Закон № 216 от 21.07.2022

ПАРЛАМЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

ЗАКОН

о внесении изменений в Закон о Национальной

комиссии по финансовому рынку № 192/1998

№ 216  от  21.07.2022

 (в силу 05.09.2022) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 246-250 ст. 488 от 05.08.2022

* * *

Парламент принимает настоящий органический закон.

Единая статья. – В Закон о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 117–126BIS), с последующими изменениями, внести следующие изменения:

1. По всему тексту закона слова "индивидуальный акт" и "Индивидуальный акт" заменить соответственно словами "административный индивидуальный акт" и "Административный индивидуальный акт" в соответствующем числе и падеже.

2. В статье 5:

часть (2) дополнить словами: ", в том числе в контексте предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, выявления и расследования нарушений в данной области.";

дополнить статью частями (3)–(5) следующего содержания:

"(3) Национальное и международное сотрудничество в рамках компетенции Национальной комиссии осуществляется на принципе взаимопомощи в соответствии с законодательством Республики Молдова, на основе соглашений о сотрудничестве и международных договоров, стороной которых является Республика Молдова.

(4) Национальная комиссия может заключать соглашения о сотрудничестве, иные чем международные договоры, и осуществлять обмен информацией с надзорными органами других государств при условии, что на сообщаемую информацию распространяются гарантии государственной, коммерческой и профессиональной тайны, по меньшей мере равнозначные установленным в законодательстве Республики Молдова. Соглашения о сотрудничестве должны предусматривать, что переданная конфиденциальная информация может быть раскрыта только с прямого согласия Национальной комиссии.

(5) Информация, происходящая из другого государства, может быть разглашена только с прямого согласия органа, который ее представил, и по обстоятельствам исключительно в целях, для которых такое согласие было дано.".

3. В части (1) статьи 6:

в вводной части пункта h) слова "ежегодно уплачиваемых" заменить словами "уплачиваемых с установленной Национальной комиссией периодичностью";

пункт i) изложить в следующей редакции:

"i) платежей, взимаемых за рассмотрение заявлений и выдачу индивидуальных административных актов, связанных с лицензированием, разрешением, заключением, утверждением, подтверждением, а также с внесением записей/регистрацией в реестрах, которые ведет Национальная комиссия;".

4. В статье 8:

пункт a) изложить в следующей редакции:

"a) разрабатывает и продвигает программные документы в поднадзорных областях;";

в пункте f) слова "осуществляет проверку их деятельности" заменить словами "проводит контрольные мероприятия";

дополнить статью пунктом h¹) следующего содержания:

"h¹) устанавливает требования к реестру владельцев ценных бумаг и порядок его ведения;";

в пункте q) слова "филиалов и представительств" заменить словом "отделений".

5. В статье 9:

в части (1):

пункт c) изложить в следующей редакции:

"c) вводить в предусмотренном законодательством порядке ограничения на деятельность участников небанковского финансового рынка, а также на деятельность бывших профессиональных участников, которые не завершили исполнение обязанностей, вытекающих из соответствующей деятельности, в частности приостанавливать банковские операции на их счетах;";

пункт d) после слова "акционеров," дополнить словами "и/или в случае применения мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма", а после слова "объяснений" – словами ", необходимых для выполнения своих полномочий;";

дополнить часть пунктом h¹) следующего содержания:

"h¹) назначать на основе конкурса регистрационное общество, с которым эмитент ценных бумаг, нарушивший правила, установленные для ведения реестра владельцев ценных бумаг, обязан заключить договор на ведение данного реестра в соответствии с принципами конкуренции, эффективности, прозрачности, равного отношения и недискриминации;";

дополнить статью частями (1²) и (1³) следующего содержания:

"(1²) Административная процедура контроля регулируется нормативным актом надзорного органа.

(1³) В ситуациях, когда Национальная комиссия полагает, что уведомление участника может привести к исчезновению доказательств или поставить под угрозу надзорные мероприятия, административные процедуры контроля могут быть инициированы без извещения участника.".

6. Статью 17 изложить в следующей редакции:

"Ст.17. – (1) В целях осуществления полномочий, предусмотренных настоящим законом, Национальная комиссия в соответствии со своим положением может заключать договор или распоряжаться о заключении договора на оказание специализированных услуг.

(2) При принятии решений результаты и выводы, содержащиеся в актах/отчетах, представленных в соответствии с частью (1), имеют преимущество перед информацией или актами, представленными участниками небанковского финансового рынка, относящимися к тому же субъекту.

(3) Расходы, понесенные в связи с предоставлением специализированных услуг, покрываются Национальной комиссией. В случае если результаты и выводы, содержащиеся в актах/отчетах, представленных в соответствии с частью (1), отличаются от изложенных в актах/отчетах, представленных участниками небанковского финансового рынка, расходы, понесенные Национальной комиссией, возмещаются соответствующим участником.".

7. В статье 20:

в части (1) слова "(постановления)", "(постановления, распоряжения и протокольные записи)", а также второе предложение исключить;

дополнить статью частями (1¹)–(1³) следующего содержания:

"(1¹) Приостановление административного производства, возобновление административного производства, продление срока административного производства, объединение административных производств, привлечение третьих лиц к административному производству, а также возврат петиции в случае, если она не относится к компетенции Национальной комиссии и из содержания петиции невозможно установить другой компетентный орган, могут осуществляться по распоряжению председателя или в его отсутствие по распоряжению уполномоченного заместителя председателя.

