Постановление N 76/3 от 29.12.97 об инвестиционной декларации инвестиционных фондов

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Постановление об инвестиционной декларации инвестиционных фондов Nr.76/3 от 29.12.97 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 42-43/148 от 14.05.1998 * * *

Утратил силу: 27.12.2019

Постановление НКФР N 61/11 от 23.12.2019

В целях ограничения инвестиционных рисков приобретателей акций и акционеров инвестиционных фондов и во исполнение частей (3) и (4) статьи 7 Закона об инвестиционных фондах Государственная комиссия по рынку ценных бумаг ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить: форму инвестиционной декларации взаимного или интервального инвестиционного фонда (приложение N 1); форму инвестиционной декларации невзаимного инвестиционного фонда (приложение N 2); минимальные требования к инвестиционной декларации взаимных, интервальных и невзаимных инвестиционных фондов (приложение N 3). 2. Соответствующим управлениям комиссии осуществлять постоянный контроль за соблюдением минимальных требований к инвестиционной декларации взаимных, интервальных и невзаимных инвестиционных фондов при регистрации деклараций и проспектов эмиссии акций инвестиционных фондов, а также изменений и дополнений к ним. 3. Инвестиционные декларации инвестиционных фондов, изменения и дополнения к ним, не зарегистрированные в Государственной комиссии по рынку ценных бумаг, не вступают в силу и не подлежат распространению в любой форме. 4. Заключение инвестиционными фондами договоров с менеджером и депозитарием фонда без зарегистрированной инвестиционной декларации не допускается. 5. Контроль за соблюдением обязательств, предусмотренных инвестиционной декларацией, осуществляется по данным квартальной специализированной отчетности инвестиционных фондов. 6. В случае, если противоречащее инвестиционной декларации отклонение от предельных долей отдельных статей чистых активов фонда, определенных декларацией, вызвано изменением рыночной (оценочной) стоимости ценных бумаг и иных объектов инвестирования или иным, не зависящим от инвестиционного фонда, обстоятельством, фонд обязан устранить это отклонение в месячный срок со дня возникновения указанного отклонения. 7. Неисполнение определенных инвестиционной декларацией обязательств инвестиционного фонда перед его акционерами, включая требование пункта 6 настоящего постановления, является основанием для применения к фонду, менеджеру и депозитарию фонда, а также к их должностным лицам санкций, установленных законодательством и нормативными актами. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Ион ХЫНКУ Кишинэу, 29 декабря 1997 г. N 76/3. Приложение N 1 к Постановлению Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 76/3 от 29 декабря 1997 г. ЗАРЕГИСТРИРОВАНА УТВЕРЖДЕНА Государственной комиссией ____________________________________ по рынку ценных бумаг (в первой редакции; в новой редакции) "__" ________________ 199_ г. ____________________________________ Регистрационный номер ___ (учредительным собранием; общим собранием) М. П. ____________________________________ (сокращенное наименование инвести- ционного фонда) "___" ______________________ 199_ г. (протокол N ___) ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ __________________________ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА ______________ (взаимного; интервального) (класс фонда) "_______________________________" S.A. (конкретное имя фонда) Место нахождения фонда - ___________________________________________ ____________________________________________________________________ Дата государственной регистрации фонда "__" ____________ 199 _ г. Номер государственной регистрации фонда ____________________________ Фонд является ______________________________________________________ (специализированным на инвестировании в ценные бумаги; ________________________________________________________________________ не специализированным на инвестировании в ценные бумаги) Классификационные признаки специализированного фонда ________________________________________________________________________ (указываются все классификационные признаки специализированного фонда, ________________________________________________________________________ определенные уставом фонда и настоящей декларацией) Фонд принимает перед своими акционерами следующие инвестиционные обязательства: 1. Основными целями инвестирования средств фонда являются ________________________________________________________________________ (рост рыночной (оценочной) ________________________________________________________________________ стоимости чистых активов фонда в расчете на одну акцию фонда; рост ________________________________________________________________________ дивидендов и/или процентов от инвестиций фонда в расчете на одну ________________________________________________________________________ акцию фонда; рост рыночной (оценочной) стоимости чистых активов ________________________________________________________________________ фонда, а также дивидендов и/или процентов от ____________________________________________________________ в интересах инвестиций фонда в расчете на одну акцию фонда; и др.) акционеров фонда. 