Совместное решение N 163/64/1/01-105S от 29.08.97 об утверждении и согласовании новой редакции временной Инструкции о порядке выставления акций государства на продажу на Фондовой Бирже и определения их продажной цены

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Совместное решение об утверждении и согласовании новой редакции временной Инструкции о порядке выставления акций государства на продажу на Фондовой Бирже и определения их продажной цены Nr.163/64/1/01-105S от 29.08.97 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 57-58/94 от 04.09.1997 * * * Утратил силу: 09.12.1999 Постановление НКЦБ N 15/6 от 09.12.1999 В целях ускорения и улучшения механизма исполнения Постановления Правительства Республики Молдова N286 от 24 марта 1997 года "О порядке использования нереализованных акций государства, предназначенных для приватизации за боны народного достояния" Министерство приватизации и управления государственным имуществом, Государственная комиссия по рынку ценных бумаг и Фондовая Биржа Молдовы РЕШАЮТ: 1. Утвердить новую редакцию временной Инструкции о порядке выставления акций государства на продажу на Фондовой Бирже и определения их продажной цены. 2. Признать утратившей силу редакцию временной Инструкции о порядке выставления акций государства на продажу на Фондовой Бирже и определения их продажной цены от 1 мая 1997 года. 3. Полный текст вышеназванной инструкции опубликовать в республиканской прессе и довести до общего сведения в порядке, предусмотренном инструкцией. Министр приватизации и Председатель Государственной управления государственным комиссии по рынку ценных имуществом бумаг ________________________ ____________________________ Юрие БАДЫР Ион ХЫНКУ Кишинэу, 29 августа 1997 г. N 163/64/1/01-105 S. ВРЕМЕННАЯ ИНСТРУКЦИЯ о порядке выставления акций государства на продажу на Фондовой Бирже и определения их продажной цены 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Настоящая инструкция разработана на основании Постановления Правительства Республики Молдова N 286 от 24 марта 1997 г. "О порядке использования нереализованных акций государства, предназначенных для приватизации за боны народного достояния", других нормативных актов. 1.2. Инструкция регламентирует деятельность по продаже акций государства, предложенных к приватизации и нереализованных в период действия бонов народного достояния, которые согласно названному постановлению подлежат продаже на Фондовой Бирже (далее - акции государства), а именно: - процедуры подготовки и условия выставления акций на продажу; - процедуры и условия определения продажной цены; - условия осуществления операций и оплаты акций. 1.3. Акции государства продаются на Фондовой Бирже по цене, отличной от номинала как в большую, так и в меньшую сторону, являясь процессом обращения ценных бумаг на вторичном рынке. 1.4. Акции государства продаются на Фондовой Бирже двумя способами: гласным конкурсом (в конвертах) или визуальным выставлением (на электронном табло) и/или на мониторах брокеров. 2. ПОДГОТОВКА И ВЫСТАВЛЕНИЕ АКЦИЙ НА ПРОДАЖУ 2.1. Решение о выставлении акций государства на продажу на Фондовой Бирже, конкретном способе продажи акций в каждом случае принимается Министерством приватизации и управления государственным имуществом (далее - Министерство приватизации). 2.2. В каждом случае выставления акций государства на продажу на Фондовой Бирже издается приказ, которым утверждается информационное сообщение (Приложение 1). 2.3. Непосредственное исполнение названного приказа и подготовка всех необходимых документов осуществляет Вычислительный Центр по Республиканским Аукционам совместно с соответствующими управлениями Министерства приватизации, который может воспользоваться услугами брокеров, заключивших контракт на брокерские услуги с Министерством приватизации и уполномоченных продавать акции государства на Фондовой Бирже (далее - брокеры-продавцы). 2.4. Исполнитель в порядке, установленном законодательством и настоящей инструкцией: 2.4.1. Запрашивает выписку из реестра акционеров для проверки размера уставного капитала, номинальной цены акций и количества акций, принадлежащих государству, на момент выставления акций на продажу. 