Постановление № 332 от 26.05.2017

ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Положения о порядке осуществления контроля

профессиональной деятельности авторизованных управляющих

№ 332  от  26.05.2017

 (в силу 02.06.2017) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 171-180 ст. 417 от 02.06.2017

* * *

На основании части (5) статьи 35 Закона № 161 от 18 июля 2014 года об авторизованных управляющих (Официальный монитор Республики Молдова, 2014 г., № 293-296, ст.605) Правительство

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утвердить Положение о порядке осуществления контроля профессиональной деятельности авторизованных управляющих (прилагается).

Приложение

к Постановлению Правительства

№ 332 от 26 мая 2017 г.

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке осуществления контроля профессиональной

деятельности авторизованных управляющих

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение регулирует предмет контроля, организацию и функционирование Контрольной комиссии, порядок организации и осуществления контроля профессиональной деятельности авторизованных управляющих, а также порядок представления результатов проверки и акта контроля.

2. Осуществление контроля основывается на следующих принципах:

a) законности;

b) объективности и беспристрастности;

c) прозрачности процедуры контроля;

d) минимального вмешательства в профессиональную деятельность авторизованного управляющего.

II. ОРГАНИЗАЦИЯ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ КОНТРОЛЬНОЙ КОМИССИИ

3. Контрольная комиссия создается не менее чем из трех членов, назначаемых приказом министра юстиции, из которых: минимум двое – сотрудники Министерства юстиции и один – авторизованный управляющий, назначаемый Союзом авторизованных управляющих. В качестве членов комиссии могут быть включены, по необходимости, и другие специалисты, обладающие знаниями в данной области.

4. Исходя из числа управляющих, деятельность которых подлежит контролю, района или населенного пункта, где будет проходить проверка, а также срока осуществления контроля, Министерство юстиции может создать несколько контрольных комиссий.

5. Комиссия осуществляет деятельность при присутствии, по крайней мере, 2/3 от общего числа ее членов.

6. В своей деятельности Контрольная комиссия руководствуется действующими нормативными актами.

7. Члены комиссии информируются об обязанности соблюдения конфиденциальности и об ответственности за ее нарушение, и должны подписать декларацию о конфиденциальности.

8. Контрольная комиссия выполняет следующие обязанности:

1) осуществляет контроль профессиональной деятельности авторизованного управляющего в соответствии с действующим законодательством;

2) составляет акт контроля профессиональной деятельности авторизованного управляющего;

3) принимает решения о месте осуществления контроля профессиональной деятельности авторизованного управляющего;

4) констатирует наличие или отсутствие нарушений профессиональных обязанностей авторизованного управляющего, подвергнутого контролю;

5) составляет годовую статистику о нарушениях, совершенных авторизованными управляющими и опубликовывает ее на официальном сайте Министерства юстиции.

9. Члены Контрольной комиссии вправе:

1) знакомиться с материалами, необходимыми для осуществления контроля;

2) проверять представленные документы, а также получать их копии или снимать с них копии;

3) требовать от авторизованного управляющего объяснений относительно проверенных документов;

4) требовать от авторизованного управляющего, подвергнутого контролю, и/или органов, которыми он управляет, документы или другую необходимую информацию в целях осуществления контроля или составления акта контроля.

10. Члены комиссии обязаны:

1) быть объективными и беспристрастными на протяжении срока осуществления контроля;

2) осуществлять свою деятельность добросовестно, независимо и в соответствии с положениями действующего законодательства;

3) информировать Министерство юстиции и остальных членов о существовании конфликта интересов с авторизованным управляющим, который должен подвергнуться контролю, с его адвокатами, сотрудниками или сотрудниками управляемых предприятий;

4) подписать декларацию о конфиденциальности;

5) хранить секрет, касающийся документов и действий, ставших ему известными в процессе осуществления контроля;

6) принимать участие в составлении акта контроля;

7) составлять достоверный акт контроля на основании документов, с которыми ознакомился.

