Постановление N 11/6 от 18.03.2019 об утверждении Процедуры передачи документации от АО "Depozitarul National de Valori Mobiliare al Moldovei" к АО "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Процедуры передачи документации от АО

“Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei” к АО

“Depozitarul central unic al valorilor mobiliare”

№ 11/6  от  18.03.2019

 (в силу 29.03.2019) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 111-118 ст. 553 от 29.03.2019

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

Министерство юстиции

Республики Молдова

№ 1433 от 20 марта 2019

министр ____________ Виктория ИФТОДИ

На основании части (13) статьи 46 Закона о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234/2016 (Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 343-346, ст.711) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Процедуру передачи документации от АО “Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei” к АО “Depozitarul central unic al valorilor mobiliare” согласно приложению.

2. АО “Bursa de Valori a Moldovei” в качестве оператора рынка и системы приостановить прием поручений на совершение сделки в день передачи документации в электронном формате от АО “Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei” к АО “Depozitarul central unic al valorilor mobiliare”, проинформировав об этом общественность.

3. Расчеты по поручениям, исполненным в торговой системе АО “Bursa de Valori a Moldovei” до 23.04.2019, осуществить посредством АО “Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare”.

4. В отклонение от требований нормативных актов о ведении реестров владельцев ценных бумаг регистрационные общества в течение трех дней с даты получения от АО “Depozitarul central unic al valorilor mobiliare” уведомления о возобновлении операций с ценными бумагами обеспечить внесение изменений в реестры владельцев ценных бумаг, допущенных к торгам в рамках многосторонней торговой системы, в которых открыты счета на имя АО “Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei”, в соответствии с нижеследующим:

1) открытие на имя АО “Depozitarul central unic al valorilor mobiliare” счетов коллективного учета ценных бумаг;

2) передача ценных бумаг со счета АО “Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei” на счет, открытый АО “Depozitarul central unic al valorilor mobiliare”, без составления передаточного распоряжения.

5. Осуществление операций согласно пункту 4 обусловлено наличием актов о примирении данных регистрационных обществ и АО “Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei”, которые не устанавливают отклонений в количестве ценных бумаг, отраженных в учете соответствующих субъектов.

6. Настоящее постановление вступает в силу с даты опубликования.

Приложение

к Постановлению НКФР

№ 11/6 от 18.03.2019 г.

ПРОЦЕДУРА

передачи документации от АО “Depozitarul Naţional

de Valori Mobiliare al Moldovei” к АО “Depozitarul

central unic al valorilor mobiliare”

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящая Процедура устанавливает механизм передачи документации от АО “Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei” (далее – НДЦБ) к АО “Depozitarul central unic al valorilor mobiliare” (далее – Центральный депозитарий).

2. НДЦБ обязан передать Центральному депозитарию полную, связанную с записями в администрированной программе (software), документацию, включая историю записей, в электронном формате и на бумажном носителе, согласно положениям настоящей Процедуры (далее – передача документации), в срок до 1 мая 2019 года.

3. В целях выполнения положений пункта 2 НДЦБ совместно с Центральным депозитарием:

1) разработают план передачи полной документации, с установлением действий и конкретных сроков их исполнения;

2) представят данный план Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – НКФР) и Национальному банку Молдовы (далее – НБМ) для информирования в срок не более 5 рабочих дней до начала процедуры передачи документации.

4. НДЦБ в срок не более:

1) 5 рабочих дней до даты начала процедуры передачи уведомляет членов НДЦБ, оператора рынка/системы и регистрационные общества о начале процедуры передачи документации;

2) 3 рабочих дней до даты начала процедуры передачи документации прекращает прием заявлений о передаче на хранение/ исключении ценных бумаг в/из систему/системы НДЦБ.

Глава II

ПРИМИРЕНИЕ ДАННЫХ

5. До начала процедуры передачи документации НДЦБ осуществляет процедуры по примирению данных о ценных бумагах, находящихся на хранении у НДЦБ, с регистрационными обществами и инвестиционными обществами, которые владеют лицензиями или деятельность которых не приостановлена по положению на дату примирения.