2.4.2. Оформляет, в случае необходимости, заявление на временную регистрацию акционерных обществ на Фондовой Бирже (Приложение 2) с указанием характеристики ценных бумаг и условий их обращения. На основании заявления на временную регистрацию Фондовая Биржа включает акции государства в котировочный список в отдельную категорию на весь период их обращения без прохождения процедуры листинга и без соответствующей оплаты, согласно Положению о Фондовой Бирже. Временная регистрация дает Министерству приватизации исключительное право продавать акции государства этого акционерного общества на Фондовой Бирже, после продажи которых общество исключается из листинга, если не подтвердит желания остаться на учете Фондовой Биржи. 2.4.3. Обеспечивает публикацию в печати информационных сообщений о предлагаемых акциях государства для продажи на Фондовой Бирже и представление органам печати отчетов о результатах этих торгов, оформляет и представляет брокерам поручения и договоры-поручения о продаже акций, осуществляет другие мероприятия, предусмотренные настоящей инструкцией. 2.5. Список акционерных обществ, условия выставления акций на продажу, указанные в информационных сообщениях, не могут быть изменены в процессе торгов. 3. ПРОЦЕДУРА И УСЛОВИЯ ТОРГОВ 3.1. Информационное сообщение о выставлении акций государства на продажу на Фондовой Бирже публикуется в республиканской прессе не менее чем за 10 дней до даты открытия торгов. Копия информационного сообщения представляется Фондовой Бирже и брокерам-продавцам. Фондовая Биржа включает в свою информационную сеть и в автоматизированную компьютерную систему Расчетного отдела сведения из информационного сообщения и обеспечивает доступность этой информации на весь срок продажи данных акций. С момента публикации информационного сообщения все аккредитованные на Фондовой Бирже брокеры могут начать деятельность по выявлению покупателей выставленных на продажу акций и заключению с ними соответствующих договоров или предложению и оказанию консультационных услуг по представлению прямых заявок с последующим оформлением сделок. 3.2. Информационное сообщение (Приложение 3) содержит в обязательном порядке следующую информацию: - регистрационный номер эмиссии (ISIN), наименование акционерного общества, юридический адрес, размер уставного капитала, номинальная стоимость одной акции; - доля государства в уставном капитале и доля выставляемых на продажу акций (предложение); - количество выставляемых акций и форма продажи: единый пакет (лот), делимый пакет (несколько лотов), единичные акции; - порядок продажи (открытый конкурс или визуальное выставление); - дата открытия торгов (начало приема заявлений на покупку акций) и дата закрытия торгов (период продажи акций). Акции, включенные в одно информационное сообщение, будут продаваться одним из способов (гласный конкурс или визуальное выставление) в разные периоды времени. 3.3. В информационное сообщение может быть включена и другая информация, с учетом интереса и специфических условий деятельности каждого акционерного общества. 3.4. Возможные формы и способы продажи устанавливаются Министерством приватизации в зависимости от конкретных условий данного акционерного общества и могут быть следующими: - все акции предлагаются как единый пакет, который может быть приобретен только одним покупателем (единый лот); - акции делятся на несколько пакетов того же или разного размера, которые могут быть приобретены отдельно несколькими или, в определенных случаях, одним и тем же покупателем (несколько лотов); - все акции продаются отдельно, каждый покупатель может претендовать на любое количество предложенных акций по своему усмотрению (единичные акции). Все вышеперечисленные формы могут быть использованы как при гласном конкурсе, так и при визуальном выставлении. 3.5. Срок продажи акций, включенных в одно и то же информационное сообщение, будет идентичным, но не превышая 30 дней с даты публикации сообщения. 