Постановление N 21-3 от 30.08.95 об утверждении приложений N 3 и N 4 к Постановлению о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Постановление об утверждении приложений N 3 и N 4 к Постановлению о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг от 30.08.95 Nr.21-3 от 30.08.1995 * * * Утратил силу: 13.04.2007 Постановление НКЦБ N 15/1 от 16.03.2007 В целях выполнения Постановления Правительства Республики Молдова N 734 от 29 сентября 1994 года Государственная комиссия по рынку ценных бумаг П О С Т А Н О В Л Я Е Т: 1. Утвердить приложения N 3 и N 4 к Положения о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг. 2. Регистраторы, которые начали свою деятельность до принятия настоящего Постановления, обязаны в течение месяца привести условия своей деятельности (материально-техническую базу) в соответствие с требованиями, предусмотренными в этом документе. 3. Аттестационной комиссии компьютерных систем организовать проверку выполнения регистраторами предусмотрений данного Постановления и нормативных актов, утвержденных ГКРЦБ, регулирующих деятельность регистратора. Председатель Комиссии Ион ХЫНКУ Проект Приложение N 3 к положению о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг Требования и рекомендации к оборудованию и помещениям, предназначенным для ведения и хранения реестра 1. Помещения, предназначенные для ведения и хранения реестров акционеров/облигационеров регистраторами, не должны быть расположены в жилых помещениях, должны состоять как минимум из двух комнат и обеспечивать свободный доступ зарегистрированных держателей ценных бумаг для получения необходимой информации у сотрудников регистратора. 2. Для обеспечения надежной сохранности информации помещение должно отвечать следующим требованиям: - быть изолированным от других служебных и подсобных помещений; - иметь капитальные стены, прочные перекрытия пола и потолка, надежные внутренние стены и перегородки; - закрываться на две двери; - укрепляться металлическими решетками на оконных проемах между рамами либо с внутренней стороны помещения; - иметь сейф для хранения базы данных и первичных документов, прочно прикрепленный к строительным конструкциям пола и стены стальными ершами; - располагать исправными средствами огнетушения. 3. Помещения оборудуются охранно-пожарной сигнализацией с учетом следующих требований: - первым рубежом защищаются строительные конструкции периметров помещений, оконные и дверные проемы, люки, вентиляционные каналы, тепловые вводы, тонкостенные перегородки и другие элементы помещений, доступные для проникновения снаружи, в том числе оборудованные стальными решетками; - вторым рубежом защищаются сейфы и металлические шкафы для хранения базы даннных, первичных документов; - охранно-пожарная сигнализация выводится на пульт ведомственной охраны, пост дежурного персонала или охраны, концентраторы малой емкости либо автономные извещатели. Разрешается устанавливать вывод к сторожу, надомнику или другому лицу, заключившему в письменном виде договор об охране данного помещения. Места дежурства всех этих лиц должны быть обеспечены телефонной или радиосвязью с городским (районным) органом внутренних дел. Второй рубеж защиты выводится на отдельный номер пульта концентратора или извещателя; 4) на одном из рубежей защиты должны применяться приемно-контрольные приборы, обеспечивающие контроль шлейфов при отключении электропитания. Такие приборы и извещатели с резервным питанием подключаются к пультам (постам и др.) по телефонным линиям; 5) охранно-пожарная согнализация и освещение кассы монтируются раздельно и получают электропитание из разных источников. 6) система охранно-пожарной сигнализации должна соответствовать требованиям действующего СНиПА "Пожарная автоматика зданий и сооружений" и ведомственным перечням объектов, подлежащих оборудованию охранно-пожарной сигнализацией, и постоянно находиться в работоспособном состоянии; 7) помещения, принимаемые на обслуживание подразделениями вневедомственной охраны органов внутренних дел, могут дополнительно оборудоваться средствами защиты по указанию руководства этих подразделений. Приложение N 4 к положению о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг Минимальные требования и рекомендации предъявляемые к компьютерному оборудованию и программному обеспечению по ведению реестра 1. Требования к компьютерному оборудованию и программному обеспечению, предъявляемые к ведению реестра эмитентом. 1.1. Для ведения реестра акционеров должен выделяться отдельный персональный компьютер, предназначенный только для этой цели, на котором будет установлено и эксплуатироваться только программное обеспечение, необходимое для ведения реестра акционеров. Предъявляются следующие минимальные требования к этому компьютеру в зависимости от числа зарегистрированных акционеров на предприятии: Число зарегистрированных Минимальная конфигурация компьютера акционеров до 1000 IBM PC XT Intel 8086 RAM 640KB HDD 20 MB FDD (IBM PC XT или аналогичный процессор Intel 8086 или полностью аналогичный объем оперативной памяти 640 килобайт,жесткий диск объемом 20 мегабайт, дисковод для гибких магнитных дисков) от 1000 до 3000 IBM PC АT Intel 80286 RAM IBM (640KB convenţional) HDD 40 MB FDD 1.2 МВ (1.44МВ) FDD 360 KB (IBM PC АT или аналогичный процессор Intel 80286 или полностью аналогичный, общий объем оперативной памяти 1 мегабайт (из них - 640 килобайт основной оперативной памяти), жесткий диск объемом 40 мегабайт, 2 работающих дисковода для гибких магнитных дисков) от 3000 до 30000 IBM PC 386 Intel 80386SX RAM 2МВ(640 KB convenţional) HDD 120MB FDD 1.44МВ FDD 1.2MB (IBM PC 386 или аналогичный процессор Intel 80386SX или полностью аналогичный, общий объем оперативной памяти 2 мегабайта (из них - 640 килобайт основной оперативной памяти), жесткий диск объемом 120 мегабайт, 2 работающих дисковода для гибких магнитных дисков свыше 30000 IBM PC 386DX Intel 80386DX RAM 4МВ(640 KB convenţional) HDD 200MB FDD 1.2МВ (1.44 МВ) FDD 360КB (IBM PC 386DX или аналогичный процессор Intel 80386DX или полностью аналогичный, общий объем оперативной памяти 4 мегабайта (из них - 640 килобайт основной оперативной памяти), жесткий диск должен иметь объем из расчета 4 мегабайта на каждую тысячу акционеров, 2 работающих дисковода для гибких магнитных дисков 1.2. Также является обязательным наличие широкого (формата А3) матричного принтера при данном выделенном компьютере. 1.3. Для ведения реестра не допускается использование полусовместимых аналогов (например: ИСКРА, ЕС 1840 и т.п.). 2. Требования к компьютерному оборудованию для ведения реестра независимым регистратором. 2.1. Оборудование, используемое независимым регистратором, должно базироваться на компьютерах как минимум следующей конфигурации, независимо от того, используются ли отдельные компьютеры или объединенные в локальную вычислительную сеть (ЛВС): IBM PC 386DX Intel 80386 RAM 4МB (640 КВ convenţional) HDD 120MB FDD (IBM PC 386DX или аналогичный процессор Intel 80386DX или польностью аналогичный, общий объем оперативной памяти 4 мегабайта (из них - 640 килобайт основной оперативной памяти), дисковод для гибких магнитных дисков, жесткий диск должен иметь объем из расчета 4 мегабайта на каждую тысячу акционеров. 2.2. Необходимо, чтобы каждый независимый регистратор имел как минимум один специализированный высокоскоростной широкий матричный принтер или один лазерный принтер, аналогичный по производительности НР Laser Jet 4.