Hotărâre nr.34/2 din 30.07.2018 cu privire la aprobarea Normelor privind punerea în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale pe piaţa financiară nebancară

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la aprobarea Normelor privind punerea

în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale

pe piaţa financiară nebancară

nr. 34/2  din  30.07.2018

 (în vigoare 17.09.2018) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 309-320 art. 1223 din 17.08.2018

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1349 din 9 august 2018

Ministru ___________ Victoria Iftodi

În temeiul art.20 şi art.22 alin.(1) din Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.13 alin.(1) şi art.17 alin.(1) din Legea nr.25/2016 privind aplicarea măsurilor restrictive internaţionale (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.140-149, art.289), art.13 alin.(14), art.15 alin.(2) lit.b) şi art.34 din Legea nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2018, nr.58-66, art.133), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

Se aprobă Normele privind punerea în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale pe piaţa financiară nebancară, conform anexei.

Aprobate

prin Hotărârea Comisiei Naţionale

a Pieţei Financiare nr.34/2

din 30 iulie 2018

NORME

privind punerea în aplicare a măsurilor restrictive

internaţionale pe piaţa financiară nebancară

1. Prezentele Norme reglementează modul de punere în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale instituite conform prevederilor Legii nr.25/2016 privind aplicarea măsurilor restrictive internaţionale şi ale Legii nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.

2. Prezentele Norme se aplică participanţilor profesionişti la piaţa financiară nebancară – entităţi raportoare determinate de art.4 alin.(1) lit.c) din Legea nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (în continuare - entităţi raportoare).

3. Prezentele Norme se aplică în mod corespunzător, în scopul prevăzut la pct.1, inclusiv filialelor şi reprezentanţelor străine ale entităţilor raportoare.

4. Termenii şi expresiile utilizate în prezentele Norme au semnificaţiile prevăzute la art.2 din Legea nr.25/2016 privind aplicarea măsurilor restrictive internaţionale şi la art.3 din Legea nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.

5. Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională) publică pe pagina sa web oficială actele care instituie măsuri restrictive internaţionale ale Consiliului Europei aferente politicii externe şi de securitate comună la care Republica Moldova s-a aliniat şi care urmează a fi puse în aplicare de către entităţile raportoare.

6. În scopul aplicării prezentelor Norme, Comisia Naţională:

a) monitorizează activitatea entităţilor raportoare prevăzute la pct.2;

b) verifică respectarea de către entităţile prevăzute la pct.2 a măsurilor dispuse prin actele ce instituie măsuri restrictive internaţionale;

c) dispune măsurile necesare pentru a asigura punerea în aplicare a măsurilor restrictive internaţionale.

7. Entităţile raportoare sunt obligate să aplice direct sancţiunile adoptate prin rezoluţiile Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite, conform art.41 al Cartei Naţiunilor Unite, precum şi deciziile comitetelor de sancţiuni stabilite prin aceste rezoluţii.

8. Entităţile raportoare aplică măsurile restrictive instituite prin actele şi deciziile Uniunii Europene, altor state, organizaţiilor internaţionale la care Republica Moldova s-a aliniat, sau adoptate de Republica Moldova din proprie iniţiativă.

9. Entităţile raportoare aplică imediat măsuri restrictive în privinţa bunurilor, inclusiv a celor obţinute din sau generate de bunuri care aparţin sau sunt deţinute ori controlate, direct sau indirect, de persoanele, grupurile şi entităţile implicate în activităţi teroriste şi de proliferare a armelor de distrugere în masa care fac obiectul măsurilor restrictive, precum şi de persoanele juridice care aparţin sau sunt controlate, direct sau indirect, de aceste persoane, grupuri şi entităţi potrivit cerinţelor art.34 din Legea nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.

10. Ulterior adoptării unui act prin care sunt instituite măsuri restrictive internaţionale, entităţile raportoare care deţin date şi informaţii despre persoane ori entităţi nominalizate, care deţin sau au sub control bunuri ori care au date şi informaţii despre acestea, despre tranzacţii legate de bunuri sau în care sunt implicate persoane ori entităţi nominalizate, vor informa în scris Comisia Naţională şi autorităţile competente (Ministerul Afacerilor Externe şi Integrării Europene, Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor, Serviciul de Informaţii şi Securitate), în condiţiile Legii nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului şi Legii nr.25/2016 privind aplicarea măsurilor restrictive internaţionale, din momentul în care iau cunoştinţă despre existenţa situaţiei care impune înştiinţarea.

11. Entităţile raportoare se abţin, pe un termen nedeterminat, de la executarea activităţilor şi tranzacţiilor în favoarea sau în beneficiul, direct sau indirect al persoanelor, grupurilor şi entităţilor implicate în activităţi teroriste şi de proliferare a armelor de distrugere în masă care fac obiectul măsurilor restrictive, precum şi al persoanelor juridice care aparţin sau sunt controlate, direct sau indirect de aceste persoane, grupuri şi entităţi. Măsura dată se ridică potrivit deciziei privind ridicarea măsurii restrictive comunicată entităţii raportoare de către Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor, conform prevederilor art.34 din Legea nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.

12. Entităţile raportoare au obligaţia să elaboreze şi să aplice politici, proceduri şi mecanisme interne adecvate în materie de elaborare/verificare a listelor persoanelor, grupurilor şi entităţilor implicate în activităţi teroriste şi de proliferare a armelor de distrugere în masă care fac obiectul măsurilor restrictive internaţionale şi de raportare externă către autorităţile competente.

13. Entităţile raportoare desemnează persoana responsabilă de aplicarea şi respectarea măsurilor restrictive internaţionale. Pentru îndeplinirea acestei activităţi poate fi numită persoana învestită cu atribuţii de executare a prevederilor legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului din cadrul entităţilor raportoare.

14. Entităţile raportoare asigură monitorizarea permanentă a Monitorului Oficial al Republicii Moldova, paginilor web oficiale ale Ministerului Afacerilor Externe şi Integrării Europene, Serviciului de Informaţii şi Securitate, Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor, precum şi ale Organizaţiei Naţiunilor Unite şi Uniunii Europene, în vederea aplicării corespunzătoare a măsurilor restrictive internaţionale.

15. Asigurătorii poartă răspundere pentru agenţii persoane juridice şi fizice, precum şi pentru informarea acestora cu privire la aplicarea măsurilor restrictive internaţionale.