6. В срок не более 5 рабочих дней до даты начала процедуры передачи документации НДЦБ составит и представит НКФР и Центральному депозитарию отчеты о результатах процедуры примирения данных согласно пункту 5.

Глава III

ПЕРЕДАЧА ДОКУМЕНТАЦИИ В ЭЛЕКТРОННОМ ФОРМАТЕ

7. Документация в электронном формате передается в том формате и структуре, в которых они представлены в информационных системах (software), администрированных НДЦБ.

8. При передаче документации из администрированной программы (software) в электронном формате НДЦБ обязан заполнить и представить Центральному депозитарию Декларацию под собственную ответственность о целостности, точности и достоверности данных, согласно образцу, установленному в приложении к настоящей Процедуре.

9. Передача документации в электронном формате осуществляется следующим образом:

1) документация в электронном формате записывается на долговременный носитель в двух идентичных экземплярах, которые передаются Центральному депозитарию в офисе НДЦБ в день и время, установленные в плане передачи;

2) документация в электронном формате проверяется Центральным депозитарием в момент получения в присутствии представителя НДЦБ;

3) передача документации в электронном формате от НДЦБ в информационную систему Центрального депозитария подтверждается путем подписания акта приема-передачи данных в электронном формате представителем НДЦБ и представителем Центрального депозитария в момент исполнения подпункта 2);

4) после подписания акта приема-передачи одна копия долговременного носителя остается у Центрального депозитария, а вторая копия представляется НКФР.

10. Документация в электронном формате разделяется на две категории:

1) баланс счетов ценных бумаг, принадлежащих НДЦБ, по положению на дату передачи документации;

2) историческая документация об осуществленных НДЦБ операциях.

11. Документация в электронном формате, переданная НДЦБ Центральному депозитарию, в обязательном порядке должна содержать:

1) данные о членах НДЦБ (инвестиционные общества);

2) данные о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется НДЦБ;

3) текущее положение относительно типов и остатков депозитарных счетов, принадлежащих/находящихся в управлении членов НДЦБ, с указанием подсчетов;

4) данные о ценных бумагах, допущенных в систему НДЦБ, и их эмитентах;

5) данные о сделках, зарегистрированных на биржевом рынке, по которым клиринг и расчет проводился НДЦБ;

6) исторические данные об осуществлении операций на депозитарных счетах (хранение, списание, переводы в рамках одного счета и др.);

7) прочие данные и информация, установленные нормативными актами.

12. НДЦБ в срок до 31 марта 2019 года обязан передать Центральному депозитарию:

1) образцы документации в электронном формате;

2) полную документацию в электронном формате с шифрованием данных, не допускающих идентификацию лиц.

13. Образцы электронных файлов представляются в широко используемом формате (например: csv, dbf, txt и др.), определенном совместно сторонами в зависимости от существующих возможностей и требований.

14. НДЦБ не может вносить изменения и дополнения в формат и структуру данных из своей информационной системы после передачи образцов согласно подпункту 1) пункта 12 и пункту 13.

Глава IV

ПЕРЕДАЧА ДОКУМЕНТАЦИИ НА БУМАЖНОМ НОСИТЕЛЕ

15. Согласно плану, установленному в пункте 3, НДЦБ представит Центральному депозитарию на бумажном носителе следующие документы:

1) один экземпляр печатной версии списка зарегистрированных в системе НДЦБ владельцев ценных бумаг и хранителей с учетной датой – дата передачи данных в электронном формате, согласно главе III;

2) список всех ограничений, применяемых к ценным бумагам на дату передачи;

3) полную документацию, послужившую основанием для формирования и внесения записей в информационную систему НДЦБ;

4) журналы учета, связанные с деятельностью НДЦБ в качестве хранителя, включая журнал учета заявлений об обременении ценных бумаг обязательствами и реестр залогов;

5) декларацию под собственную ответственность о целостности, правильности и достоверности данных, согласно установленному образцу;

6) три идентичных экземпляра акта приема-передачи, в котором перечисляются категории представленной информации, указывается наименование папок с документами и количество страниц в каждой из них. Все экземпляры акта приема-передачи подписываются представителем НДЦБ и представителем Центрального депозитария в момент получения документации на бумажном носителе.