11. Запрос информации и документов, а также общение между Министерством юстиции и Контрольной комиссией, с одной стороны, и авторизованным управляющим, подвергнутым контролю, с другой стороны, осуществляется и посредством официальной электронной почты членов комиссии и официальной электронной почты авторизованного управляющего, сообщенной и зарегистрированной в Министерстве юстиции.

III. ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ

ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АВТОРИЗОВАННОГО

УПРАВЛЯЮЩЕГО

12. Предметом контроля профессиональной деятельности авторизованного управляющего является:

1) соблюдение положений Закона № 161 от 18 июля 2014 года об авторизованных управляющих и других обязательных нормативных актов по организации профессиональной деятельности авторизованных управляющих;

2) осуществление некоторых видов деятельности, несовместимых с деятельностью авторизированного управляющего;

3) нарушение обязанностей, касающихся избегания конфликта интересов при осуществлении деятельности авторизованного управляющего;

4) необоснованный отказ от назначения для участия в процедурах несостоятельности или роспуска юридического лица частного права или индивидуальных предпринимателей и осуществления своего мандата;

5) соблюдение положений о предельном количестве процедур несостоятельности, в которых назначен авторизованный управляющий;

6) правильное хранение документации, которую составляет или которой обладает авторизованный управляющий, регистров и делопроизводство;

7) использование в деятельности предусмотренных законом регистров, хранение архива, а также соблюдение графика работы.

13. В случае выявления нарушений, допущенных авторизованным управляющим при исполнении своих обязанностей в текущем судебном процессе, Министерство юстиции уведомляет об этом судебную инстанцию, рассматривающую дело. Если действия авторизованного управляющего подлежат ответственности за правонарушение или уголовной ответственности, материалы проверки передаются компетентным публичным органам.

14. Контроль профессиональной деятельности авторизованных управляющих осуществляется Контрольной комиссией посредством запроса информации у авторизованного управляющего, который должен подвергнуться контролю, без выезда на место, или, в случае непредставления информации, необходимой для осуществления контроля, с выездом на место.

15. Контроль профессиональной деятельности может быть:

1) по инициативе комиссии, один раз в первые 5 лет после выдачи авторизации;

2) незапланированным в связи с рассмотрением обращений, жалоб и информации о нарушении авторизованным управляющим своих профессиональных обязанностей.

16. Контроль по инициативе комиссии осуществляется на основании плана, составленного согласно следующим критериям риска:

1) стаж работы в качестве авторизованного управляющего;

2) число ранее установленных нарушений;

3) число процедур, в которых он назначен в качестве авторизованного управляющего;

4) присутствие достоверной информации, подтвержденной доказательствами, о совершении нарушений;

5) стоимость управляемого или находящегося под его надзором имущества;

6) сложность дел, находящихся в управлении авторизованного управляющего.

17. Контрольная комиссия ежеквартально составляет план проверок на следующий квартал. Контрольная комиссия не вправе менять график запланированных проверок и/или осуществлять плановые проверки, если они не были включены в план.

18. В плане проверок указывается управляющий, подвергаемый контролю, срок, на протяжении которого осуществляется контроль, и другие данные относительно контроля.

19. Незапланированные проверки осуществляются на основании обращений, жалоб и информации, которые обоснованно указывают на наличие какого-либо нарушения в профессиональной деятельности авторизованного управляющего. В случае необходимости Министерство юстиции может запрашивать у заявителя дополнительную информацию.

20. Контроль профессиональной деятельности авторизованного управляющего осуществляется на основании приказа министра юстиции.

Приказ содержит следующие данные:

1) состав Контрольной комиссии;

2) вид проверки;

3) фамилию, имя авторизованного управляющего, подвергнутого контролю;

4) срок осуществления контроля;

5) предмет контроля профессиональной деятельности авторизованного управляющего;

6) обязанности Контрольной комиссии.

21. Приказ об уполномочивании Контрольной комиссии для осуществления запланированного контроля доносится до сведения авторизованного управляющего, деятельность которого подлежит контролю, по электронному адресу или любым другим способом сообщения, позволяющим подтвердить принятие сообщения, не менее чем за 5 дней до даты проведения контроля.

