332/26.05.2017 Hotărîre pentru aprobarea Regulamentului privind modul de efectuare a controlului activităţii profesionale a administratorilor autorizaţi

GUVERNUL REPUBLICII MOLDOVA

H O T Ă R Î R E

pentru aprobarea Regulamentului privind modul de efectuare a

controlului activităţii profesionale a administratorilor autorizaţi

nr. 332  din  26.05.2017

 (în vigoare 02.06.2017) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 171-180 art. 417 din 02.06.2017

* * *

În temeiul art.35 alin.(5) din Legea nr.161 din 18 iulie 2014 cu privire la administratorii autorizaţi (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.293-296, art.605), Guvernul

HOTĂRĂŞTE:

Se aprobă Regulamentul privind modul de efectuare a controlului activităţii profesionale a administratorilor autorizaţi (se anexează).

Aprobat

prin Hotărîrea Guvernului

nr.332 din 26 mai 2017

REGULAMENT

privind modul de efectuare a controlului activităţii

 profesionale a administratorilor autorizaţi

I. DISPOZIŢII GENERALE

1. Prezentul Regulament reglementează obiectul controlului, organizarea şi funcţionarea Comisiei de control, modul de organizare şi efectuare a controlului activităţii profesionale a administratorilor autorizaţi, precum şi de prezentare a rezultatelor controlului şi actului de control.

2. Efectuarea controlului se bazează pe următoarele principii:

1) legalitatea;

2) obiectivitatea şi imparţialitatea;

3) transparenţa procedurii de control;

4) imixtiunea minimă în activitatea profesională a administratorului autorizat.

II. ORGANIZAREA ŞI FUNCŢIONAREA COMISIEI DE CONTROL

3. Comisia de control se constituie din cel puţin trei membri desemnaţi prin ordinul ministrului justiţiei, dintre care: cel puţin doi angajaţi ai Ministerului Justiţiei şi un administrator autorizat desemnat de Uniunea administratorilor autorizaţi. În calitate de membri ai comisiei pot fi incluşi, după caz, şi alţi specialişti ce dispun de cunoştinţe în domeniu.

4. Reieşind din numărul administratorilor a căror activitate urmează a fi verificată, regiunea sau localitatea în care se va desfăşura controlul, precum şi perioada efectuării controlului, Ministerul Justiţiei poate constitui mai multe comisii de control.

5. Comisia îşi desfăşoară activitatea în prezenţa a minimum 2/3 din numărul total de membri.

6. În activitatea sa Comisia de control se conduce de actele normative în vigoare.

7. Membrii Comisiei sînt informaţi despre obligaţia de confidenţialitate şi răspunderea pentru încălcarea acesteia, fiind obligaţi să semneze o declaraţie de confidenţialitate.

8. Comisia de control are următoarele atribuţii:

1) să efectueze controlul activităţii profesionale a administratorului autorizat în conformitate cu legislaţia în vigoare;

2) să întocmească actul de control al activităţii profesionale a administratorului autorizat;

3) să decidă locul desfăşurării controlului activităţii profesionale a administratorului autorizat;

4) să constate prezenţa sau lipsa încălcărilor obligaţiilor profesionale ale administratorului autorizat supus controlului;

5) să întocmească statistica anuală cu privire la abaterile comise de către administratorii autorizaţi şi să o publice pe pagina web oficială a Ministerului Justiţiei.

9. Membrii Comisiei de control sînt în drept:

1) să ia cunoştinţă de materialele necesare efectuării controlului;

2) să verifice documentele prezentate, precum şi să primească copii sau să facă fotocopii de pe acestea;

3) să solicite administratorului autorizat explicaţii cu privire la actele verificate;

4) să solicite de la administratorul autorizat supus controlului şi/sau de la entităţile pe care le administrează acte sau alte informaţii necesare în scopul efectuării controlului sau întocmirii actului de control.

10. Membrii Comisiei sînt obligaţi:

1) să fie obiectivi şi imparţiali pe parcursul desfăşurării controlului;

2) să îşi exercite activitatea cu bună-credinţă, independent şi conform prevederilor legislaţiei în vigoare;

3) să informeze Ministerul Justiţiei şi ceilalţi membri despre existenţa unui conflict de interese cu administratorul autorizat care urmează a fi supus controlului, avocaţii lui, angajaţii lui sau ai întreprinderilor administrate.

4) să semneze declaraţia de confidenţialitate;

5) să păstreze secretul cu privire la actele şi faptele care i-au devenit cunoscute în procesul efectuării controlului;

6) să participe la întocmirea actului de control;

7) să întocmească actul de control veridic, în baza actelor de care a luat cunoştinţă.