16. Все переданные НДЦБ Центральному депозитарию документы систематизируются в папки с прошнурованными и пронумерованными листами, заверенными печатью и подписью должностного лица НДЦБ.

17. НДЦБ передает Центральному депозитарию документацию на бумажном носителе, определенную в пункте 15, в офисе НДЦБ, в день/дни и время, установленные в плане передачи.

18. Один экземпляр актов, указанных в подпунктах 1)–2) и 5)–6) пункта 15, передается и в адрес НКФР.

Глава V

СПИСАНИЕ ОПРЕДЕЛЕННЫХ ВИДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

С ДЕПОЗИТАРНЫХ СЧЕТОВ

19. До передачи документации НДЦБ обязан осуществить списание ценных бумаг с депозитарных счетов, кроме тех, которые допущены к торгам на регулируемом рынке или в рамках многосторонней торговой системы.

20. НДЦБ в течение трех дней после вступления в силу настоящей Процедуры проинформирует операторов и владельцев депозитарных счетов о необходимости списания ценных бумаг, установленных в пункте 19, в течение 5 рабочих дней после уведомления.

21. В отступление от требований нормативных актов о ведении реестра владельцев ценных бумаг ценные бумаги, которые не были списаны с депозитарных счетов после истечения срока, предусмотренного в пункте 20, будут переведены на счета, открытые регистрационными обществами в реестрах владельцев ценных бумаг на основании передаточного распоряжения, подписанного односторонне НДЦБ.

22. При открытии регистрационными обществами счетов в целях исполнения пункта 21 указывается только информация, содержащаяся в передаточных распоряжениях.

23. Ценные бумаги, находящиеся на счетах НДЦБ, к которым применяются ограничения, списываются с предварительного разрешения уполномоченных в соответствии с законодательством органов и лиц, по инициативе которых были применены соответствующие ограничения, по требованию НДЦБ с информированием НКФР в течение одного дня с приложением доказательных документов.

24. Ценные бумаги, которые согласно данной главе не были списаны с депозитарных счетов до передачи документации, остаются на учете на депозитарных счетах НДЦБ до прекращения его деятельности на рынке капитала, соответственно до исключения из Реестра лицензий и разрешений для деятельности на рынке капитала.

25. Данные о ценных бумагах на депозитарных счетах, относящиеся к ценным бумагам, допущенным к торгам на регулируемом рынке и в рамках многосторонней торговой системы, передаются Центральному депозитарию в составе документации, представленной согласно положениям глав III и IV, в том числе с соблюдением пункта 23.

Глава VI

УВЕДОМЛЕНИЕ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

26. Центральный депозитарий в течение одного рабочего дня после подписания актов приема-передачи уведомляет в письменном виде НКФР, НБМ, оператора рынка, инвестиционные общества и регистрационные общества о завершении процедуры передачи документации от НДЦБ Центральному депозитарию, а также о дате, когда могут быть возобновлены операции с ценными бумагами, которая не может быть позже 2 мая 2019 года.

27. Центральный депозитарий и НДЦБ немедленно уведомляют в письменном виде НКФР и НБМ о несоответствиях, установленных в процессе передачи документации, а также о любой ситуации, могущей привести к несоблюдению положений настоящей Процедуры.

28. При передаче документации и списании ценных бумаг с депозитарных счетов НДЦБ несет ответственность в условиях законодательства за утрату целостности и/или за точность данных и документации, переданных Центральному депозитарию, регистрационным обществам, в том числе за несоблюдение положений настоящей Процедуры.