2. (Вариант для специализированного фонда). Основным направлением инвестирования средств фонда являются ценные бумаги, в которые фонд обязуется инвестировать не менее _____________ процентов рыночной (70 и более) (оценочной) стоимости своих чистых активов. 2. (Вариант для неспециализированного фонда). Основными направлениями инвестирования средств фонда являются ценные бумаги, доля которых должна составлять не менее __________ процентов общих активов (35 и более) фонда, и депозиты на особых банковских счетах (далее - депозиты). 3. Фонд обязуется инвестировать свои средства только в следующие виды: а) ценных бумаг - __________________________________________________ (описание всех видов и подвидов ценных бумаг, в которые _______________________________________________________________________; фонд вправе инвестировать свои средства) b) депозитов - ____________________________________________________ (описание всех видов и сроков депозитов, в которые фонд ______________________________________________________________________. вправе инвестировать свои средства) 4. Фонд обязуется инвестировать свои средства в ценные бумаги следующих эмитентов: __________________________________________________ (описание эмитентов ценных бумаг - в ________________________________________________________________________ соответствии с классом специализированного фонда и классификационными ________________________________________________________________________ признаками инвестиционных фондов, утвержденными ГКРЦБ; в соответствии ________________________________________________________________________ с решением общего собрания акционеров неспециализированного фонда) 5. Фонд не вправе инвестировать свои средства в: доли в капитале коммерческих обществ; a) вариант для взаимного или интервального фонда денежного рынка - иные ценные бумаги, кроме казначейских обязательств, депозитных сертификатов и других денежных эквивалентов со сроком обращения не более трех месяцев; b) вариант для взаимного или интервального фонда, который не является фондом денежного рынка, - ценные бумаги, которые не включены в первый уровень листинга фондовой биржи или не соответствуют иным требованиям к ликвидности, установленным ГКРЦБ для взаимных или интервальных фондов; c) акции иных инвестиционных фондов, управление инвестициями которых осуществляет менеджер фонда или аффилированные лица этого менеджера; d) какие-либо права на имущество менеджера, депозитария, регистратора и аудитора фонда, а также их хозяйствующих аффилированных лиц; e)_________________________________________________________________. (другие объекты - по решению общего собрания акционеров фонда) 6. Фонд обязуется размещать свои активы с соблюдением следующих ограничений: ------------------------------------------------------------------------ |Минимальная доля в Активы фонда |рыночной (оценочной) |стоимости чистых ак- |тивов фонда, % ---------------------------------------------------|-------------------- 1. Портфельные ценные бумаги - | итого .......................... | ... В том числе: | 1.1. ______________________________________ | __ (виды и подвиды ценных бумаг) | 1.2. ______________________________________ | __ и т.д. | 2. Депозиты ............................... | ... 3. Иные активы фонда за вычетом | его обязательств (справочно) .... | ............................................ | ... Всего (справочно) .......................... | ... ---------------------------------------------------|-------------------- Доля обязательств фонда в его | общих активах __ % (cправочно) | ------------------------------------------------------------------------ 7. Фонд вправе инвестровать и реинвестировать: а) не более чем __(________) процентов рыночной (оценочной) (до 10) стоимости своих чистых активов в негосударственные ценные бумаги одного эмитента; b) не более чем в _(________) процентов номинальной стоимости (до 5) негосударственных облигаций и иных долговых ценных бумаг одного эмитента; c) не более чем в __(_______) процентов номинальной стоимости акций (до 25) и иных недолговых ценных бумаг одного эмитента; d) в голосующие акции одного эмитента, если в результате такого инвестирования (приобретения) фонду, его менеджеру и их аффилированным лицам в совокупности будет принадлежать не более чем __(_____) процентов (до 25) таких акций; e) вариант для диверсифицированного фонда - в ценные бумаги не менее чем ___ (___________) эмитентов; (20 и более) f) ________________________________________________________________. (другие ограничения - по решению общего собрания акционеров фонда) 8. При совершении сделок фонд не вправе: а) осуществлять отчуждение ценных бумаг, не принадлежащих фонду на праве собственности; b) осуществлять сделки с имуществом фонда без получения эквивалентной стоимости в денежных средствах или ценных бумагах в течение установленного фондовой биржей срока урегулирования сделок. Указанный срок может быть увеличен только в порядке, определенном пунктом 62 Положения об инвестиционной управляющей организации-менеджере инвестиционного фонда, утвержденного Постановлением Правительства Республики Молдова N 1041 от 7 ноября 1997 г.; с) _________________________________________________________________ (приобретать ценные бумаги, не принадлежащие их продавцам на праве _______________________________________; собственности) d) _________________________________________________________________ (вкладывать свои средства в депозиты одного банка в размере более _______________________________________________________________________; __(___) процентов рыночной (оценочной) стоимости чистых активов фонда) е) ________________________________________________________________. (другие ограничения - по решению общего собрания акционеров фонда) 9. При осуществлении своей деятельности фонд не вправе: а) привлекать кредиты и займы, в том числе под залог своих активов; b) выдавать поручительства и гарантии в обеспечение обязательств других лиц; c) заключать с менеджером, депозитарием, регистратором, аудитором фонда, членами совета фонда, а также с их аффилированными лицами договоры, не предусмотренные Законом об инвестиционных фондах; d) ________________________________________________________________. (другие ограничения - по решению общего собрания акционеров фонда) Фонд обязуется обеспечить свободный доступ инвесторам и акционерам фонда к настоящей декларации и предоставлять ее копию ________________________________________________________________________ (без оплаты; за плату, не превышающую затрат _______________________. Контактный телефон __________ на изготовление) Председатель общего собрания акционеров фонда _______________ __________________ М.П. (подпись) (имя и фамилия) Секретарь фонда _______________ __________________ (подпись) (имя и фамилия) _________________________ _______________ __________________ (ревизор фонда; нотариус) (подпись) (имя и фамилия) Приложение N 2 к Постановлению Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 76/3 от 29 декабря 1997 г. ЗАРЕГИСТРИРОВАНА УТВЕРЖДЕНА Государственной комиссией _____________________________________ по рынку ценных бумаг (в первой редакции; в новой редакции) _____________________________________ "__" ________________ 199_ г. (учредительным собранием; общим собранием) _____________________________________ Регистрационный номер ___ (сокращенное наименование инвести- ционного фонда) М.П. "__" _____________________ 199_ г. (протокол N __) ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ НЕВЗАИМНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА _______________ (класс фонда) "_________________________" S.A. (конкретное имя фонда) Место нахождения фонда - ___________________________________________ ____________________________________________________________________ Дата государственной регистрации фонда "__" ____________ 199 _ г. Номер государственной регистрации фонда ___________________________ Фонд является ______________________________________________________ (специализированным на инвестировании в ценные ________________________________________________________________________ бумаги; неспециализированным на инвестировании в ценные бумаги) Классификационные признаки специализированного фонда ________________________________________________________________________ (указываются все классификационные признаки специализированного ________________________________________________________________________ фонда, определенные уставом фонда и настоящей декларацией) Фонд принимает перед своими акционерами следующие инвестиционные обязательства: 1. Основными целями