Решение N 69 от 28.03.2002 о внесении изменений и дополнений в Регламент N 42/09-01 о владении существенной долей в капитале банка

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК Решение о внесении изменений и дополнений в Регламент N 42/09-01 о владении существенной долей в капитале банка N 69 от 28.03.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 46-48/121 от 04.04.2002 * * *

Утратил силу: 13.09.2013

Постановление НБМ N 180 от 05.09.2013

Во исполнение ст. 11 и 44 Закона о Национальном банке Молдовы и ст. 7, 15 и 40 Закона о финансовых учреждениях, а также в целях оптимизации контроля, порядка регулирования и надзора за деятельностью финансовых учреждений Административный совет Национального банка Молдовы решил: 1. В Регламент N 42/09-01 о владении существенной долей в капитале банка (Monitorul Oficial al Republicii Moldova N 80 от 12.12.1996г.) внести следующие изменения и дополнения: 1.1. В главе I слова "и 53" заменить словами "и 40". 1.2. Глава II. 1.2.1. Пункт А изложить в следующей редакции: "Перевод посредством сделок доли капитала банка, в том числе приобретение банком доли в капитале банков в счет погашения выданных ею кредитов, осуществляется с письменного разрешения Национального банка Молдовы, если в результате этого перевода любое лицо или любые лица, действующие совместно, прямо или косвенно будут обладать существенной долей в капитале этого банка, а также в случае, если в результате увеличения такой доли будут достигнуты или превышены лимиты 25 процентов, 33 процентов, 50 процентов. Осуществление права голоса акционерами, владеющими существенными долями и не получившими разрешение Национального банка, приостанавливается в размере доли, превысившей разрешенные Национальным банком лимиты.". 1.2.2. Пункт В дополнить новым абзацем следующего содержания: "Лицо, которое по состоянию на 15 ноября 2001 г. владело существенной долей в капитале банка с разрешения Национального банка, в случае достижения или превышения лимита, следующего по величине согласно ст.15 Закона о финансовых учреждениях, должно получить письменное разрешение Национального банка.". 1.2.3. Пункт С изложить в следующей редакции: "Письменное разрешение Национального банка Молдовы на владение существенной долей в капитале банка или на ее увеличение, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 25 процентов, 33 процентов, 50 процентов, должно быть получено до внесения денежных средств как плата за акции (первичное размещение) и до осуществления сделки по купле-продаже или передачи акций (вторичное обращение), а также до осуществления любых других сделок, которые приведут к достижению существенной доли одним лицом или группой лиц, действующих совместно.". 1.3. Главу IV, пп. А, B, D, главу V, п.С, главу VI, пункты A, D после слов "существенной долей в капитале банка" дополнить словами "или на ее увеличение, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 25 процентов, 33 процентов, 50 процентов". 1.4. Главу IV после п.В дополнить пунктами следующего содержания: "С. После получения ходатайства о разрешении на владение существенной долей или на ее увеличение, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 25 процентов, 33 процентов, 50 процентов, Национальный банк рассматривает его полноту и оформление в соответствии с положениями приложений к настоящему регламенту. D. В случае, если пакет документов соответствует положениям регламента, Национальный банк письменно уведомляет совет банка относительно начала рассмотрения заявления. В случае, если пакет документов не соответствует положениям приложений к настоящему регламенту, Национальный банк письменно уведомляет совет банка о необходимости его дополнения и переоформления. В случае, если в тридцатидневный срок Совет банка не дополнит и не переоформит пакет документов, Национальный банк возвращает заявление без рассмотрения.". 1.5. Пункты С и D считать соответственно пунктами Е и F. 1.6. Глава V. 1.6.1. Пункт А изложить в следующей редакции: "Национальный банк выдает разрешение на владение существенной долей в капитале банка или на ее увеличение, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 25 процентов, 33 процентов, 50 процентов, или отклоняет заявление в срок не более 20 дней от начала рассмотрения заявления и пакета документов и письменно уведомляет совет банка о своем решении. В случае, если Национальный банк считает необходимым дополнительное рассмотрение для принятия решения, срок, указанный в первом абзаце, может быть продлен на период до 30 дней с последующим уведомлением совета банка". 