аукционной комиссии * Указывается в случае аукциона с условием предопределения НБМ объема предложения и/или минимальной цены продажи одного сертификата **Заполняется аукционной комиссией, соответственно |
|||||||
[Приложение 9 изменено Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
[Приложение 9 изменено Пост.НБМ N 91 от 19.04.2007, в силу 27.04.2007]
|
Приложение 10 ПРОГРАММА определения результатов аукциона по продаже сертификатовНБМ, проведенного _____________________________ (дата проведения аукциона) ISIN: Дата выпуска: Дата погашения: Общий объем, предложенный НБМ *: Минимальная сумма каждого варианта из заявки: Минимальная цена продажи одного сертификата *: |
||||||||
|
Предложенная цена одного сертификата |
Коли- чество (штук) |
Объем заявок по предло- женной цене (леев) |
Нарастающий итог поданных заявок по предложенной цене (леев) |
Нарастающий итог заявок, поданных по номинальной стоимости (леев) |
Наименование участника |
Процентная ставка (%) |
Регистра- ционный номер заявки |
|
|
номи-нальная |
эффек- тивная |
|||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
| Часть I. Удовлетворенные заявки | ||||||||
| Итого по части I | ||||||||
| Часть II. Отклоненные заявки | ||||||||
| Итого по части II | ||||||||
| Всего (часть I+часть II) | ||||||||
|
Минимальная цена, установленная Аукционной комиссией за один сертификат _____ леев** Процент пропорционального распределения заявок по минимальной цене ___% Удовлетворенный объем по номинальной стоимости _____ леев Средневзвешенная цена удовлетворенных заявок _____ леев Удельный вес удовлетворенных заявок в общем объеме предложения ___% * Средневзвешенная номинальная ставка удовлетворенных заявок ___% Эффективная средневзвешенная ставка удовлетворенных заявок ____% Председатель Аукционной комиссии Члены Аукционной комиссии * указывается в случае аукциона с условием предопределения НБМ объема предложения и/или минимальной цены продажи одного сертификата ** указывается в случае аукциона с условием установления Аукционной комиссией минимальной цены продажи одного сертификата |
||||||||
[Приложение 10 изменено Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
|
Приложение 11 |
|||||
| №________ | "____"__________________ г. | ||||
| _________________________________
(наименование участника) ИЗВЕЩЕНИЕ о приобретении сертификатов НБМ Дата выпуска: По результатам аукциона от "___"________________200_ г. Национальный банк Молдовы сообщает, что Ваши заявки на приобретение сертификатов НБМ удовлетворены в следующих объемах: |
|||||
| Номер варианта цены | Цена покупки одного сертификата
(леев) |
Процент удовлетворения заявки | Объем покупки | ||
| количество (штук) | по цене приобретения
(леев)* |
по номинальной стоимости
(леев)** |
|||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Описание сертификата НБМ | Номер ISIN | ||||
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 | |||||
| 4 | |||||
| 5 | |||||
| Итого по ISIN-у | |||||
| Всего | |||||
|
Взимание денежных средств с расчетного счета в АСМП ________________________________________ в НБМ за (наименование участника) приобретенные сертификаты, а также их регистрация в системе записи на счетах Национального банка Молдовы будет осуществляться ___________________. (дата) Для сведения: * сумма, подлежащая взысканию на дату оплаты с расчетного счета в АСМП участника в НБМ ** сумма, подлежащая погашению Национальным банком Молдовы на дату погашения сертификатов Начальник отдела ______________________ (фамилия, имя, подпись) |
|||||
[Приложение 11 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]
[Приложение 11 изменено Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
|
Приложение 12 №_______ "____"__________________ г. _________________________________ (наименование участника) ИЗВЕЩЕНИЕ о неудовлетворении заявки По результатам аукциона по продаже сертификатов НБМ от ____________ Национальный банк Молдовы сообщает, что заявки на приобретение следующих сертификатов: __________________________________________________________________________________________________ (описание сертификата) __________________________________________________________________________________________________ (описание сертификата) не удовлетворены. Начальник отдела ______________________ (фамилия, имя, подпись) |
[Приложение 12 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]
|
Приложение 13 _______________ (дата) СООБЩЕНИЕ Национальный банк Молдовы сообщает, что ___________________ состоялся аукцион по продаже сертификатов НБМ. (дата) Показатели, характеризующие данный аукцион: |