22. Контроль профессиональной деятельности авторизованного управляющего с выездом на место осуществляется в офисе авторизованного управляющего в его присутствии, на предприятии, где он осуществляет свою деятельность авторизованного управляющего, путем изучения документов и других источников информации, имеющейся/представленной компетентными органами, организациями, судебной инстанцией, сторонами процедуры, в которой он назначен авторизованным управляющим, любыми другими третьими лицами в соответствии с пунктами b) и c) части (2) статьи 35 Закона № 161 от 18 июля 2014 года об авторизованных управляющих.

23. Управляющий предоставляет в распоряжение Контрольной комиссии помещение, необходимое для осуществления контроля, таким образом, чтобы не блокировать свою деятельность и деятельность нанятого персонала, представляет по требованию членов Контрольной комиссии регистры и акты, а также документы, на основании которых они были составлены.

24. Необоснованное отсутствие авторизованного управляющего в офисе в период проверки, необоснованный отказ представить документы и предоставить доступ к информации, запрошенной членами Контрольной комиссии, квалифицируется как препятствование исполнению обязанностей по осуществлению контроля Министерством юстиции, предусмотренных частью (2) статьи 35 Закона № 161 от 18 июля 2014 года об авторизованных управляющих. В таких случаях Контрольная комиссия информирует министра юстиции о препятствиях, создаваемых авторизованным управляющим, а министр юстиции осведомляет Комиссию по авторизации и дисциплине авторизованных управляющих в соответствии с пунктом а) части (2) статьи 37 Закона № 161 от 18 июля 2014 года об авторизованных управляющих.

25. Контроль профессиональной деятельности авторизованного управляющего не осуществляется во время отпуска или медицинского отпуска, в течение срока задержания или применения меры пресечения в виде лишения свободы в отношении авторизованного управляющего.

IV. РЕЗУЛЬТАТЫ КОНТРОЛЯ И АКТ КОНТРОЛЯ

26. В течение 15 рабочих дней со дня осуществления контроля Контрольная комиссия издает акт контроля.

27. Акт контроля составляется на основании результатов проверки и письменных констатаций членов комиссии, отражающих проверенные аспекты и установленные нарушения. Член комиссии, который не согласен с результатами проверки, вправе изложить свои констатации и заключения, составленные в виде частного мнения, которое должно быть приложено к акту контроля.

28. Акт контроля имеет следующую структуру:

1) вводная часть, которая включает:

a) фамилию, имя и должность членов Контрольной комиссии;

b) номер и дату издания приказа об осуществлении контроля;

c) фамилию, имя авторизованного управляющего, профессиональная деятельность которого подвергалась проверке, номер и дату авторизации авторизованного управляющего, подвергнутого проверке;

d) предмет контроля;

e) место проведения контроля;

f) вид контроля;

g) фактические и правовые обстоятельства, установленные Контрольной комиссией во время проведения контроля;

h) в случае незапланированной проверки причину ее инициирования;

i) дату начала и дату завершения проверки;

2) констатирующая часть включает данные о нарушениях, выявленных в результате осуществления контроля, со ссылкой на соответствующие нормы закона, которые были нарушены;

3) заключение Контрольной комиссии – включают мнение Контрольной комиссии;

4) приложения – по обстоятельствам, включают констатирования и выводы члена комиссии, который не согласен с результатами проверки, доказательные акты.

29. Акт контроля нумеруется и подписывается на каждом листе членами Контрольной комиссии в двух подлинных экземплярах.

30. Один экземпляр акта контроля направляется в течение 3 дней со дня его издания по факсу или по электронной почте для информирования авторизованному управляющему, профессиональная деятельность которого была проверена.

31. В течение 10 рабочих дней с момента передачи акта контроля авторизованный управляющий вправе составить в письменном виде свои замечания в адрес Контрольной комиссии с приложением подтверждающих документов. Контрольная комиссия изучит представленные замечания в течение 10 рабочих дней с момента их получения в отсутствие авторизованного управляющего, за исключением случаев, когда он хочет участвовать.

32. Акт контроля со всеми материалами, относящимися к проверке, представляется министру юстиции в течение двух рабочих дней со дня окончания контроля.