инвестирования средств фонда являются ________________________________________________________________________ (рост рыночной (оценочной) стоимости чистых активов фонда в расчете на ________________________________________________________________________ одну акцию фонда; рост дивидендов и/или процентов от инвестиций ________________________________________________________________________ фонда в расчете на одну акцию фонда; рост рыночной (оценочной) ________________________________________________________________________ стоимости чистых активов фонда, а также в дивидендов и/или ________________________________________________________________________ процентов от инвестиций фонда в расчете на одну акцию фонда; и др.) в интересах акционеров фонда. 2. (Вариант для специализированного фонда). Основным направлением инвестирования средств фонда являются ценные бумаги, в которые фонд обязуется инвестировать не менее _____________ процентов рыночной (70 и более) (оценочной) стоимости своих чистых активов. 2. (Вариант для неспециализированного фонда). Основными направлениями инвестирования средств фонда являются ценные бумаги, доля которых должна составлять не менее ________ процентов общих активов (35 и более) фонда, _________________________________________________________________ (депозиты на особых банковских счетах (далее - депозиты), доли _______________________________________________________________________. участия в капитале коммерческих обществ (далее - доли) 3. Фонд обязуется инвестировать свои средства только в следующие виды: а) ценных бумаг - __________________________________________________ (описание всех видов и подвидов ценных бумаг, в которые _______________________________________________________________________; фонд вправе инвестировать свои средства) b) депозитов - _____________________________________________________ (описание всех видов и сроков депозитов, в которые _______________________________________________________________________; фонд вправе инвестировать свои средства) с) долей - _________________________________________________________ (описание всех видов коммерческих обществ, доли в капитале ________________________________________________________________________ которых вправе приобретать фонд, который не является фондом денежного ________________. рынка) 4. Фонд обязуется инвестировать свои средства в ценные бумаги следующих эмитентов - __________________________________________________ (описание эмитентов ценных бумаг ________________________________________________________________________ - в соответствии с классом специализированного фонда и классификациоными ________________________________________________________________________ признаками инвестиционных фондов, утвержденными ГКРЦБ; ________________________________________________________________________ в соответствии с решением общего собрания акционеров _________________________________________________________. неспециализированного фонда) 5. Фонд не вправе инвестировать свои средства в: а)вариант для фонда денежного рынка - доли в капитале коммерческих обществ, а также ценные бумаги со сроком обращения более трех месяцев; b)__________________________________________________________________ (доли в капитале коммерческих обществ, предусматривающих полную _______________________________________________________________________; ответственность их участников) с) акции иных инвестиционных фондов, управление инвестициями которых осуществляет менеджер фонда или аффилированные лица этого менеджера; d) какие-либо права на имущество менеджера, депозитария, регистратора или аудитора фонда, а также их хозяйствующих аффилированных лиц; e) ________________________________________________________________. (другие объекты - по решению общего собрания акционеров фонда) 6. Фонд обязуется размещать свои активы с соблюдением следующих ограничений: ------------------------------------------------------------------------ |Минимальная доля в Активы фонда |рыночной (оценочной) |стоимости чистых ак- |тивов фонда, % ---------------------------------------------------|-------------------- 1. Портфельные ценные бумаги - | итого .......................... | ... В том числе: | 1.1. ______________________________________ | __ (виды и подвиды ценных бумаг) | 1.2. ______________________________________ | __ 2. Депозиты ............................... | ... 3. Доля в капитале коммерческих | обществ ................................... | ... 