11. Solicitarea informaţiilor şi a documentelor, precum şi comunicarea între Ministerul Justiţiei şi Comisia de control, pe de o parte, şi administratorul autorizat supus controlului, pe de altă parte, se efectuează şi prin intermediul poştei electronice oficiale a membrilor Comisiei şi al poştei electronice oficiale a administratorului autorizat, comunicată şi înregistrată la Ministerul Justiţiei.

III. MODUL DE ORGANIZARE ŞI EFECTUARE A CONTROLULUI

ACTIVITĂŢII PROFESIONALE A ADMINISTRATORULUI AUTORIZAT

12. Constituie obiect al controlului activităţii profesionale a administratorului autorizat:

1) respectarea prevederilor Legii nr.161 din 18 iulie 2014 cu privire la administratorii autorizaţi şi ale altor acte normative obligatorii pentru organizarea activităţii profesionale a administratorilor autorizaţi;

2) practicarea unor activităţi incompatibile cu activitatea de administrator autorizat;

3) încălcarea obligaţiilor privind evitarea conflictului de interese în activitatea de administrator autorizat;

4) refuzul nejustificat de a fi desemnat în procesele de insolvabilitate sau de dizolvare a persoanei juridice de drept privat ori a întreprinzătorilor individuali şi de a-şi exercita mandatul;

5) respectarea prevederilor privind limita numărului de proceduri de insolvabilitate în care este desemnat administratorul autorizat;

6) păstrarea corectă a documentaţiei întocmite sau deţinute de administratorul autorizat, a registrelor şi ţinerea lucrărilor de secretariat;

7) utilizarea în activitate a registrelor prevăzute de lege, păstrarea arhivei, precum şi respectarea orelor de program.

13. În cazul depistării unor încălcări comise de administratorul autorizat în exercitarea atribuţiilor sale într-un proces judiciar în derulare, Ministerul Justiţiei comunică despre acest fapt instanţei de judecată care examinează cauza. În cazul în care acţiunile administratorului autorizat sînt pasibile de răspundere contravenţională sau penală, materialele controlului sînt transmise autorităţilor publice competente.

14. Controlul activităţii profesionale a administratorilor autorizaţi este efectuat de către Comisia de control prin solicitarea de informaţii de la administratorul autorizat care urmează a fi supus controlului, fără deplasare la faţa locului sau, în cazul neprezentării informaţiei necesare realizării controlului, cu deplasare la faţa locului.

15. Controlul activităţii profesionale poate fi:

1) din oficiu, o singură dată, în primii 5 ani de la eliberarea autorizaţiei;

2) neplanificat pentru investigarea sesizărilor, plîngerilor şi a informaţiilor cu privire la încălcarea de către administratorul autorizat a obligaţiilor sale profesionale.

16. Controlul din oficiu se desfăşoară în baza unui plan întocmit potrivit următoarelor criterii de risc:

1) vechimea în activitatea de administrator autorizat;

2) numărul încălcărilor anterioare constatate;

3) numărul procedurilor în cadrul cărora este desemnat în calitate de administrator autorizat;

4) prezenţa informaţiilor veridice, susţinute prin probe, privind comiterea încălcărilor;

5) valoarea patrimoniului administrat sau supravegheat;

6) complexitatea cazurilor aflate în gestiunea administratorului autorizat.

17. Comisia de control întocmeşte trimestrial planul controalelor pentru trimestrul următor. Comisia de control nu este în drept să modifice graficul controalelor planificate şi/sau să efectueze controale planificate în cazul în care acestea nu au fost incluse în plan.

18. În planul controalelor se indică administratorul supus controlului, perioada în care se va desfăşura controlul şi alte date cu privire la control.

19. Controlul neplanificat se desfăşoară în baza sesizărilor, plîngerilor şi a informaţiilor care indică în mod rezonabil existenţa unei abateri în activitatea profesională a administratorului autorizat. În caz de necesitate, Ministerul Justiţiei poate solicita informaţii suplimentare de la petiţionar.

20. Controalele activităţii profesionale a administratorului autorizat se efectuează în temeiul ordinului ministrului justiţiei. Ordinul conţine următoarele date:

1) componenţa Comisiei de control;

2) tipul de control;

3) numele, prenumele administratorului autorizat supus controlului;

4) termenul de efectuare a controlului;

5) obiectul controlului activităţii profesionale a administratorului autorizat;

6) atribuţiile Comisiei de control.

