Hotărâre nr.11/6 din 18.03.2019 cu privire la aprobarea Procedurii de transmitere a documentaţiei de la SA "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei"către SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare"

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la aprobarea Procedurii de transmitere a documentaţiei

de la SA "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei"

către SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare"

nr. 11/6  din  18.03.2019

 (în vigoare 29.03.2019) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 111-118 art. 553 din 29.03.2019

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1433 din 20 martie 2019

Ministru _______Victoria IFTODI

În temeiul art.46 alin.(13) din Legea nr.234/2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.343-346, art.711), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Procedura de transmitere a documentaţiei de la SA "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei" către SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare", potrivit anexei.

2. SA "Bursa de Valori a Moldovei", în calitate de operator de piaţă şi de sistem, va suspenda recepţionarea ordinelor de tranzacţionare în ziua de transmitere a documentaţiei în format electronic de la SA "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei" către SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare", informând în acest scop publicul larg.

3. Ordinele executate în sistemul de tranzacţionare al SA "Bursa de Valori a Moldovei" până la data de 23.04.2019 vor fi decontate prin intermediul SA "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei".

4. Prin derogare de la cerinţele actelor normative privind ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare, societăţile de registru, în termen de 3 zile din data recepţionării notificării din partea SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" privind reluarea operaţiunilor cu valorile mobiliare, vor asigura efectuarea modificărilor în registrele deţinătorilor de valori mobiliare admise spre tranzacţionare în cadrul sistemului multilateral de tranzacţionare în care sunt deschise conturi pe numele SA "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei", după cum urmează:

1) deschiderea pe numele SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" a conturilor de evidenţă colectivă a valorilor mobiliare;

2) transmiterea valorilor mobiliare de pe contul SA "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei" pe contul deschis SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare", fără întocmirea dispoziţiei de transmitere.

5. Efectuarea operaţiunilor potrivit pct.4 este condiţionată de existenţa actelor de reconciliere a datelor societăţilor de registru şi ale SA "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei" care nu atestă devieri în cantităţile valorilor mobiliare reflectate în evidenţele subiecţilor în cauză.

6. Prezenta Hotărâre intră în vigoare la data publicării.

Anexă

la Hotărârea CNPF

nr.11/6 din 18 martie 2019

PROCEDURA

de transmitere a documentaţiei de la SA "Depozitarul Naţional

de Valori Mobiliare al Moldovei" către SA "Depozitarul

central unic al valorilor mobiliare"

Capitolul I

DISPOZIŢII GENERALE

1. Prezenta Procedură stabileşte mecanismul de transmitere a documentaţiei de la SA "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei" (în continuare – DNVM) către SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" (în continuare – Depozitarul central).

2. DNVM este obligat să transmită Depozitarului central documentaţia completă, inclusiv istoricul, în format electronic şi pe suport de hârtie, aferent înscrierilor în programul (software) administrat, conform prevederilor prezentei Proceduri (în continuare – transmiterea documentaţiei), până la data de 1 mai 2019.

3. În scopul executării prevederilor pct.2, DNVM de comun cu Depozitarul central:

1) vor elabora un plan de transmitere a documentaţiei complete, stabilind acţiuni şi termene concrete de realizare a acestora;

2) vor prezenta Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare – CNPF) şi Băncii Naţionale a Moldovei (în continuare – BNM) pentru informare acest plan în termen de cel mult 5 zile lucrătoare pâna la iniţierea procedurii de transmitere a documentaţiei.

4. DNVM, în termen de cel târziu:

1) 5 zile lucrătoare înainte de data iniţierii procedurii de transmitere a documentaţiei, informează membrii DNVM, operatorul de piaţă/sistem şi societăţile de registru despre iniţierea procedurii de transmitere a documentaţiei;

2) 3 zile lucrătoare înainte de data iniţierii procedurii de transmitere a documentaţiei, încetează recepţionarea cererilor privind depozitarea/retragerea valorilor mobiliare în/din sistemul DNVM.

Capitolul II

RECONCILIEREA DATELOR

5. Până la iniţierea procedurii de transmitere a documentaţiei, DNVM va efectua proceduri de reconciliere cu societăţile de registru şi cu societăţile de investiţii, care deţin licenţe sau a căror activitate nu este suspendată conform situaţiei la data reconcilierii, în privinţa datelor privind valorile mobiliare aflate în custodia DNVM.

