Постановление N 11/9 от 26.02.2018 о мерах осуществления процедуры проверки данных реестров владельцев ценных бумаг
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о мерах осуществления процедуры проверки
данных реестров владельцев ценных бумаг
№ 11/9 от 26.02.2018
(в силу 26.02.2018)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 68-76 ст. 337 от 02.03.2018
* * *
Во исполнение положений Закона № 2/2018 о внесении изменений и дополнений в статью 46 Закона № 234/2016 о Едином центральном депозитарии ценных бумаг, на основании Закона № 192/1998 о Национальной комиссии по финансовому рынку, Закона № 234/2016 о Едином центральном депозитарии ценных бумаг Национальная комиссия по финансовому рынку
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прогнозный бюджет, согласно приложению № 1, для осуществления процедуры проверки реестров владельцев ценных бумаг банков и страховых компаний в соответствии с размером платежей, содержащихся в приложении № 2.
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня принятия, публикуется на официальной веб-странице Национальной комиссии по финансовому рынку (www.cnpf.md) и в Официальном мониторе Республики Молдова.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ | |
| НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ | |
| ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ | Валериу КИЦАН |
| № 11/9. Кишинэу, 26 февраля 2018 г. | |
Приложение № 1
к Постановлению НКФР
№ 11/9 от 26.02.2018 г.
Прогнозный бюджет по каждому эмитенту
| Наименование эмитента | Прогнозный бюджет по эмитенту, леев |
| КБ “Banca de Finanțe și Comerț” АО | 9.915 |
| КБ “Banca Comercială Română” АО | 1.500 |
| КБ “Comerțbank” АО | 1.500 |
| КБ “Energbank” АО | 1.992 |
| КБ “EuroCreditBank” АО | 10.708 |
| КБ “Eximbank” АО | 1.500 |
| КБ “Moldova – Agroindbank” АО | 267.768 |
| КБ “Mobiasbancă – GSG” АО | 4.936 |
| КБ “Moldindconbank” АО | 35.749 |
| КБ “ProCreditBank” АО | 1.500 |
| КБ “Victoriabank” АО | 3.399 |
| АО “Acord Grup” | 1.500 |
| АО “Alliance Insurance Group” | 2.621 |
| АО “Asito” | 119.344 |
| АО “Astera Grup” | 1.908 |
| АО “Moldova-Astrovaz” | 1.500 |
| АО “Auto-Siguranța” | 2.013 |
| АО “Donaris Vienna Insurance Group” | 1.500 |
| АО “Galas” | 1.500 |
| АО “Garanție” | 1.500 |
| АО “General Asigurări” | 1.500 |
| АО “Grawe Carat Asigurări” | 6.104 |
| АО “Intact Asigurări Generale” | 1.500 |
| АО “Klassika Asigurări” | 1.500 |
| АО “Moldasig” | 1.660 |
| АО “Moldcargo” | 2.639 |
| АО “Transelit” | 1.906 |
Приложение № 2
к Постановлению НКФР
№ 11/9 от 26.02.2018 г.
Размер платежей по формированию прогнозного бюджета для
осуществления процедуры проверки реестров владельцев
ценных бумаг банков и страховых компаний
| Действия | Поддействия | Платежи (леев) | ||
| 1 | 2 | 3 | ||
| 1. Сопоставление данных реестров владельцев ценных бумаг из разных информационных источников | 1.1 сверка баланса ценных бумаг согласно имеющимся у НКФР данным, включающая:
- рассмотрение содержащейся в Государственном реестре ценных бумаг информации о регистрации акций при создании общества согласно отчетам по результатам эмиссий (публичных или закрытых) или эмиссий реструктурированных в результате увеличения/ уменьшения номинальной стоимости, конвертации, дробления, консолидации или аннулирования ранее размещенных ценных бумаг; - проверку находящихся в обращении акций и казначейских акций; - проверку присвоения ценным бумагам государственного регистрационного номера каждому классу ценных бумаг; - сопоставление информации содержащейся в ГРЦБ с данными регистрационного общества и эмитента ценных бумаг; - составление баланса ценных бумаг по каждому эмитенту. |
1000 за одного эмитента | ||
| 1.2 затребование от регистрационного общества списка владельцев ценных бумаг в установленной НКФР форме
(согласно пункту 7 Постановления НКФР № 54/1 от 22.12.2012, плата осуществляется в зависимости от числа акционеров). |
число акционеров | цена, леев | ||
| до 100 |
100 |
|||
| от 101 | 100+0,2 за каждого владельца ценных бумаг после 100 | |||
| 1.3 обработка списков, выданных регистрационными обществами, для выявления ценных бумаг находящихся на учете у хранителей, включающая:
- получение списков от регистрационных обществ; - выявление акционеров в списках хранителей. |
число акционеров | цена, леев | ||
| до 100 | 50 | |||
| от 101- 300 | 100 | |||
| от 300 | 500 | |||
| 1.4 запрашивание от хранителей информации по находящимся у них на учете владельцам ценных бумаг в установленной НКФР форме
(согласно пункту 7 Постановления НКФР № 54/1 от 22.12.2012, плата осуществляется в зависимости от числа акционеров). |
число акционеров | цена, леев | ||
| до 100 |
100 |
|||
| от101 | 100+0,2 за каждого владельца ценных бумаг после 100 | |||
| 1.5 сопоставление данных, представленных регистрационными обществами и хранителями, с данными имеющимися в НКФР, включающее:
- сопоставление записей реестров учета акционеров, которые ведутся регистрационными обществами/ хранителями, относящихся к переданным и находящимся на хранении ценным бумагам; - сопоставление информации о переданных и находящихся на хранении ценных бумагах, представленной регистрационными обществами/ хранителями посредством специализированных отчетов, с информацией, содержащейся в реестрах учета акционеров, которые ведутся регистрационными обществами/ хранителями; - проверку, в зависимости от случая, первичных документов связанных с передачей ценных бумаг на хранение. |
5 леев за одного находящегося на хранении акционера | |||
| 1.6 запрашивание от эмитента ценных бумаг списка неактивных акционеров, включающее:
- составление запросов и их отправление адресату; - консультирование эмитента в связи с форматом представления списков неактивных акционеров. |
200 леев за одного эмитента | |||
| 1.7 проверка данных неактивных акционеров с данными Государственного регистра населения, Государственного регистра правовых единиц и других государственных информационных ресурсов, включающая:
- получение списков акционеров от эмитентов; - мониторинг соблюдения сроков представления списков неактивных акционеров; - представление эмитенту замечаний связанных с форматом представленных списков неактивных акционеров; - запрос доступа к разным государственным информационным ресурсам; - проверку идентификационных данных неактивных акционеров физических лиц через Государственный регистр населения (адрес; фамилия, имя; состояние – в жизни/умерший; место работы; телефон; адреса родственников/ свойственников до второй степени включительно; статус администратора/ учредителя); - проверку идентификационных данных неактивных акционеров юридических лиц через Государственный регистр правовых единиц (адрес; администратор/ учредитель; состояние – активен/ ликвидирован/ реорганизован, телефон; адрес и контактные данные администратора/ учредителя); - затребование выписок из реестров учета владельцев ценных бумаг. |
50 леев за одного проверенного акционера | |||
| 1.8 проверка данных неактивных акционеров, находящихся за пределами территории Республики Молдова, включающая:
- разработку и представление необходимых заявлений для запроса релевантных информации/данных об акционерах физических/ юридических лиц, находящихся за пределами Республики Молдова, от уполномоченных иностранных учреждений (по учету населения, реестр компаний и др.) |
согласно понесенным расходам | |||
| 1.9 составление списка владельцев ценных бумаг с актуализированными данными, в том числе списка неидентифицированных акционеров. Список акционеров должен включать рубрики (активный/неактивный акционер, число принадлежащих акций, отклонения, не обновленные и/или обновленные идентификационные данные). | 1 лей за одного акционера | |||
| 1.10 представление эмитенту списка владельцев ценных бумаг с обновленными данными для уведомления акционеров, включающее:
- составление писем и их отправление адресату; - понесенные затраты (административные, вознаграждение и др.) |
число акционеров | цена, леев | ||
| до 100 | 50 | |||
| от 101- 300 | 100 | |||
| от 300 | 500 | |||
| 1.11 рассмотрение НКФР представленных эмитентом результатов и принятие мер, в зависимости от случая, включающее:
- получение списков акционеров от эмитентов; - мониторинг соблюдения сроков представления списков неактивных акционеров; - представление эмитенту замечаний в связи с форматом и содержанием представленных списков акционеров, в том числе приложенных документов; - сопоставление списков акционеров, находящихся в НКФР до уведомления, со списками после уведомления акционеров; - направление релевантных запросов в адрес таможенных/налоговых органов в целях идентификации акционеров. |
согласно понесенным расходам, но не менее 200 леев за одного эмитента | |||
| 2. Разрешение несоответствий | 2.1 Систематизация проблем, затронутых владельцами ценных бумаг, представленных эмитентом и организацией, которая провела кампанию по общественному информированию, включающая выявление и группирование затронутых владельцами ценных бумаг проблем. | 50 леев за одного проблематичного акционера | ||
| 2.2 Принятие мер в целях разрешения затронутых проблем и жалоб, в том числе:
- запрашивание документов от владельца ценных бумаг; - скрещенная проверка данных реестров владельцев ценных бумаг с данными имеющимся у НКФР, данными имеющимся у хранителей и эмитентов, данными имеющимся у НБМ в случае финансовых учреждений, а также другим учреждениям, включающая: * разработку и представление заявлений в адрес акционеров/эмитентов/регистрационных обществ/хранителей/публичных органов; * получение заявлений о разрешении выявленных несоответствий; * проверку и сопоставление информации представленной акционерами/эмитентами/регистрационными обществами/хранителями/публичными органами. |
||||
| 2.3 Разрешение несоответствий и составление констатирующих актов, включающее:
- идентификацию оптимальных решений для устранения установленных несоответствий; - составление констатирующих актов; - предоставление консультаций и ответов в связи с выявленными несоответствиями. |
согласно понесенным расходам, но не менее 200 леев за одного акционера | |||