3.6. Бланки заявок на покупку акций (Приложение 4) публикуются в печати и распространяются через аккредитованных на Фондовой Бирже брокеров, территориальные агентства Министерства приватизации и другими возможными способами участникам процесса покупки акций государства. 3.7. Фондовая Биржа гарантирует сбор заявок на покупку акций государства отдельно от остальных акций, продаваемых на Бирже. Для сбора заявок, представляемых непосредственно на Биржу, брокеры-продавцы организуют в помещении Фондовой Биржи ежедневное поочередное дежурство, за исключением воскресных и праздничных дней, начиная с даты открытия и до даты закрытия торгов включительно. 3.8. В случае продажи акций: 3.8.1. Путем гласного конкурса: Заявки на покупку представляются на Биржу в закрытом конверте. Конверты регистрируются в едином для всех брокеров-продавцов реестре учета (Приложение 5). Номер и дата регистрации указываются на конверте и подтверждаются печатью или другим специальным оттиском дежурного брокера. После регистрации в реестре учета конверты вкладываются дежурным брокером в ящик, опломбированный печатями Министерства приватизации, ГКРЦБ и Фондовой Биржи. Заявки на покупку подаются заявителями, которыми могут быть как брокеры, так и непосредственно покупатели. В случае, когда поданная непосредственно покупателем заявка впоследствии удовлетворяется, обязанность оформления сделки с данным покупателем лежит на брокере-продавце, которому доверена продажа акций данного акционерного общества. 3.8.2. Путем визуального выставления: Заявки на покупку могут быть представлены любому брокеру, аккредитованному на Фондовой Бирже или непосредственно на Биржу. Если заявка представлена покупателем брокерской компании, последняя заключает с покупателем договор-поручение на приобретение ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством и условиями настоящей инструкции. В случае, когда заявка представляется покупателем прямо на Биржу, этот договор-поручение заполняет дежурный брокер. Брокер, заключивший с покупателем договор-поручение на приобретение, не позже чем на второй рабочий день (в случае, если это заключительный день приема заявок, - в тот же день) последовательно: - оплачивает аванс, предусмотренный данной инструкцией; - включает в автоматизированную компьютерную сеть Фондовой Биржи для представления на электронном табло лимит-поручение, согласно Положению о Фондовой Бирже. Лимит-поручение, включенное в сеть, не может быть аннулировано, но может быть изменено брокером только в сторону увеличения предложенной цены и, соответственно, увеличения числа востребованных акций, одновременно соблюдая размеры выплачиваемого аванса. Если брокер нарушает это положение и аннулирует поручение, включенное в сеть, выплаченный аванс не возвращается. Фондовая Биржа постоянно доводит информацию из заявок, включенных в автоматизированную компьютерную сеть, до сведения всех брокеров через электронное табло и/или мониторы брокеров, а также письменно информирует Министерство приватизации по его требованию о поручениях, включенных в сеть, и в случаях аннулирования брокерами заявок из сети. Если для обеспечения выполнения данной инструкции потребуется существенное изменение автоматизированной компьютерной сети Фондовой Биржи, она будет осуществлена только в координации и с согласия ГКРЦБ. 3.9. В течение периода продажи акций заявители могут подавать неограниченное количество заявок на покупку акций одного или нескольких акционерных обществ при условии, что каждая заявка содержит только один лот или определенное количество отдельных акций, и оформляется отдельной заявкой. 3.10. По каждой заявке на покупку заявители вносят аванс в размере 10 (десяти) процентов от номинальной стоимости запрашиваемых акций. Аванс перечисляется в сроки, достаточные для его поступления на счет Министерства приватизации до истечения срока продажи акций. В случае продажи акций путем визуального выставления, брокер обязан уплатить указанный аванс до введения лимит-поручения в автоматизированную компьютерную сеть Фондовой Биржи. Включение лимит-поручения в сеть без предварительной уплаты аванса или уплата аванса в сумме, меньшей предусмотренной данной инструкцией, или увеличение числа запрашиваемых акций выше размеров уплаченного аванса, или другие подобные действия будут рассматриваться как распространение искаженной информации в целях изменения курса ценных бумаг и повлекут за собой следующие последствия: - Министерство приватизации предпримет меры для привлечения данных брокеров к материальной ответственности в размерах неуплаченного аванса; - ГКРЦБ прибегнет к отзыву или временному лишению лицензий, выданных данным брокерам; - соответствующие заявки не будут допущены к рассмотрению. 