Постановление N 59/6 от 02.12.2016 об утверждении Инструкции о прямом и косвенном владении

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Инструкции о прямом и косвенном владении

№ 59/6  от  02.12.2016

 (в силу 06.01.2017) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 2-8 ст. 18 от 06.01.2017

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

Министерство юстиции

Министр __________ Владимир ЧЕБОТАРЬ

№ 1180 от 30 декабря 2016 г.

На основании статьи 6 Закона о рынке капитала № 171/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193 – 197, ст.665

Национальная комиссия по финансовому рынку

[Формула принятия изменена Пост. НКФР N 47/8 от 12.09.2023, в силу 27.09.2023]

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию о прямом и косвенном владении согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Приложение

к Постановлению Национальной

комиссии по финансовому рынку

№ 59/6 от 2 декабря 2016 года

Примечание: По всему тексту слова "Закон № 171 от 11 июля 2012 года" заменить словами "Закон № 171/2012" в соответствующем падеже, согласно Пост. НКФР N 47/8 от 12.09.2023, в силу 27.09.2023

ИНСТРУКЦИЯ

о прямом и косвенном владении

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящая инструкция устанавливает порядок определения прямого и косвенного владения лицом ценными бумагами в уставном капитале коммерческого общества на рынке капитала.

2. Настоящая инструкция применяется при определении:

a) квалифицированного участия (статья 6, части 1) и (2) статьи 40, часть (3) статьи 62 Закона о рынке капитала № 171/2012 (далее – Закон № 171/2012);

b) обязательства осуществить предложение о поглощении (части (1) и (2) статьи 21 Закона № 171/2012);

c) контроля (форма 1 Положения о раскрытии информации эмитентами ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 7/1/2019);

d) злоупотребления на рынке капитала (статья 127 и статья 128 Закона № 171/2012).

[Пкт.2 изменен Пост. НКФР N 47/8 от 12.09.2023, в силу 27.09.2023]

3. Понятия, используемые в настоящей инструкции, имеют определения, предусмотренные Законом № 171/2012 и соответствующими подзаконными нормативными актами.

4. В целях настоящей инструкции используемые понятия имеют следующие определения:

1) Контроль – ситуация, в которой физическое или юридическое лицо отвечает, как минимум, одному из следующих условий:

a) владеет самостоятельно или совместно с лицами, действующими согласованно, большинством голосующих акций или долей участия в коммерческом обществе;

b) владеет самостоятельно или совместно с лицами, действующими согласованно, количеством голосующих акций или долей участия, которое позволяет ему назначать или увольнять большинство членов совета общества, исполнительный орган или большинство членов исполнительного органа и/или ревизора или большинство членов ревизионной комиссии;

c) оказывает доминирующее влияние на коммерческое общество, акционером или участником которого является, на основании договора с данным коммерческим обществом либо положения учредительного акта или устава общества;

d) является акционером или участником коммерческого общества и контролирует самостоятельно на основании соглашения, заключенного с другими акционерами или участниками данного общества, большинство прав голоса.

2) Доминирующее влияние на коммерческое общество – наличие некоторых фактических ситуаций или некоторых организационных или финансовых соглашений для:

a) распределения годовой прибыли или погашения убытков коммерческого общества;

b) координирование управления деятельностью коммерческого общества другими лицами, преследующими общую цель;

c) присвоение компетенций больше, чем те, которые вытекают из владеющей доли;

d) присвоение компетенции по выбору членов органа надзора или исполняющего органа другим лицам, но не тем, которые должны владеть подобной компетенцией на основании принадлежащих им долей;

e) совместное управление лиц, находящихся в составе руководящих органов;

f) случаи, когда либо большинство членов органа надзора или исполнительного органа коммерческого общества, либо акционер, владеющий не менее чем 50% голосующих акций или капитала коммерческого общества, имеют обыкновение или принуждены действовать с целью управления коммерческим обществом в соответствии с указаниями другого лица;

g) способность владеть решающим большинством для голосования по вопросам, предусмотренным законодательством, находящимся в компетенции общего собрания акционеров.

3) Большинство голосующих акций или долей участия – число акций/долей равное, по меньшей мере, 50 процентам плюс одна акция всех голосующих акций/долей коммерческого общества.

4) Лицо – любое физическое или юридическое лицо.

[Пкт.5 утратил силу согласно Пост. НКФР N 47/8 от 12.09.2023, в силу 27.09.2023]

Глава II

ПРЯМЫЕ И КОСВЕННЫЕ ВЛАДЕНИЯ

6. Прямое владение голосующими акциями или долями участия в уставном капитале коммерческого общества предусматривает владение лицом правами голоса, соответствующими принадлежащим ему акциям/долям участия в данном коммерческом обществе в качестве его акционера/участника.