1.6.2. Из пункта D исключить первый абзац. 1.6.3. Второй абзац пункта D после слов "Приобретение" дополнить словами "и/или получение". 1.7. Глава VI. 1.7.1. Пункт С изложить в следующей редакции: "В случае, если сделка по переводу существенной доли капитала банка или ее увеличения, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 25 процентов, 33 процентов, 50 процентов, была осуществлена без письменного разрешения Национального банка Молдовы, это влечет за собой отказ в утверждении изменений в устав банка относительно величины капитала, изменении состава акционеров банка, их долей в капитале банка, реорганизации банка, а также в лицензировании итогов выпуска акций банка". 1.8. В главе VIII слова "Приложение N 3" заменить словами "Приложение N 2", которое будет иметь следующее название "Данные об активах, обязательствах, собственных фондах (разница между общей величиной активов и общей величиной обязательств) физических лиц. Данные о доходах и расходах физических лиц". 1.9. Приложение N 1. 1.9.1. Из первой главы исключить слова: "две подписанные копии заявления". 1.9.2. В главе II пункте 1.А. подпункт (5) изложить в следующей редакции: "(5) Данные об активах, обязательствах, собственных фондах (разница между общей величиной активов и общей величиной обязательств) физических лиц, в том числе доходы и расходы физических лиц за прошлый год, составленные в соответствии с образцами приложения N 2". 1.9.3. В главе II п. 13 в конце дополнить словами: "с указанием следующих сведений: для физических лиц - имя, отчество, критерий аффилированности, место работы, домашний адрес; для юридических лиц - наименование, критерий аффилированности, имя руководителя и местонахождение". 1.10. Приложение N 2. 1.10.1. Исключить образцы "Баланс юридических лиц" и "Отчеты о доходах и расходах юридических лиц". 1.10.2. Образцы приложения N 2 к регламенту прилагаются. 2. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на департамент регулирования и банковского надзора. 3. Настоящее решение вступает в силу со дня опубликования в "Monitorul Oficial al Republicii Moldova". ЗАМ.ПРЕДСЕДАТЕЛЯ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ Думитру УРСУ Кишинэу, 28 марта 2002 г. N 69. Приложение N 2 Данные о активах, обязательствах, собственного капитала (разница между общей величиной активов и общей величиной обязательств) физических лиц (для резидентов - тыс.лей, для нерезидентов - иностранная валюта/тыс.лей) Имя лица, которое представляет данные для рассмотрения _________ От ____ (дата) ___________________ АКТИВЫ 1. Наличность _________________ 2. Ценные бумаги для продажи _________________ 3. Другие ценные бумаги _________________ 4. Выданные займы _________________ 5. Стоимость недвижимости _________________ 6. Доли участия в капитале _________________ экономических агентов 7. Другие активы _________________ 8. Всего активов _________________ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА И СОБСТВЕННЫЕ СРЕДСТВА 9. Полученные займы _________________ 10. Другие обязательства _________________ 11. Всего обязательства _________________ 12. Собственные средства _________________ Всего активов минус всего обязательств 13. Всего обязательств и собственных средств_________________ 14. За балансовые обязательства _________________ Дата составления _________________ Подпись _________________ Данные о доходах и расходах физических лиц (для резидентов - тыс.лей, для нерезидентов - иностранная валюта/тыс.лей) Имя лица, которое представляет к рассмотрению данные: __________ ------------------------------------------------------------------------ |За прошед- |За текущий |щий год: |год до нас- | |тоящего вре- | |мени: ------------------------------------------------------------------------ Доходы 1. Зарплата, комиссионые, премии или другие доходы по месту работы 2. Дивиденды 3. Проценты 4. Доход от нематериальных активов 5. Доход от наследства и опекунства 6. Доход, полученный от владения существенной долей в капитале экономических агентов 7. Плата за аренду (брутто) 8. Другие доходы 9. Всего доходов Расходы 10. Персональные расходы (квартала и др.) 11. Расходы на инвестиции в недвижимость (ис- ключая займы) 12. Займы, основная сумма и проценты 13. Плата за страхование 14. Налоги 15. Другие расходы 16. Всего расходов 17. Чистая прибыль/(убытки) ------------------------------------------------------------------------ Дата составления ______________ Подпись ______________