3.11. В документе об оплате аванса указываются только уплаченная сумма и дата открытия торгов. Копия документа об оплате, подтвержденная круглой печатью банковского учреждения: - в случае продажи акций путем гласного конкурса вкладывается в конверт вместе с заявкой на покупку акций; - в случае продажи акций путем визуального выставления представляется не позже, чем в последний день торговой сессии Фондовой Биржи вместе с иными документами, предусмотренными данной инструкцией для последующего представления Министерству приватизации. Данные об оплате аванса (номер и дата платежного поручения) вводятся брокером в автоматизированную компьютерную сеть Фондовой Биржи одновременно с включением информации о заявке и лимит-поручении. 3.12. В случае продажи акций путем гласного конкурса: В конце последнего дня приема заявок закрывается реестр учета конвертов, что подтверждается печатями Министерства приватизации, ГКРЦБ и Фондовой Биржи; опечатанный ящик с конвертами переносится в торговый зал Фондовой Биржи. В следующий рабочий день после истечения срока приема заявок уполномоченные представители Министерства приватизации, ГКРЦБ и Фондовой Биржи в присутствии брокеров-продавцов: - открывают ящик с конвертами и проверяют соответствие его содержания с реестром учета заявок брокеров-продавцов; - открывают конверты, соответствующие реестру учета, и подтверждают своими подписями наличие в конвертах заявок и документов об оплате аванса. Представители Министерства приватизации, ГКРЦБ и Фондовой Биржи устанавливают и контролируют наличие в каждом конверте заявки и копии документа об оплате аванса, правильность их заполнения, соответствие оплаченной суммы стоимости запрашиваемых акций, подтверждение оплаты аванса. Представитель Министерства приватизации представляет в то же время и отчет министерства о поступивших авансах (Приложение 6). Открытые конверты с соответствующими документами передаются брокерам-продавцам, которые в присутствии уполномоченных представителей Министерства приватизации, ГКРЦБ и Фондовой Биржи вводят в автоматизированную компьютерную систему Отдела основных расчетов, измененную Фондовой Биржей, в соответствии с требованиями настоящей инструкции: - информацию из заявок на покупку; - сведения из отчета Министерства приватизации о поступивших авансах. Если сумма внесенного аванса меньше предусмотренной данной инструкцией, соответствующие заявки включаются в сеть и впоследствии относятся в список заявок, не допущенных к рассмотрению. Если в отчете Министерства приватизации о поступивших авансах отсутствует подтверждение поступления аванса, данные заявки временно включаются в сеть и рассматриваются, только если до истечения срока, предусмотренного для принятия решения Министерством приватизации, аванс поступит на счет министерства. 3.13. В случае продажи акций путем визуального выставления: На следующий рабочий день после истечения срока продажи акций уполномоченные представители Министерства приватизации, ГКРЦБ и Фондовой Биржи в присутствии брокеров-продавцов: - считывают информацию с электронного табло и/или изучают реестр учета заявок в автоматизированной компьютерной сети Фондовой Биржи; - рассматривают отчеты и документы, подтверждающие уплату аванса (платежные поручения), представленные представителями Министерства приватизации и Фондовой Биржи; - устанавливают конкретные случаи изменения заявок и реальную сумму, которую необходимо уплатить в таких случаях, с учетом оплаченного аванса. В то же время Фондовая Биржа в присутствии представителей письменно оформляет отчет об информации из лимит-поручений, включенных в автоматизированную компьютерную сеть Фондовой Биржи, который затем подписывается всеми представителями. 