|||||||||||||||
|
Срок обра- щения серти- фиката (дней) |
Объем, предло- женный НБМ (тыс. леев)* |
Мак- си- маль- ная про- цент- ная ставка, объяв- ленная НБМ (%)* |
Объем поданных заявок по номи- (тыс. |
Коли- чество участ- ников |
Диапазон цен удовле- творенных заявок (леев) |
Средне- взве- шенная цена (леев) |
Про- (тыс. |
Номинальная процентная ставка (%) |
Эффективная процентная |
Дата пога- шения |
|||||
|
мин. |
макс. |
мин. |
макс. |
сред- взве- шен-ная |
мин. |
макс. |
сред- взве- шен- |
||||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
|
Национальный банк Молдовы ______________________________________ (фамилия, имя, подпись) * указывается соответственно |
|||||||||||||||
[Приложение 13 изменено Пост.НБМ N 270 от 25.12.2008, в силу 02.02.2009]
[Приложение 13 изменено Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
|
Приложение 14 Департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета Отдел регистрации ценных бумаг ОТЧЕТ о результатах продажи сертификатов НБМ на аукционе/ прямых торгах от _____________ 20__ г. |
|||||
|
Дата выпуска (оплаты): Идентификационный номер сертификатов (ISIN): Описание сертификатов: Дата погашения: Объем, предложеный НБМ* |
_____________ _____________ _____________ _____________ _____________ |
||||
| №
п/п |
Наименование участника | Цена продажи одного сертификата
(леев) |
Количество
(штук) |
Объем продажи
(счет N I в СЗС, леев) |
|
| по цене продажи | по номинальной стоимости | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Итого по участнику | |||||
| Итого по участнику | |||||
| Всего | |||||
|
Председатель Аукционной комиссии/ первый вице-президент (вице-президент) ________________________________ (фамилия, имя, подпись) * указывается в случае продажи сертификатов НБМ через аукцион, при условии, что предложение НБМ предопределено |
|||||
[Приложение 14 изменено Пост.НБМ N 112 от 10.05.2007, в силу 25.06.2007]
|
Приложение 15 __________________ (наименование банка) Подтверждение НБМ о прямых торгах от "___"____________________ 20__ г. Национальный банк Молдовы подтверждает прямые торги по продаже сертификатов НБМ на следующих условиях: |
||
| Срок обращения сертификатов (дней) | ||
| Идентификационный номер (ISIN) | ||
| Номинальная стоимость одного сертификата (леев) | ||
| Количество (штук) | ||
| Цена покупки одного сертификата (леев) | ||
| Негоциируемый объем по цене продажи (леев) | ||
| Негоциируемый объем по номинальной стоимости (леев) | ||
| Дата выпуска | ||
| Дата погашения | ||
|
Подтверждение готовности банка приобрести данные Сертификаты принимается в НБМ, Департаментом рыночных операций на дату прямых торгов до ____ часов. Национальный банк Молдовы ______________________________________ (фамилия, имя, подпись) |
||
|
Приложение 16 Национальный банк Молдовы ПОДТВЕРЖДЕНИЕ прямых торгов от "___"___________ 20__ г. ___________________________________ подтверждает готовность приобрести Сертификаты НБМ со следующими (наименование банка) сроками и на следующих условиях: |
||||||
| Идентификационный номер ISIN | Срок обращения (дней) | Количество (штук) | Номинальная стоимость одного сертификата
(леев) |
Цена покупки одного сертификата
(леев) |
Объем по номинальной стоимости
(леев) (3*4) |
Объем по цене покупки
(леев) (3*5) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Итого | ||||||
|
Настоящим _________________________ уполномочивает Национальный банк Молдовы: (наименование банка) - взимать с расчетного счета в АСМП в НБМ плату за приобретенные сертификаты НБМ; - регистрировать в системе записи на счетах в НБМ собственность по этим сертификатам. Уполномоченное лицо ______________________________________ (фамилия, имя,) |
||||||
[Приложение 16 изменено Пост. НБМ N 196 от 02.08.2007, в силу 09.09.2007]
[Приложение 16 изменено Пост.НБМ N 85 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
Приложение 17
Порядок расчета процентных ставок
по сертификатам НБМ
Номинальная /эффективная процентная ставка:
Номинальная ставка:
|
N - Pc |
365 |
|||
| Rn = | --------- | * | ------ | * 100 |
|
Pc |
T |
Эффективная ставка:
|
N |
365/T |
||
|
Ref = {( |
---- |
) |
- 1} * 100 |
|
Pc |
где:
N - номинальная стоимость сертификатов
Pc - цена покупки сертификатов
T - срок обращения (дней)
Порядок расчета средневзвешенной цены по результатам
аукционов или прямых торгов
Средневзвешенная цена выпуска сертификатов:
| n | |
| Σ(Pi * Ci) | |
| i=1 | |
| Pmp = | ------------- |
| n | |
| Σ(Ci) | |
| i=1 |
где:
Рi - средневзвешенная цена операции i;
Сi - объем операции i;
n - количество операций в соответствующем промежутке.