(1²) В случае если в ходе заседания Административного совета возникает необходимость принятия одного из административных актов, указанных в части (1¹), или проведения административной операции, это может фиксироваться в принятом на заседании решении.

(1³) В сложных случаях председатель созывает заседание Административного совета для принятия одного из актов, указанных в части (1¹).";

в части (4) слова "в административном суде." заменить словами "в судебную инстанцию.";

дополнить статью частью (5) следующего содержания:

"(5) Рассмотрение отчетов, представленных профессиональными участниками, представляет собой непрерывный надзор за рынком и не требует возбуждения административного производства. Административное производство, связанное с рассмотрением отчетов профессиональных участников, возбуждается только в случаях, если в результате рассмотрения отчета выявляются признаки несоблюдения соответствующей нормативной базы или необходимость представления дополнительных разъяснений.".

8. В статье 23:

часть (1) изложить в следующей редакции:

"(1) Акты Национальной комиссии подлежат проверке законности в судебных инстанциях в соответствии с процедурой, установленной Административным кодексом и нормами настоящего закона. Положения Административного кодекса и других законов могут применяться в случаях оспаривания актов Национальной комиссии лишь в той мере, в какой они не противоречат нормам, установленным настоящим законом.";

дополнить статью частями (1¹) и (1²) следующего содержания:

"(1¹) Институт приостановления не применяется в случае оспаривания актов Национальной комиссии о санкциях, наложенных на участника небанковского финансового рынка, связанных с:

a) приостановлением/отзывом лицензии, разрешения, заключения, утверждения или подтверждения;

b) учреждением процедуры оздоровления, восстановления или специального и/или временного администрирования поднадзорных субъектов;

c) защитными мерами, принятыми в процессе оценки и надзора за качеством акционеров и лиц, занимающих руководящие должности в поднадзорных субъектах;

d) приостановлением деятельности небанковских кредитных организаций или исключением таковых из Реестра авторизованных небанковских кредитных организаций.

(1²) В отступление от положений части (4) статьи 171 Административного кодекса № 116/2018 подача заявления о приостановлении исполнения акта Национальной комиссии не приостанавливает действие оспариваемого акта до разрешения заявления о приостановлении.";

в части (2) слова "актов Национальной комиссии" заменить словами "иных актов Национальной комиссии, кроме предусмотренных в части (1¹),", а слова "в административном суде" – словами "в судебную инстанцию";

в части (3) слова "актов Национальной комиссии" заменить словами "иных актов Национальной комиссии, кроме предусмотренных в части (1¹),";

в части (6) слова "трех рабочих дней" заменить словами "пяти рабочих дней";

в части (9) слова "административного суда" заменить словами "судебной инстанции" и дополнить часть предложением следующего содержания: "Если судебная инстанция аннулирует полностью или частично индивидуальный административный акт об отклонении заявления или решения, принятого в ходе предварительной процедуры, и обязывает Национальную комиссию повторно рассмотреть вопрос об издании индивидуального административного акта, Национальная комиссия применяет срок, предусмотренный нормативным актом для рассмотрения подобного заявления от участника административного производства, с учетом новых обстоятельств целесообразности.";

в части (10) слова "в судебную инстанцию по месту нахождения Национальной комиссии" заменить словами "в компетентную судебную инстанцию согласно Административному кодексу";

в части (11) слова "с Гражданским процессуальным кодексом. В отступление от положений части (3) статьи 426 Гражданского процессуального кодекса" заменить словами "с Административным кодексом, а".

9. В пункте а) части (1) статьи 25 слова "за выполнение ею задач, предусмотренных настоящим законом и регламентом комиссии;" заменить словами "за выполнение комиссией задач, возложенных на нее настоящим законом и ее регламентом;".

10. В статье 27:

пункт a) части (1) дополнить словами ", кроме случаев и в пределах, предусмотренных настоящим законом и другими нормативными актами;";

дополнить статью частью (1¹) следующего содержания:

"(1¹) Информация, полученная при выполнении функций членами Административного совета и сотрудниками Национальной комиссии, может быть раскрыта или предоставлена в следующих случаях:

a) если имеется прямое согласие лица, к которому относится информация;

b) если данная информация подлежит опубликованию в соответствии с законодательством;

c) если данная информация предоставляется в обобщенной или интегрированной форме, не позволяющей идентифицировать лицо, к которому относится информация, а также в случае осуществления полномочий по информированию общественности;

d) в рамках соглашений о сотрудничестве с другими органами публичной власти или по инициативе Национальной комиссии в целях осуществления функций надзора и контроля за соблюдением положений законодательства;

e) по запросу судебных инстанций и/или органов уголовного преследования и других предусмотренных законом органов;

f) по запросу органов власти или иных подобных надзорных органов других государств в порядке, предусмотренном частью (3) статьи 5.".

11. В статье 29 слово ", необходимых" заменить словами "с предоставлением прямого, свободного и своевременного доступа к информации, включая оцифрованную, программному обеспечению, приложениям и базам данных, которые необходимы".