21. Ordinul privind delegarea Comisiei de control pentru desfăşurarea controlului planificat se comunică administratorului autorizat a cărui activitate este supusă controlului prin poşta electronică sau prin orice altă modalitate de comunicare care permite confirmarea recepţionării, cu cel puţin 5 zile înaintea datei desfăşurării controlului.

22. Controlul activităţii profesionale a administratorului autorizat la faţa locului se desfăşoară în biroul administratorului, în prezenţa sa, în cadrul întreprinderii în care îşi desfăşoară activitatea de administrator autorizat – prin cercetarea documentelor şi altor surse de informaţii deţinute/prezentate de autorităţi, organizaţii, instanţa de judecată, părţile procedurii în care este numit administratorul autorizat, orice alte persoane terţe, conform art.35 alin.(2) lit.b) şi c) din Legea nr.161 din 18 iulie 2014 cu privire la administratorii autorizaţi.

23. Administratorul asigură Comisia de control cu spaţiul necesar efectuării controlului, astfel încît activitatea sa şi a personalului angajat să nu fie blocată, prezintă la solicitarea membrilor Comisiei de control registrele şi actele, precum şi documentele în al căror temei acestea au fost întocmite.

24. Lipsa nemotivată a administratorului autorizat de la birou în perioada controlului, refuzul nejustificat de a prezenta documentele şi de a oferi acces la informaţiile solicitate de membrii Comisiei de control se califică drept limitare în exercitarea atribuţiilor de control a Ministerului Justiţiei, stabilite la art.35 alin.(2) din Legea nr.161 din 18 iulie 2014 cu privire la administratorii autorizaţi. În acest caz, Comisia de control informează ministrul justiţiei despre impedimentele create de către administratorul autorizat, iar ministrul justiţiei sesizează Comisia de autorizare şi disciplină a administratorilor autorizaţi în condiţiile art.37 alin.(2) lit.a) din Legea nr.161 din 18 iulie 2014 cu privire la administratorii autorizaţi.

25. Controlul activităţii profesionale a administratorului autorizat nu se efectuează în perioada concediului medical sau de odihnă, pe perioada reţinerii sau aplicării măsurii preventive privative de libertate faţă de administratorul autorizat.

IV. REZULTATELE CONTROLULUI ŞI ACTUL DE CONTROL

26. În termen de 15 zile lucrătoare de la data efectuării controlului, Comisia de control emite actul de control.

27. Actul de control se întocmeşte în baza rezultatelor controlului şi în baza constatărilor scrise ale membrilor Comisiei, care reflectă aspectele verificate şi abaterile constatate. Membrul care nu este de acord cu rezultatele controlului este în drept să expună constatările şi concluziile sale într-o opinie separată, care urmează a fi anexată la actul de control.

28. Actul de control are următoarea structură:

1) partea introductivă, care cuprinde:

a) numele, prenumele şi funcţia membrilor Comisiei de control;

b) numărul şi data emiterii ordinului pentru efectuarea controlului;

c) numele, prenumele administratorului autorizat a cărui activitate profesională a fost verificată, numărul şi data autorizaţiei administratorului autorizat supus verificării;

d) obiectul controlului;

e) locul desfăşurării controlului;

f) tipul controlului;

g) circumstanţele de fapt şi de drept identificate de Comisia de control pe parcursul desfăşurării controlului;

h) în cazul controlului neplanificat, motivul iniţierii acestuia;

i) data începerii şi data finalizării controlului;

2) partea constatatoare, care cuprinde abaterile depistate în urma efectuării controlului, cu invocarea normelor legale pertinente care au fost încălcate;

3) concluziile Comisiei de control, care cuprind opinia Comisiei de control;

4) anexe, după caz, cuprind constatările şi concluziile membrului Comisiei care nu este de acord cu rezultatele controlului, acte probatoare.

29. Actul de control se numerotează şi se semnează pe fiecare filă de către membrii Comisiei de control în două exemplare originale.

30. Un exemplar al actului de control se expediază, în termen de 3 zile de la emiterea acestuia, prin fax sau prin poşta electronică, pentru informarea administratorului autorizat, a cărui activitate profesională a fost verificată.

31. În termen de 10 zile lucrătoare din momentul comunicării actului de control, administratorul autorizat este în drept să formuleze în scris obiecţiile sale în adresa Comisiei de control, cu anexarea probelor justificative. Comisia de control examinează obiecţiile prezentate, în termen de 10 zile lucrătoare din momentul recepţionării, în absenţa administratorului autorizat, cu excepţia situaţiilor cînd acesta doreşte să participe.

32. Actul de control, cu toate materialele aferente, se prezintă ministrului justiţiei în termen de două zile lucrătoare de la data finalizării controlului.