6. În termen de cel târziu 5 zile lucrătoare înainte de data iniţierii procedurii de transmitere a documentaţiei, DNVM va întocmi şi va prezenta CNPF şi Depozitarului central rapoarte privind rezultatele procedurii de reconciliere efectuate conform pct.5.

Capitolul III

TRANSMITEREA DOCUMENTAŢIEI ÎN FORMAT ELECTRONIC

7. Documentaţia în format electronic se transmite în formatul şi structura în care sunt prezente în programul (software) administrat de DNVM.

8. La transmiterea documentaţiei în format electronic din programul (software) administrat, DNVM este obligat să completeze şi să prezinte Depozitarului central Declaraţia pe propria răspundere privind integritatea, corectitudinea şi autenticitatea datelor, conform modelului stabilit în anexa la prezenta Procedură.

9. Transmiterea documentaţiei în format electronic se efectuează în următorul mod:

1) documentaţia în format electronic se înregistrează pe suport durabil, în două exemplare identice, care se prezintă Depozitarului central la sediul DNVM, în ziua şi ora stabilită în planul de transmitere;

2) documentaţia în format electronic se verifică de Depozitarul central la momentul recepţionării, în prezenţa reprezentantului DNVM;

3) transferul documentaţiei în format electronic de la DNVM în sistemul informaţional al Depozitarului central se va confirma prin semnarea actului de predare-primire a datelor în format electronic, de către reprezentantul DNVM şi reprezentantul Depozitarului central la momentul executării sbp.2);

4) după semnarea actului de predare-primire, un exemplar al suportului durabil rămâne la Depozitarul central, iar al doilea exemplar se prezintă la CNPF.

10. Documentaţia în format electronic va fi divizată în două categorii:

1) balanţa conturilor de valori mobiliare ţinute de DNVM, conform situaţiei la data transmiterii documentaţiei;

2) documentaţia istorică privind operaţiunile efectuate de DNVM.

11. Documentaţia în format electronic, transmisă de DNVM către Depozitarul central, va conţine în mod obligatoriu:

1) datele privind membrii DNVM (societăţile de investiţii);

2) datele privind deţinătorii de valori mobiliare, evidenţa cărora este ţinută de către DNVM;

3) situaţia curentă privind tipurile şi soldurile conturilor depozitare deţinute/administrate de către membrii DNVM cu indicarea subconturilor;

4) datele privind valorile mobiliare admise în sistemul DNVM şi emitenţii acestora;

5) datele privind tranzacţiile înregistrate pe piaţa bursieră, clearingul şi decontarea cărora s-a executat de către DNVM;

6) datele istorice privind efectuarea operaţiunilor la conturile depozitare (depozitarea, retragerea, transferurile în cadrul unui cont etc.);

7) alte date şi informaţii stabilite de actele normative.

12. DNVM este obligat să transmită Depozitarului central în termen de până la 31 martie 2019:

1) mostre ale documentaţiei în format electronic;

2) documentaţia completă în format electronic, cu criptarea datelor care nu permit identificarea persoanelor.

13. Mostrele fişierelor electronice vor fi prezentate într-un format utilizat pe larg (ex: csv, dbf, txt etc.), stabilit de comun acord între părţi în dependenţă de capacităţile şi cerinţele existente.

14. DNVM nu va opera modificări sau completări la formatul şi structura datelor din sistemul său informaţional după transmiterea mostrelor conform pct.12 sbp.1) şi pct.13.

Capitolul IV

TRANSMITEREA DOCUMENTAŢIEI PE SUPORT HÂRTIE

15. Conform planului stabilit la pct.3, DNVM va prezenta Depozitarului central, pe suport de hârtie, următoarele documente:

1) un exemplar al versiunii imprimate a listei deţinătorilor de valori mobiliare şi custozilor, înregistraţi în sistemul DNVM, cu data de evidenţă – data transmiterii datelor în format electronic, conform Capitolul III;

2) lista tuturor restricţiilor existente asupra valorilor mobiliare la data transmiterii;

3) documentaţia completă care a constituit temei pentru formarea şi efectuarea înscrierilor în sistemul informaţional al DNVM;

4) registrele de evidenţă, aferente activităţii DNVM în calitate de custode, inclusiv registrul cererilor de grevare a valorilor mobiliare cu obligaţiuni şi registrul gajului;

5) declaraţia pe propria răspundere privind integritatea, corectitudinea şi autenticitatea datelor, conform modelului stabilit;

6) 3 exemplare identice ale actului de predare-primire, în care se enumeră categoriile informaţiei prezentate, se indică denumirea mapelor cu documente şi numărul de pagini în fiecare din ele. Toate exemplarele actului de predare-primire vor fi semnate de către reprezentantul DNVM şi reprezentantul Depozitarului central în momentul recepţionării documentaţiei pe suport de hârtie.

