Hotărâre nr.11/9 din 26.02.2018 privind măsurile de realizare a procedurii de verificare a datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare
COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE
H O T Ă R Â R E
privind măsurile de realizare a procedurii de verificare
a datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare
nr. 11/9 din 26.02.2018
(în vigoare 26.02.2018)
Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 68-76 art. 337 din 02.03.2018
* * *
Întru executarea prevederilor Legii nr.2/2018 pentru modificarea şi completarea articolului 46 din Legea nr.234/2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare,
în temeiul Legii nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, Legii nr.234/2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare, Comisia Naţională a Pieţei Financiare
HOTĂRĂŞTE:
1. Se aprobă bugetul estimativ, potrivit anexei nr.1, pentru realizarea procedurii de verificare a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare ale băncilor şi companiilor de asigurări, în conformitate cu cuantumul plăţilor cuprinse în anexa nr.2.
2. Prezenta Hotărâre intră în vigoare la data adoptării, se publică pe site-ul oficial al Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (www.cnpf.md) şi în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.
| PREŞEDINTELE COMISIEI | |
| NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE | Valeriu CHIŢAN |
| Nr.11/9. Chişinău, 26 februarie 2018. | |
|
Anexa nr.1 la Hotărârea CNPF nr.11/9 din 26.02.2018 Bugetul estimativ pentru fiecare emitent |
|
| Denumirea emitentului | Buget estimativ per emitent, lei |
| BC "Banca de Finanţe şi Comerţ" SA | 9.915 |
| BC "Banca Comercială Română" SA | 1.500 |
| BC "Comerţbank" SA | 1.500 |
| BC "Energbank" SA | 1.992 |
| BC "EuroCreditBank" SA | 10.708 |
| BC "Eximbank" SA | 1.500 |
| BC "Moldova – Agroindbank" SA | 267.768 |
| BC "Mobiasbancă – GSG" SA | 4.936 |
| BC "Moldindconbank" SA | 35.749 |
| BC "ProCreditBank" SA | 1.500 |
| BC "Victoriabank" SA | 3.399 |
| SA "Acord Grup" | 1.500 |
| SA "Alliance Insurance Group" | 2.621 |
| SA "Asito" | 119.344 |
| SA "Astera Grup" | 1.908 |
| SA "Moldova-Astrovaz" | 1.500 |
| SA "Auto-Siguranţa" | 2.013 |
| SA "Donaris Vienna Insurance Group" | 1.500 |
| SA "Galas" | 1.500 |
| SA "Garanţie" | 1.500 |
| SA "General Asigurări" | 1.500 |
| SA "Grawe Carat Asigurări" | 6.104 |
| SA "Intact Asigurări Generale" | 1.500 |
| SA "Klassika Asigurări" | 1.500 |
| SA "Moldasig" | 1.660 |
| SA "Moldcargo" | 2.639 |
| SA "Transelit" | 1.906 |
|
Anexa nr.2 la Hotărârea CNPF nr.11/9 din 26.02.2018 Cuantumul plăţilor aferente formării bugetului estimativ pentru realizarea procedurii de verificare a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare ale băncilor şi companiilor de asigurări |
||||
| Acţiuni | Subacţiuni | Plăţi (lei) | ||
| 1 | 2 | 3 | ||
| 1. Confruntarea datelor aferente registrelor deţinătorilor de valori mobiliare din diferite resurse informaţionale | 1.1 verificarea balanţei valorilor mobiliare conform datelor deţinute de CNPF, ce include:
- examinarea informaţiei înscrise în Registrul de stat al valorilor mobiliare cu privire la înregistrarea acţiunilor la înfiinţarea societăţii conform dărilor de seamă asupra rezultatelor emisiunilor (publice sau închise) sau emisiunilor restructurate în rezultatul majorării/micşorării valorii nominale, convertirii, fracţionării, consolidării sau anulării valorilor mobiliare plasate anterior; - verificarea acţiunilor aflate în circulaţie şi acţiunile de tezaur; - verificarea atribuirii valorilor mobiliare a numărului de înregistrare de stat fiecărei clase de valori mobiliare; - contrapunerea informaţiei înscrise în RSVM cu datele deţinute de societatea de registru şi emitentul de valori mobiliare; - perfectarea balanţei valorilor mobiliare pe fiecare emitent. |
1000/emitent | ||
| 1.2 solicitarea de la societatea de registru a listei deţinătorilor de valori mobiliare în forma stabilită de CNPF
(conform pct.7 din Hotărârea CNPF nr.54/1 din 22.12.2012, plata se efectuează în funcţie de numărul de acţionari) |
nr.acţionari | preţ, lei | ||
| până la 100 | 100 | |||
| de la 101 | 100+0,2 pentru fiecare deţinător de valori mobiliare ce depăşeşte numărul de 100 | |||
| 1.3 prelucrarea listelor eliberate de societăţile de registru pentru identificarea valorilor mobiliare aflate în evidenţa custozilor, ce include
- recepţionarea listelor de la societăţile de registru; - identificarea în listele acţionarilor a custozilor. |
nr.acţionari | preţ, lei | ||
| până la 100 | 50 | |||
| de la 101-300 | 100 | |||
| de la 300 | 500 | |||
| 1.4 solicitarea de la custozi a informaţiei pe deţinătorii de valori mobiliare aflaţi în evidenţă în forma stabilită de CNPF
(conform pct.7 din Hotărârea CNPF nr.54/1 din 22.12.2012, plata se efectuează în funcţie de numărul de acţionari) |
nr.acţionari | preţ, lei | ||
| până la 100 | 100 | |||
| de la 101 | 100+0,2 pentru fiecare deţinător de valori mobiliare ce depăşeşte numărul de 100 | |||
| 1.5 contrapunerea datelor prezentate de societăţile de registru şi custozi cu datele deţinute de CNPF, ce include:
- contrapunerea înscrierilor în registrele de evidenţă ale acţionarilor ţinute de societăţile de registru/custozi cu privire la valorile mobiliare transmise şi aflate în custodie; - contrapunerea informaţiei cu privire la valorile mobiliare transmise şi aflate în custodie, prezentate de societăţile de registru/custozi prin intermediul dărilor de seamă specializate cu informaţia conţinută în registrele de evidenţă ale acţionarilor ţinute de societăţile de registru/custozi; - verificarea, după caz, a documentelor primare aferente transmiterii în custodie a valorilor mobiliare; |
5/acţionar aflat în custodie | |||
| 1.6 solicitarea de la emitentul de valori mobiliare a listei acţionarilor inactivi, ce include:
- perfectarea solicitărilor şi expedierea către adresat - consultarea emitentului cu privire la formatul prezentării listelor acţionarilor inactivi. |
200/emitent | |||
| 1.7 verificarea datelor acţionarilor inactivi cu datele din Registrul de stat al populaţiei, Registrul de stat al unităţilor de drept şi alte resurse informaţionale de stat, ce include:
- recepţionarea listelor acţionarilor de la emitenţi; - monitorizarea respectării termenilor de prezentare a listelor acţionarilor inactivi; - înaintarea obiecţiilor emitentului faţă de formatul listelor acţionarilor inactivi prezentate; - solicitarea accesului la diferite resurse informaţionale de stat; - verificarea datelor de identificare ale acţionarilor inactivi persoane fizice prin intermediul registrului de stat al populaţiei (adresa; numele, prenumele; starea – în viaţă/ decedat; locul de muncă; telefon; adresele rudelor/ afinii până la gradul II inclusiv; calitatea de administrator/fondator); - verificarea datelor de identificare ale acţionarilor inactivi persoane juridice prin intermediul registrului de stat al unităţilor de drept (adresa; administratorul/ fondatorul; starea – activă/ lichidată/ reorganizată, telefon; adresa şi datele de contact ale administratorului/ fondatorului); - solicitarea extraselor din registrele de evidenţă a deţinătorilor de valori mobiliare. |
50/acţionar verificat | |||
| 1.8 verificarea datelor acţionarilor inactivi aflaţi în afara teritoriului Republicii Moldova, ce include:
- elaborarea şi înaintarea demersurilor necesare solicitării informaţiilor/ datelor relevante despre acţionarii persoane fizice/ juridice localizate în afara Republicii Moldova, de la organele abilitate străine (de evidenţă a populaţiei, registrul companiilor, etc.) |
conform cheltuielilor suportate | |||
| 1.9 întocmirea listei deţinătorilor de valori mobiliare cu date actualizate, inclusiv a listei acţionarilor neidentificaţi. Lista acţionarilor va cuprinde rubricile (acţionar activ/inactiv, numărul de acţiuni deţinute, devieri, datele de identificare neactualizate şi/sau actualizate). | 1/acţionar | |||
| 1.10 prezentarea emitentului a listei deţinătorilor de valori mobiliare cu date actualizate pentru notificarea acţionarilor, ce include:
- perfectarea scrisorilor şi expedierea către adresat - cheltuieli suportate (administrative, retribuţia, etc.) |
nr.acţionari | preţ, lei | ||
| până la 100 | 50 | |||
| de la 101-300 | 100 | |||
| de la 300 | 500 | |||
| 1.11 examinarea de către CNPF a rezultatelor prezentate de către emitent şi întreprinderea măsurilor, după caz, ce include:
- recepţionarea listelor acţionarilor de la emitenţi; - monitorizarea respectării termenilor de prezentare a listelor acţionarilor inactivi; - înaintarea obiecţiilor emitentului faţă de formatul şi conţinutul listelor acţionarilor prezentate, inclusiv documentelor anexate; - confruntarea listelor acţionarilor deţinute de CNPF până la notificare cu cele după notificarea acţionarilor; - efectuarea solicitărilor relevante în adresa organelor vamale/fiscale în scopul identificării acţionarilor; |
conform cheltuielilor suportate, dar nu mai puţin de 200/emitent |
|||
| 2. Soluţionarea neconcordanţelor | 2.1 Sistematizarea problemelor abordate de către deţinătorii de valori mobiliare prezentate de către emitent şi entitatea care a derulat campania de informare publică, ce include identificarea şi gruparea problemelor abordate de către deţinătorii de valori mobiliare. | 50/acţionar problematic | ||
| 2.2 Întreprinderea măsurilor în scopul soluţionării problemelor abordate şi reclamaţiilor, inclusiv - solicitarea de documente de la deţinătorul de valori mobiliare;
- verificarea încrucişată a datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare cu datele deţinute de CNPF, datele deţinute de custozi şi emitenţi, datele deţinute de BNM în cazul instituţiilor financiare, precum şi de alte instituţii, ce include: * elaborarea şi înaintarea demersurilor către acţionari/ emitenţi/ societăţi de registru/ custode/ autorităţi publice; * recepţionarea cererilor de soluţionare a neconcordanţelor constatate; * verificarea şi confruntarea informaţiilor prezentate de acţionari/ emitenţi/ societăţi de registru/ custode/ autorităţi publice. |
||||
| 2.3 Soluţionarea neconcordanţelor şi perfectarea actelor de constatare, ce include:
- identificarea soluţiilor optime pentru înlăturarea neconcordanţelor constatate; - perfectarea actelor de constatare; - oferirea consultaţiilor şi răspunsurilor pe marginea neconcordanţelor identificate. |
conform cheltuielilor suportate, dar nu mai puţin de 200/acţionar | |||