3.14. Фондовая Биржа не позже чем на второй рабочий день после торговой сессии в случае необходимости представляет Министерству приватизации письменно и на электронных носителях: реестр учета заявок, конверты с соответствующими документами, документы, подтверждающие уплату аванса, а также отчет об информации, включенной в автоматизированную компьютерную систему из заявок, поданных в конвертах, или из лимит-поручений и список заявок, не допущенных к рассмотрению. 3.15. Отчет об информации, включенной в автоматизированную компьютерную систему из заявок, поданных в конвертах, или из лимит-поручений, отбирается в соответствии со следующими критериями: - по каждому акционерному обществу и каждому пакету (лоту) в отдельности; - по предложенной заявителем цене покупки в убывающем порядке; - по номеру регистрации в реестре учета заявок или в автоматизированной компьютерной сети Фондовой Биржи в зависимости от способа продажи. 4. РАСЧЕТ ПРОДАЖНОЙ ЦЕНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПОБЕДИТЕЛЕЙ 4.1. Продажная цена акций и выигравшие заявители устанавливаются Министерством приватизации в срок до 5 (пяти) рабочих дней со дня получения документов, указанных в п. 3.14 настоящей инструкции. 4.2. Министерство приватизации рассматривает представленные документы, в том числе проверяет по необходимости, чтобы количество конвертов, представленных Фондовой Биржей, соответствовало реестру, устанавливает соответствие указанной суммы стоимости запрашиваемых акций и уплату аванса. Заявки, по которым аванс не уплачен или уплаченная сумма меньше, предусмотренной данной инструкцией, к рассмотрению не допускаются. Заявки, допущенные к рассмотрению, отбираются в отдельные группы по следующим критериям: - по каждому акционерному обществу и каждому пакету (лоту) в отдельности; - по предложенной заявителем цене покупки в убывающем порядке; - по номеру регистрации в реестре учета заявок или в автоматизированной компьютерной сети Фондовой Биржи в зависимости от способа продажи. 4.3. Министерство приватизации устанавливает продажную цену и соответственно выигравших заявителей на основании отчета Фондовой Биржи об информации, включенной в автоматизированную компьютерную систему на основании заявок или лимит-поручений, в каждом конкретном случае в зависимости от формы продажи. 4.4. Если акции выставлены на продажу как единый пакет (лот) или как разделенный пакет (несколько лотов), победителем объявляется заявитель, который предложил самую большую цену за единый пакет или за каждый лот в отдельности. 4.5. Если самая большая цена предложена несколькими заявителями, победителем объявляется заявитель, который первым подал заявку (согласно порядковому номеру в реестре учета или в автоматизированной компьютерной сети Биржи). 4.6. Если акции выставлены на продажу как единичные акции, Министерство приватизации учитывает в каждом отдельном случае следующие факторы: - количество и общая стоимость выставленных на продажу акций; - количество и общая стоимость запрошенных акций согласно поданным заявкам; - средняя цена одной акции, рассчитанная согласно заявкам; - номинальная цена акций; - соотношение между средней ценой и номиналом. 4.7. На основании названных факторов устанавливается лимитная цена, согласно которой заявки удовлетворяются или отклоняются. При установлении лимитной цены учитывается возможность продажи всех акций данного акционерного общества, выставленных на продажу. 4.8. Заявки покупателей удовлетворяются, начиная с наивысшего предложения и вплоть до установленного лимита, но не пропуская какую-либо промежуточную заявку. Если лимитная цена предложена несколькими заявителями, при установлении выигравшего заявителя учитывается дата подачи заявки или лимит-поручение согласно реестру учета, а также количество запрошенных акций. 