16. Toate documentele transmise de DNVM Depozitarului central vor fi sistematizate în mape cu file şnuruite, numerotate şi certificate prin ştampila şi semnătura persoanei cu funcţie de răspundere a DNVM.

17. DNVM va transmite Depozitarului central documentaţia pe suport de hârtie, stabilită de pct.15, la sediul DNVM, în ziua/zilele şi ora/orele stabilite în planul de transmitere.

18. Un exemplar al actelor specificate la pct.15 sbp.1)-2) şi 5)-6) va fi transmis şi în adresa CNPF.

Capitolul V

RETRAGEREA DE PE CONTURILE DEPOZITARE

A ANUMITOR TIPURI DE VALORI MOBILIARE

19. Până la transmiterea documentaţiei, DNVM este obligat să efectueze retragerea de pe conturile depozitare a valorilor mobiliare altele decât cele admise spre tranzacţionare pe piaţa reglementată sau în cadrul sistemului multilateral de tranzacţionare.

20. DNVM va informa, în termen de 3 zile de la intrarea în vigoare a prezentei Proceduri, operatorii şi deţinătorii conturilor depozitare despre necesitatea retragerii valorilor mobiliare stabilite în pct.19 în termen de 5 zile lucrătoare de la notificarea acestora.

21. Prin derogare de la cerinţele actelor normative privind ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare, valorile mobiliare, care nu au fost retrase de pe conturile depozitare, după expirarea termenului prevăzut în pct.20 vor fi transferate în conturile deschise de societăţile de registru în registrele deţinătorilor de valori mobiliare în baza dispoziţiei de transmitere semnate unilateral de către DNVM.

22. La deschiderea de către societăţile de registru a conturilor întru executarea pct.21, se va indica doar informaţia conţinută în dispoziţiile de transmitere.

23. Valorile mobiliare aflate pe conturile DNVM, asupra cărora sunt aplicate interdicţii, vor fi retrase cu autorizarea prealabilă, la cererea DNVM, a organelor şi persoanelor împuternicite în conformitate cu legislaţia, din iniţiativa cărora s-au aplicat interdicţiile respective, informând CNPF în termen de 1 zi, cu anexarea documentelor justificative.

24. Valorile mobiliare care potrivit prezentului capitol nu au fost retrase de pe conturile depozitare până la transmiterea documentaţiei, rămân a fi evidenţiate pe conturile depozitare ale DNVM până la încetarea activităţii acestuia pe piaţa de capital, respectiv radierea din Registrul licenţelor şi autorizaţiilor pentru activitatea pe piaţa de capital.

25. Datele privind valorile mobiliare de pe conturile depozitare aferente valorilor mobiliare admise spre tranzacţionare pe piaţa reglementată şi în cadrul sistemului multilateral de tranzacţionare vor fi transmite către Depozitarul central în cadrul documentaţiei prezentate conform prevederilor din capitolele III şi IV, inclusiv cu respectarea pct.23.

Capitolul VI

INFORMAREA ŞI RĂSPUNDEREA

26. Depozitarul central, în termen de o zi lucrătoare de la data semnării actelor de predare-primire, va informa în scris CNPF, BNM, operatorul de piaţă, societăţile de investiţii şi societăţile de registru despre încheierea procedurii de transmitere a documentaţiei de la DNVM către Depozitarul central, precum şi va comunica data la care pot fi reluate operaţiunile cu valorile mobiliare, care nu poate fi mai târziu de 2 mai 2019.

27. Depozitarul central şi DNVM vor notifica în scris imediat CNPF şi BNM despre neconcordanţele constatate în procesul de transmitere a documentaţiei, precum şi despre orice situaţie care ar conduce la nerespectarea prevederilor prezentei Proceduri.

28. La transmiterea documentaţiei şi retragerea valorilor mobiliare de pe conturile depozitare, DNVM poartă răspundere în condiţiile legislaţiei pentru pierderea integrităţii şi/sau pentru acurateţea datelor şi documentaţiei transmise către Depozitarului central, societăţile de registru, inclusiv pentru nerespectarea prevederilor prezentei Proceduri.