4. Иные активы фонда за вычетом его | обязательства (справачно) | ........................................... | ... Всего (справочно) ......................... ... ---------------------------------------------------|-------------------- Доля обязательств фонда в его | общих активах __ % (cправочно) | ------------------------------------------------------------------------ 7. Фонд вправе инвестировать и реинвестировать: а) не более _(______) процентов рыночной (оценочной) стоимости своих (до 10) чистых активов в негосударственные ценные бумаги одного эмитента или в доли в капитале одного коммерческого общества; b) не более чем в _(______) процентов номинальной стоимости (до 5) негосударственных облигаций и иных долговых ценных бумаг одного эмитента; c) не более чем в __(______________) процентов номинальной стоимости (до 25) акций и иных недолговых ценных бумаг одного эмитента или долей в капитале одного коммерческого общества; d) в голосующие акции одного эмитента или в доли в капитале коммерческого общества, если в результате такого инвестирования (приобретения) фонду, его менеджеру и их аффилированным лицам в совокупности будет принадлежать не более чем _(______) процентов таких (до 25) акций или долей; e) вариант для диверсифицированного фонда - в ценные бумаги не менее чем __ (___________) эмитентов; (20 и более) f) ________________________________________________________________. (другие ограничения - по решению общего собрания акционеров фонда) 8. Нормативы диверсификации, определенные подпунктами c) и d) пункта 7 настоящей декларации, не распространяются на _(____________) процентов (не более 25) рыночной (оценочной) стоимости чистых активов фонда. 9. При совершении сделок фонд не вправе: а) осуществлять отчуждение ценных бумаг, не принадлежащих фонду на праве собственности; b) осуществлять сделки с имуществом фонда без получения эквивалентной стоимости в денежных средствах или ценных бумагах в течение установленного фондовой биржей срока урегулирования сделок. Указанный срок может быть увеличен только в порядке, определенном пунктом 62 Положения об инвестиционной управляющей организации-менеджере инвестиционного фонда, утвержденного Постановлением Правительства Республики Молдова N 1041 от 7 ноября 1997 г.; с) _________________________________________________________________ (приобретать ценные бумаги, не принадлежащие их продавцам на праве _______________________. собственности) d) _________________________________________________________________ (вкладывать средства в депозиты одного банка в размере более _(_) _______________________________________________________________________; процентов рыночной (оценочной) стоимости чистых активов фонда) e) ________________________________________________________________. (другие ограничения - по решению общего собрания акционеров фонда) 10. При осуществлении своей деятельности фонд не вправе: а) привлекать кредиты и займы, в том числе под залог своих активов; b) выдавать поручительства и гарантии в обеспечение обязательств других лиц; c) заключать с менеджером, депозитарием, регистратором, аудитором фонда, членами совета фонда, а также с их аффилированными лицами договоры, не предусмотренные Законом об инвестиционных фондах; d) ________________________________________________________________. (другие ограничения - по решению общего собрания акционеров фонда) Фонд обязуется обеспечить свободный доступ инвесторам и акционерам фонда к настоящей декларации и предоставлять ее копию ________________________________________________________________________ (без оплаты; за плату, не превышающую затрат на изготовление) Контактный телефон _________ Председатель общего собрания акционеров фонда ____________ _________________ М.П. (подпись) (имя и фамилия) Секретарь фонда ____________ _________________ (подпись) (имя и фамилия) __________________________ ____________ _________________ (ревизор фонда; нотариус) (подпись) (имя и фамилия) Приложение N 3 к Постановлению Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 76/3 от 29 декабря 1997 г. МИНИМАЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕКЛАРАЦИИ ВЗАИМНОГО, ИНТЕРВАЛЬНОГО ИЛИ НЕВЗАИМНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА I. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ 1. В целях раскрытия информации о деятельности инвестиционного фонда (далее -фонд) и снижения инвестиционных рисков акционеров инвестиционная декларация (далее - декларация) должна определять конкретные обязательства фонда перед его акционерами в отношении состава объектов инвестирования, диверсификации инвестиций фонда, а также ограничений в сделках фонда с ценными бумагами и иными объектами инвестирования. 