Lege nr. 216 din 21.07.2022

PARLAMENTUL REPUBLICII MOLDOVA

L E G E

pentru modificarea Legii nr.192/1998 privind

Comisia Naţională a Pieţei Financiare

nr. 216  din  21.07.2022

 (în vigoare 05.09.2022) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 246-250 art. 488 din 05.08.2022

* * *

Parlamentul adoptă prezenta lege organică.

Articol unic. – Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117–126 BIS), cu modificările ulterioare, se modifică după cum urmează:

1. În cuprinsul legii, cuvintele "act cu caracter individual", la orice formă gramaticală, se substituie cu cuvintele "act administrativ individual" la forma gramaticală corespunzătoare.

2. Articolul 5:

alineatul (2) se completează cu textul " , inclusiv în contextul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului, al depistării şi investigării încălcărilor în domeniul respectiv";

articolul se completează cu alineatele (3)–(5) cu următorul cuprins:

"(3) Cooperarea naţională şi internaţională ce ţine de competenţa Comisiei Naţionale se desfăşoară după principiul asistenţei reciproce, conform legislaţiei Republicii Moldova, în baza acordurilor de colaborare şi a tratatelor internaţionale la care Republica Moldova este parte.

(4) Comisia Naţională poate să încheie acorduri de colaborare, altele decât tratatele internaţionale, şi să realizeze schimburi de informaţii cu autorităţile de supraveghere ale altor state cu condiţia că informaţiile comunicate beneficiază de garanţii ale secretului de stat, secretului comercial şi secretului profesional, cel puţin echivalente cu cele stabilite de legislaţia Republicii Moldova. Acordurile de colaborare vor stabili că informaţiile confidenţiale transmise pot fi divulgate doar cu acordul expres al Comisiei Naţionale.

(5) Informaţiile provenite dintr-un alt stat vor putea fi divulgate numai cu acordul expres al autorităţii care le-a furnizat şi, după caz, exclusiv în scopul pentru care acordul respectiv a fost dat."

3. Articolul 6 alineatul (1):

la litera h), în partea introductivă, cuvintele "achitate anual" se substituie cu cuvintele "achitate cu o periodicitate stabilită de Comisia Naţională";

litera i) va avea următorul cuprins:

"i) plăţi percepute pentru examinarea cererilor şi emiterea actelor administrative individuale aferente licenţierii, autorizării, avizării, aprobării, confirmării, precum şi efectuării înscrierilor/înregistrărilor în registrele ţinute de Comisia Naţională;".

4. Articolul 8:

litera a) va avea următorul cuprins:

"a) elaborează şi promovează documente de politici în domeniile supravegheate;"

la litera f), cuvintele "efectuează controale asupra activităţii acestora" se substituie cu cuvintele "desfăşoară activităţi de control";

articolul se completează cu litera h¹) cu următorul cuprins:

"h¹) stabileşte cerinţele privind registrul deţinătorilor valorilor mobiliare şi modul de ţinere a acestuia;"

la litera q), cuvintele "a filialelor şi reprezentanţelor" se substituie cu cuvintele "a sucursalelor".

5. Articolul 9:

la alineatul (1):

litera c) va avea următorul cuprins:

"c) să aplice, în modul prevăzut de legislaţie, restricţii în activitatea participanţilor la piaţa financiară nebancară, precum şi în activitatea celor care au deţinut anterior calitatea de participant profesionist şi nu au finalizat onorarea obligaţiilor ce derivă din activitatea respectivă, inclusiv să suspende operaţiunile bancare la conturile acestora;"

la litera d), după textul "acţionarilor," se introduce textul "şi/sau în cazul aplicării măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului,", iar după cuvântul "scrise" se introduc cuvintele "necesare exercitării atribuţiilor sale";

alineatul se completează cu litera h¹) cu următorul cuprins:

"h¹) să desemneze, prin concurs, societatea de registru cu care emitentul de valori mobiliare ce a încălcat regulile stabilite de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare este obligat să semneze contractul de ţinere a acestui registru, cu respectarea principiilor concurenţei, eficienţei, transparenţei, tratamentului egal şi nediscriminării;"

articolul se completează cu alineatele (1²) şi (1³) cu următorul cuprins:

"(1²) Procedura administrativă de control este reglementată prin actul normativ al autorităţii de supraveghere.

