Решение N 83 от 09.04.98 об изменениях и дополнениях в Регламент N 42/09-01 о владении существенной долей в капитале банка

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК Решение об изменениях и дополнениях в Регламент N 42/09-01 о владении существенной долей в капитале банка Nr.83 от 09.04.98 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 49/153 от 28.05.1998 * * *

Утратил силу: 13.09.2013

Постановление НБМ N 180 от 05.09.2013

Во исполнение ст. 11 Закона о Национальном банке Молдовы, а также в целях определения (приведения в соответствие с действующим законодательством) контроля, порядка регулирования и надзора деятельности финансовых учреждений Административный Совет Национального банка Молдовы Р Е Ш И Л: 1. В Регламент N 42/09-01 о владении существенной долей в капитале банка (протокол N53 от 29.11.96 г., Официальный монитор РМ N80 от 12.12.1996 г.) вносятся следующие изменения и дополнения: 1.1.Глава II дополняется новым пунктом следующего содержания: "Е. Акционеры банков, открытых в соответствии с Регламентом о лицензировании банков, которые на момент открытия имели существенную долю в капитале этого банка, считается, что имеют разрешение Национального банка Молдовы на эту долю". 1.2.Из пункта А Главы IV исключаются слова "или на ее увеличение". 1.3.Пункт D Главы V излагается в следующей редакции: "Письменное разрешение на владение существенной долей в капитале банка Национальным банком Молдовы выдается один раз. Приобретение доли в капитале банка должно быть осуществлено в течение не более 6 месяцев со дня выдачи Национальным банком Молдовы письменного разрешения. В противном случае разрешение недействительно." 1.4.Глава VI дополняется следующим содержанием: "D. Не может получить разрешение на владение существенной долей в капитале банка юридическое лицо, которое было сформировано исключительно в целях владения существенной долей в капитале банка или которое не было вовлечено в экономическую, финансовую и иную деятельность в течение как минимум трех лет до подачи заявления на владение существенной долей в капитале банка. Е. В соответствии со статьей 38 Закона о финансовых учреждениях Национальный банк Молдовы может запретить впоследствии акционеру приобретение дополнительных акций в любом банке, в котором владеет существенной долей, в случае, если к сведению Национального банка будет предоставлена информация, которая послужит основанием для отказа в соответствии с Главой V данного Регламента." 1.5.Из Главы VIII исключаются Приложение N2 "Основные коэффициенты, характеризующие финансовое состояние юридических лиц" и Приложение N4 "Образцы финансовых отчетов для бизнес-плана". 1.6.Пункт 1 Главы П Приложения N1 излагается в следующей редакции: "А. Физические лица представляют: (1) сведения об имени, о местожительстве, (2) паспортные данные или данные из удостоверения личности (или фискальный код), (3) место работы и занимаемая должность, (4) сведения о коммерческой или профессиональной деятельности за последние десять лет, (5) а. для резидентов Республики Молдова в случаях, предусмотренных действующим законодательством, сведения о доходах от налоговой инспекции, b) для нерезидентов Республики Молдова заверенное подтверждение дохода, а также баланс и отчет о доходах и расходах за прошедший год, составленные в соответствии с образцом финансового отчета, указанным в приложении N4, или подобно составленные, (6) письменное подтверждение, что плата за акции будет внесена за счет собственных денежных средств, (7) образец подписи. B. Юридические лица представляют: (1) сведения о наименовании и местонахождении, (2) номер банковского счета и обслуживающий банк, (3) сведения об имени, должности и профессиональной деятельности руководителей за последние десять лет, (4) список учредителей, акционеров, пайщиков, обладающих десятью или более процентами уставного капитала юридического лица, (5) виды деятельности за последние десять лет, (6) отчеты и заключения независимой аудиторской организации, а также годовые финансовые отчеты, заверенные независимой аудиторской организацией за последние три года, (7) письменное подтверждение председателя юридического лица, что плата за акции будет внесена за счет собственных денежных средств, (8) образец подписи и печать, (9) нотариально заверенную копию свидетельства о регистрации.". 1.7.Пункт 15.х Главы П Приложения N1 излагается в следующей редакции: "х) прогнозируемые финансовые отчеты за первые три года деятельности (баланс и отчет о доходах и расходах, отчет по кредитам и финансовому лизингу и отчет расчета совокупного нормативного капитала, составленные в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками финансовых отчетов), указать, на основании каких экономических предпосылок они были сделаны,". 2. Департаменту регулирования и банковского надзора (г-н Раду Мустяца) принять необходимые меры для обеспечения выполнения данного решения его сотрудниками. 3. Контроль над выполнением данного решения возлагается на Департамент регулирования и банковского надзора (г-н Раду Мустяца). 4. Настоящее Решение вступает в силу со дня утверждения с последующим опубликованием в Официальном мониторе РМ. Председатель Административного Совета Национального банка Молдовы Леонид ТАЛМАЧ Кишинэу, 9 апреля 1998 г. N 83.