2. Инвестиционная декларация фонда: а) составляется советом фонда с учетом предложений менеджера фонда; b) утверждается общим собранием акционеров фонда по представлению совета фонда; c) регистрируется в Государственной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - ГКРЦБ); d) отражается в проспекте эмиссии акций фонда в части, определенной Порядком размещения, выкупа и приобретения акций инвестиционными фондами, утвержденным ГКРЦБ; e) предоставляется для ознакомления инвесторам и акционерам фонда, а копия декларации выдается без оплаты или за плату, не превышающую затрат на ее изготовление; f) исполняется менеджером фонда при доверительном управлении инвестициями фонда под контролем депозитария фонда; g) используется советом фонда, ревизионной комиссией фонда и аудиторской организацией, а также ГКРЦБ и иными уполномоченными органами публичного управления при проверке деятельности фонда, его менеджера и депозитария. 3. Все пункты и реквизиты, предусмотренные утвержденной ГКРЦБ формой декларации, являются обязательными. Декларация может содержать и иные сведения, не противоречащие нормативным актам, а также уставу фонда. II. ТРЕБОВАНИЯ К СОДЕРЖАНИЮ ДЕКЛАРАЦИИ 4. Наименование и место нахождения фонда, его тип, специализация и класс (классификационные признаки) указываются в декларации в точном соответствии с уставом фонда, зарегистрированными изменениями и дополнениями к нему. 5. Основными целями инвестирования средств фонда (пункт 1 декларации) могут быть: a) рост рыночной (оценочной) стоимости чистых активов фонда в расчете на одну акцию фонда, или b) рост дивидендов и/или процентов от инвестиций фонда в расчете на одну акцию фонда, или c) рост рыночной (оценочной) стоимости чистых активов, а также дивидендов и/или процентов от инвестиций фонда в расчете на одну акцию фонда и d) иные цели, не противоречащие нормативным актам, а также уставу фонда. 6. Основными направлениями инвестирования средств фонда (ценные бумаги, депозиты на особых банковских счетах или доли в капитале коммерческих обществ) должны быть определены в пункте 2 декларации в зависимости от класса фонда и цели (целей) инвестирования его средств. 7. В пункте 3 декларации должны быть описаны исключительно все виды объектов, в которые фонд вправе инвестировать свои средства. В указанном описании должны использоваться термины, принятые нормативными актами Республики Молдова. 8. Состав объектов инвестирования (пункты 3 и 5 декларации) должен соответствовать ограничениям, определенным: а) частями (2) и (3) статьи 14 Закона об инвестиционных фондах; b) пунктами 6-15 Классификационных признаков инвестиционных фондов, утвержденных ГКРЦБ; c) пунктом 9 настоящих минимальных требований; d) пунктом 5 декларации. 9. В целях обеспечения ликвидности активов взаимные и интервальные фонды, которые не относятся к фондам денежного рынка, обязаны не менее 35 процентов рыночной (оценочной) стоимости своих чистых активов вкладывать в государственные ценные бумаги со сроком обращения не более шести месяцев. 10. В пункте 4 декларации фонды указывают отраслевые, территориальные или иные направления инвестирования своих средств, если такое решение принято общим собранием акционеров фонда. Фонд, который не определил указанных предпочтений, обязан в этом пункте указать, что он вправе инвестировать свои средства в ценные бумаги (доли) без ограничения отраслевой принадлежности, территориального расположения, масштабов и продолжительности деятельности эмитентов ценных бумаг (коммерческих обществ). 11. Ограничения по размещению чистых активов фонда (пункт 6 декларации) должны определяться в соответствии с: а) минимальной долей ценных бумаг в общих активах фонда, определенной частью (1) статьи 2 Закона об инвестиционных фондах и пунктом 2 декларации - для неспециализированных фондов; b) минимальной долей ценных бумаг в рыночной (оценочной) стоимости чистых активах, определенной для специализированных фондов пунктом 2 классификационных признаков инвестиционных фондов; с) минимальными долями отдельных видов (подвидов) объектов инвестирования в рыночной (оценочной) стоимости чистых активов фонда, которые определены для соответствующих классов фондов пунктами 6-10 классификационных признаков инвестиционных фондов и пунктом 9 настоящих требований. 