7. Косвенное владение голосующими акциями или долей участия в уставном капитале коммерческого общества предусматривает владение посредством одного лица/некоторых лиц, находящихся под косвенным контролем владельца, в том числе его выгодоприобретающего собственника.

[Пкт.8 утратил силу согласно Пост. НКФР N 47/8 от 12.09.2023, в силу 27.09.2023]

9. Считается, что физическое или юридическое лицо, названное далее "соответствующее лицо", владеет прямо, посредством лица/лиц, действующих согласованно, правами голоса в уставном капитале на эмитента в любом из нижеуказанных случаев или в их комбинациях:

a) лицо/лица, с которыми соответствующее лицо действует согласованно, владеет прямо в качестве акционера правами голоса на эмитента, а соответствующее лицо владеет лично, прямым образом, дополнительно ко владениям, которые считаются косвенными правами голоса на эмитента (приложение № 1).

b) лицо, с которым соответствующее лицо действует согласованно, является юридическим лицом-акционером эмитента, а соответствующее лицо может оказать влияние на способ осуществления прав голоса, которыми прямо владеет данное юридическое лицо – акционер эмитента, так как соответствующее лицо, самостоятельно или совместно с лицами, с которыми действует согласованно, иными чем юридическое лицо-акционер эмитента, прямо или косвенно владеет контролем над юридическим лицом-акционером эмитента (приложения № 2, 3, 4, 5, 6).

В целях данных положений выражение "владеет косвенно контролем" охватывает и ситуацию, когда соответствующее лицо и юридическое лицо-акционер эмитента связаны между собой цепью владений при условии, что на каждом уровне цепи владений существует возможность для соответствующего лица оказывать влияние, прямо или косвенно, на способ осуществления контроля.

10. В целях настоящей инструкции статус соответствующего лица обеспечивается оферентом, владельцем ценных бумаг, эмитентом.

11. Цепь владений подразумевает ситуацию когда соответствующее лицо, владеющее косвенной долей, является акционером/участником с контрольным владением юридического лица, которое, в свою очередь, является:

a) акционером/участником с контрольным владением юридического лица-акционера эмитента; или

b) акционером/участником с контрольным владением другого юридического лица, связанного с юридическим лицом-акционером эмитента рядом владений, которые предполагают наличие нескольких юридических лиц, которые одно по отношению к другим имеют статус акционера/участника с контрольным владением другого юридического лица (приложение № 4).

12. В ситуациях, предусмотренных в пункте 11, прямые владения лиц, с которыми соответствующее лицо действует согласованно, считаются косвенными владениями данного соответствующего лица.

13. Положения подпункта b) пункта 11 применяются, в том числе, в ситуации, когда соответствующее лицо, а также лица, с которыми оно действует согласованно, другие, чем юридическое лицо-акционер эмитента, не владеют прямым образом, дополнительно к косвенным владениям, правами голоса на эмитента.

14. Примеры прямого и косвенного владения, предусмотренного в пунктах 9–11, указаны в приложениях к настоящей инструкции.

15. Несоблюдение положений настоящей инструкции влечет за собой ответственность в соответствии с положениями Закона № 171/2012.

Приложение № 1

к Инструкции о прямом

и косвенном владении

Пример по ситуации, предусмотренной в подпункте а) пункта 9

Приложение № 2

к Инструкции о прямом

и косвенном владении

Пример по ситуации, предусмотренной в подпункте b) пункта 9

Приложение № 3

к Инструкции о прямом

и косвенном владении

Пример по ситуации, предусмотренной в подпункте b) пункта 9

Приложение № 4

к Инструкции о прямом

и косвенном владении

Пример по ситуации, предусмотренной в подпункте b) пункта 9 и в пункте 11

Приложение № 5

к Инструкции о прямом

и косвенном владении

Пример по ситуации, предусмотренной в подпункте b) пункта 9

Приложение № 6

к Инструкции о прямом

и косвенном владении

Пример по ситуации, предусмотренной в подпункте b) пункта 9

Расчет владения фактическим контролем над эмитентом исходя из доли участия:

Выгодоприобретающий собственник "A" = (50%*20%) + (66,6%*30%) = 30%

Выгодоприобретающий собственник "B" = (50%*20%) + (33,3%*30%) = 20%

Выгодоприобретающий собственник "C" = (100%*25%) = 25%.