4.9. После изучения документов Министерство приватизации оформляет список заявителей, чьи заявки на покупку удовлетворяются, и список заявителей, чьи заявки на покупку не удовлетворяются, которые утверждаются приказом (Приложение 7). В приказе указываются по каждому акционерному обществу или отдельному лоту: - все заявители, допущенные к рассмотрению, и предложенные цены; - выигравшие заявители. Копия приказа представляется в день подписания на Фондовую Биржу и брокерам-продавцам для оформления поручений о продаже и сделок в порядке, установленном правилами Биржи. 4.10. Если по каким-либо причинам некоторые сделки впоследствии не заключены, Министерство приватизации выбирает из допущенных к рассмотрению заявителей других победителей в соответствии с положениями настоящей инструкции. 4.11. Если выигравший заявитель отказывается хотя бы от одной поданной заявки на покупку акций одного и того же акционерного общества, Министерство приватизации может отказать ему в удовлетворении и остальных заявок, поданных на покупку акций данного общества. 5. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ И ОФОРМЛЕНИЯ СДЕЛОК 5.1. Дата вручения приказа Министерства приватизации Фондовой Бирже и брокерам-продавцам считается датой акцепта продажи. 5.2. В 5-дневный срок с даты акцепта продажи исполнители, указанные в п.2.3 настоящей инструкции, оформляют для каждого проданного пакета (лота) и для каждого пакета единичных акций поручения о продаже акций на Фондовой Бирже (Приложение 8). В тот же срок Фондовая Биржа представляет выписки из приказа Министерства приватизации брокерам, заявки которых удовлетворены. 5.3. Министерство приватизации и Фондовая Биржа определяют взаимные отношения и обязанности по оформлению продажи акций государства в отдельном договоре. 5.4. В течение 5 рабочих дней с даты акцепта продажи брокеры-продавцы заключают договора купли-продажи с покупателями (их представителями) и представляют Министерству приватизации отчет в соответствии с Положением о Фондовой Бирже. 5.5. Все расчеты за проданные акции государства, за исключением авансов, осуществляются в соответствии с процедурами Положения о Фондовой Бирже. В установленные Фондовой Биржей сроки с даты акцепта продажи непосредственно покупатели или их представители перечисляют на счет Фондовой Биржи плату, которая состоит из: - стоимости приобретенных акций (за исключением ранее уплаченного аванса); - приватного налога; - комиссиона Фондовой Биржи; - услуг независимого регистратора. Комиссион брокера-продавца, указанный в договоре с Министерством приватизации, а также комиссион брокера-покупателя уплачивается им напрямую на основании заключенных с покупателями договоров. 5.6. Уплачиваемые суммы рассчитываются брокером-продавцом и Фондовой Биржей и указываются в соответствующих документах об оформлении сделок. 5.7. Если заявитель не рассчитывается в установленный срок, Фондовая Биржа информирует Министерство приватизации, которое принимает соответствующее решение об отмене сделок в соответствии с п. 4.10 настоящей инструкции. 5.8. В течение 5 (пяти) рабочих дней с даты акцепта продажи Министерство приватизации возвращает заявителям, заявления которых не были удовлетворены, ранее внесенный аванс, за исключением случаев, изложенных в п.п.4.11, 5.7 настоящей инструкции. 5.9. В случаях отмены сделок, уплаченный аванс не возвращается, но распределяется следующим образом: - возмещаются затраты Фондовой Биржи в размере комиссиона, указанного в настоящей инструкции; - остальная сумма уплачивается в бюджет в пропорции, установленной в каждом случае Министерством приватизации. 5.10. В течение 3 (трех) рабочих дней с даты получения оплаты за проданные акции соответствующего акционерного общества Фондовая Биржа представляет в установленном порядке независимому регистратору (эмитенту) передаточное поручение. 5.11. Независимый регистратор (эмитент) вносит изменения в реестр акционеров и выдает соответствующие выписки брокеру-продавцу и Фондовой Бирже, а Фондовая Биржа передает выписки из реестра брокерам-покупателям. 5.12. В течение 3 рабочих дней с даты подтверждения факта осуществления сделки в реестре акционеров Фондовая Биржа перечисляет соответствующие суммы на счета, указанные Министерством приватизации, и расчитывается с брокерами и независимыми регистраторами.