12. Минимальная доля всех портфельных ценных бумаг в рыночной (оценочной) стоимости чистых активов неспециализированного фонда не должна быть меньше величины, определенной частью (1) статьи 2 Закона об инвестиционных фондах и пересчитанной по отношению к стоимости чистых активов фонда. Указанный пересчет производится путем деления величины, определенной частью (1) статьи 2 Закона об инвестиционных фондах, на численное отношение рыночной (оценочной) стоимости чистых активов к стоимости общих активов фонда. Если, например, совокупные обязательства неспециализированного фонда перед бюджетом и другими кредиторами составляет 10 процентов от общих активов фонда, то минимальная доля всех портфельных ценных бумаг этого фонда должна составлять не менее 39 процентов рыночной (оценочной) стоимости его чистых активов: 35х100/(100-10). Минимальная доля отдельных видов портфельных ценных бумаг указывается в декларации только в случаях, предусмотренных нормативными актами или решением общего собрания акционеров фонда. 13. Статья "Иные активы фонда за вычетом его обязательств" включает все активы фонда, кроме его объектов инвестирования (ценные бумаги, депозиты и доли). Минимальная доля указанной статьи в рыночной (оценочной) стоимости чистых активов фонда устанавливается исходя из усредненных данных бухгалтерского баланса фонда за ряд лет, суммарной величины определенных в декларации минимальных долей отдельных объектов инвестирования в стоимости чистых активов фонда, а также типа фонда. Если, например, по отчетным данным установлено, что обязательства фонда составляют в среднем 10 процентов от его общих активов, а иные активы (все активы за вычетом ценных бумаг, депозитов и долей в капитале коммерческих обществ) составляют 22 процента общих активов фонда, то средняя доля статьи "Иные активы фонда за вычетом его обязательств" составит 13 процентов стоимости чистых активов: (22-10)х100/(100 - 10). 14. В целях обеспечения обязательств взаимного или интервального фонда перед акционерами и кредиторами минимальная доля статьи "Иные активы фонда за вычетом его обязательств" в рыночной (оценочной) стоимости чистых активов указанных фондов не должна быть отрицательной. 15. В целях обеспечения возможностей для изменения структуры чистых активов в зависимости от конъюнктуры на фондовом рынке без риска несоблюдения ограничений в указанной структуре сумма минимальных долей всех укрупненных статей чистых активов фонда, указанных в пункте 6 декларации, должна составлять менее 100 процентов рыночной (оценочной) стоимости чистых активов. 16. Если фонд предусматривает инвестирование в иностранные ценные бумаги, в декларации должны быть указаны ограничения, предусмотренные нормативными актами о ценных бумагах и валютном регулировании для сделок с указанными ценными бумагами. 17. В целях снижения инвестиционного риска акционеров фонда в декларации могут быть установлены дополнительные, относительно Закона об инвестиционных фондах и иных нормативных актов, ограничения по составу объектов инвестирования (пункты 3 и 5 декларации), максимальной доле отдельных статей активов в рыночной (оценочной) стоимости чистых активов фонда (пункт 6), более строгие предельные нормативы диверсификации (пункт 7), а также дополнительные ограничения по видам сделок (пункты 8 - 9 декларации). 18. В декларации численные значения относительных показателей устанавливаются с точностью до одного процента. 19. Декларация фонда не должна содержать гарантий (обещаний) доходности фонда. II. ТРЕБОВАНИЯ К РЕГИСТРАЦИИ ДЕКЛАРАЦИИ 20. Для регистрации декларации, изменений и дополнений к ней в ГКРЦБ представляются в срок, предусмотренный частью (4) статьи 7 Закона об инвестиционных фондах, следующие документы: а) заявление о регистрации декларации или изменений и дополнений к ней, подписанное председателем совета фонда; b) оригинал декларации, подписанный в установленном для протокола общего собрания акционеров фонда порядке и удостоверенный (заверенный) печатью фонда - в двух экземплярах; с) заверенная выписка из протокола общего собрания акционеров фонда, на котором была принята декларация или изменения и дополнения к ней; d) утвержденный и зарегистрированный в установленном порядке устав фонда со всеми изменениями и дополнениями к нему, если указанные документы не были ранее представлены в ГКРЦБ. 21. Регистрация декларации, изменений и дополнений к ней или выдача письменного отказа в регистрации осуществляется в течение 15 дней со дня представления последнего документа, из числа определенных пунктом 20 настоящих минимальных требований. 22. Отказ в регистрации декларации допускается только в случае нарушения требований нормативных актов, в том числе настоящих минимальных требований. 23. Один экземпляр зарегистрированной в ГКРЦБ декларации возвращается фонду. 24. В случае внесения многочисленных изменений и дополнений в декларацию, она может быть утверждена фондом и зарегистрирована в ГКРЦБ в новой редакции. 25. Плата за государственную регистрацию декларации, изменений и дополнений к ней не взимается.