(1³) În situaţiile în care Comisia Naţională consideră că notificarea participantului poate determina dispariţia probelor sau periclitarea activităţii de supraveghere, pot fi iniţiate proceduri administrative de control fără înştiinţarea participantului."

6. Articolul 17 va avea următorul cuprins:

"Art.17. – (1) În scopul exercitării atribuţiilor stabilite de prezenta lege, Comisia Naţională, în conformitate cu regulamentul propriu, poate contracta sau dispune contractarea unor servicii specializate.

(2) La adoptarea deciziilor, rezultatele şi concluziile cuprinse în actele/rapoartele furnizate în condiţiile alin.(1) prevalează faţă de informaţiile sau actele prezentate de participanţii la piaţa financiară nebancară cu privire la acelaşi subiect.

(3) Cheltuielile suportate în legătură cu prestarea serviciilor specializate sunt acoperite de Comisia Naţională. În cazul în care rezultatele şi concluziile cuprinse în actele/rapoartele furnizate în condiţiile alin.(1) sunt diferite de cele expuse în actele/rapoartele prezentate de participanţii la piaţa financiară nebancară, cheltuielile suportate de Comisia Naţională se restituie de către participantul vizat."

7. Articolul 20:

la alineatul (1), textul "(hotărîri)", textul "(hotărîri, ordonanţe, înscrieri protocolare)" şi enunţul al doilea se exclud;

articolul se completează cu alineatele (1¹)–(1³) cu următorul cuprins:

"(1¹) Suspendarea procedurii administrative, reluarea procedurii administrative, prelungirea termenului procedurii administrative, conexarea procedurilor administrative, atragerea terţilor în procedură administrativă, precum şi restituirea petiţiei în cazul în care aceasta nu ţine de competenţa Comisiei Naţionale, iar din conţinutul petiţiei nu poate fi identificată o altă autoritate competentă, pot fi dispuse de către preşedinte sau, în absenţa acestuia, de către vicepreşedintele împuternicit.

(1²) În cazul în care în cadrul şedinţei Consiliului de administraţie se constată necesitatea adoptării unui act administrativ din cele nominalizate la alin.(1¹) sau realizării unei operaţiuni administrative, acestea pot fi consemnate în decizia adoptată în cadrul şedinţei.

(1³) În cazuri complexe, preşedintele convoacă şedinţa Consiliului de administraţie în vederea adoptării unuia dintre actele prevăzute la alin.(1¹)."

la alineatul (4), cuvintele "instanţa de contencios administrativ" se substituie cu cuvintele "instanţa de judecată";

articolul se completează cu alineatul (5) cu următorul cuprins:

"(5) Examinarea rapoartelor prezentate de participanţii profesionişti constituie supraveghere continuă a pieţei şi nu necesită iniţierea unei proceduri administrative. Procedura administrativă aferentă examinării rapoartelor participantului profesionist se iniţiază numai în cazurile în care, ca urmare a analizei raportului, se atestă indici ai nerespectării cadrului normativ conex sau necesitatea prezentării unor explicaţii adiţionale."

8. La articolul 23:

alineatul (1) va avea următorul cuprins:

"(1) Actele Comisiei Naţionale sunt supuse controlului de legalitate în instanţele de judecată conform procedurii stabilite de Codul administrativ şi normelor prezentei legi. Dispoziţiile Codului administrativ şi ale altor legi pot fi aplicate în cazurile de contestare a actelor Comisiei Naţionale doar în măsura în care nu contravin normelor stabilite de prezenta lege."

articolul se completează cu alineatele (1¹) şi (1²) cu următorul cuprins:

"(1¹) Instituţia suspendării nu se aplică în cazul contestării actelor Comisiei Naţionale privind sancţiunile aplicate participantului la piaţa financiară nebancară referitoare la:

a) suspendarea/retragerea licenţei, autorizaţiei, avizului, aprobării sau a confirmării;

b) instituirea procedurii de redresare, de remediere sau de administrare specială şi/sau provizorie a entităţilor supravegheate;

c) măsurile de salvgardare adoptate în procesul de evaluare şi supraveghere a calităţii acţionarilor şi persoanelor cu funcţii de conducere ale entităţilor supravegheate;

d) suspendarea activităţii organizaţiilor de creditare nebancară sau radierea acestora din Registrul organizaţiilor de creditare nebancară autorizate.

(1²) Prin derogare de la art.171 alin.(4) din Codul administrativ nr.116/2018, depunerea unei cereri de suspendare a executării unui act al Comisiei Naţionale nu suspendă de drept efectele actului contestat până la soluţionarea cererii de suspendare."

la alineatul (2), după cuvintele "actelor Comisiei Naţionale" se introduce textul " , altele decât cele prevăzute la alin.(1¹),", iar cuvintele "instanţa de contencios administrativ" se substituie cu cuvintele "instanţa de judecată";

la alineatul (3), după cuvintele "actelor Comisiei Naţionale" se introduce textul " , altele decât cele prevăzute la alin.(1¹),";

la alineatul (6), textul "3 zile" se substituie cu textul "5 zile";

la alineatul (9), cuvintele "instanţei de contencios administrativ" se substituie cu cuvintele "instanţei de judecată", iar în final alineatul se completează cu următorul enunţ: "Dacă instanţa de judecată anulează în totalitate sau în parte actul administrativ individual de respingere a solicitării sau o eventuală decizie adoptată în procedură prealabilă şi obligă Comisia Naţională să reconsidere emiterea unui act administrativ individual, Comisia Naţională aplică termenul prevăzut de actul normativ pentru examinarea unei asemenea solicitări din partea unui participant al procedurii administrative, cu luarea în considerare a circumstanţelor de oportunitate noi."

la alineatul (10), cuvintele "în a cărei rază teritorială îşi are sediul Comisia Naţională" se substituie cu cuvintele "competentă potrivit Codului administrativ";

la alineatul (11), textul "Codul de procedură civilă. Prin derogare de la art.426 alin.(3) din Codul de procedură civilă," se substituie cu textul "Codul administrativ, iar".

9. La articolul 25 alineatul (1) litera a), cuvântul "ei" se substituie cu cuvântul "acesteia".

10. Articolul 27:

la alineatul (1), litera a) se completează cu cuvintele "decât în cazurile şi limitele prevăzute de prezenta lege şi de alte acte normative";

articolul se completează cu alineatul (1¹) cu următorul cuprins:

"(1¹) Informaţiile obţinute în exerciţiul funcţiunii de membrii Consiliului de administraţie şi de angajaţii Comisiei Naţionale pot fi divulgate sau furnizate în următoarele situaţii:

a) în cazul în care există acordul expres al persoanei la care se referă informaţiile;

b) în cazul în care aceste informaţii urmează a fi publicate conform legislaţiei;

c) în cazul furnizării acestor informaţii într-o formă rezumată sau integrată, ce nu permite identificarea persoanei la care se referă informaţia, precum şi în cazul exercitării atribuţiilor privind informarea publicului;

d) în cadrul acordurilor de cooperare cu alte autorităţi publice sau din iniţiativa Comisiei Naţionale, în scopul exercitării atribuţiilor de supraveghere şi control asupra respectării prevederilor legislaţiei;

e) la cererea instanţelor de judecată şi/sau a organelor de urmărire penală şi a altor autorităţi prevăzute de lege;

f) la cererea autorităţilor sau a altor organe de supraveghere similare din alte state, în condiţiile prevăzute la art.5 alin.(3)."

11. La articolul 29, după cuvintele "în scris" se introduce textul " , oferind acces direct, liber şi în timp util la informaţiile, inclusiv digitalizate, la programele, aplicaţiile şi bazele de date".