Постановление N 34/2 от 30.07.2018 об утверждении Норм применения международных ограничительных мер на небанковском финансовом рынке

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Норм применения международных

ограничительных мер на небанковском финансовом рынке

№ 34/2  от  30.07.2018

 (в силу 17.09.2018) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 309-320 ст. 1223 от 17.08.2018

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

Министерство юстиции

Республики Молдова

№ 1349 от 9 августа 2018 г.

Министр_______ Виктория ИФТОДИ

На основании ст.20 и ст.22 ч.(1) Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.13 ч.(1) и ст.17 ч.(1) Закона о применении международных ограничительных мер № 25/2016 (Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 140-149, ст.289), ст.13 ч.(14), ст.15 ч.(2) п.b) и ст.34 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 (Официальный монитор Республики Молдова, 2018, № 58-66, ст.133) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утвердить Нормы применения международных ограничительных мер на небанковском финансовом рынке согласно приложению.

Утверждены

Постановлением Национальной

комиссии по финансовому рынку

№ 34/2 от 30 июля 2018 г.

Нормы применения международных ограничительных мер

на небанковском финансовом рынке

1. Настоящие Нормы регулируют порядок применения международных ограничительных мер, установленных положениями Закона о применении международных ограничительных мер № 25/2016 и Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017.

2. Настоящие Нормы применяются к профессиональным участникам небанковского финансового рынка – отчетным единицам, определенным пунктом с) части (1) статьи 4 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 (далее – отчетные единицы).

3. Настоящие Нормы применяются соответствующим образом в целях предусмотренных в пункте 1, и к зарубежным филиалам и представительствам отчетных единиц.

4. Термины и выражения, используемые в настоящих Нормах, имеют определения, предусмотренные статьей 2 Закона о применении международных ограничительных мер № 25/2016 и статьей 3 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017.

5. Национальная комиссия по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) публикует на своей официальной веб-странице акты, устанавливающие международные ограничительные меры Европейского Совета, связанные с внешней политикой общей безопасности, к которым Республика Молдова присоединилась и которые должны применять отчетные единицы.

6. В целях применения настоящих Норм, Национальная комиссия:

a) осуществляет мониторинг деятельности отчетных единиц, предусмотренных пунктом 2;

b) проверяет соблюдение единицами, предусмотренными в пункте 2, мер, указанных в актах устанавливающих международные ограничительные меры;

c) распоряжается о выполнении мер, необходимых для обеспечения применения международных ограничительных мер.

7. Отчетные единицы обязаны прямо применять санкции, принятые резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций на основании статьи 41 Устава Организации Объединенных Наций, а также решения о санкциях, установленных данными резолюциями.

8. Отчетные единицы применяют ограничительные меры, установленные актами и решениями Европейского Союза, других государств, международных организаций, к которым Республика Молдова присоединилась, или утвержденные Республикой Молдова по собственной инициативе.

9. Отчетные единицы незамедлительно применяют ограничительные меры в отношении имущества, включая происходящее или образованное из имущества, которое принадлежит, находится во владении либо под прямым или непрямым контролем лиц, групп и субъектов, вовлеченных в террористическую деятельность и деятельность по распространению оружия массового уничтожения и являющихся объектами ограничительных мер, а также юридических лиц, принадлежащих либо находящихся под прямым или непрямым контролем этих лиц, групп и субъектов согласно требованиям статьи 34 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017.

10. После принятия акта, устанавливающего международные ограничительные меры, отчетные единицы, владеющие сведениями и информацией об указанных лицах или субъектах, которым принадлежит или под контролем которых находится имущество либо которые владеют сведениями и информацией об имуществе, о сделках, связанных с имуществом или в которые вовлечены указанные лица или субъекты, должны письменно уведомить об этом Национальную комиссию и компетентные органы (Министерство иностранных дел и европейской интеграции, Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, Службу информации и безопасности), в условиях Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 и Закона о применении международных ограничительных мер № 25/2016, с момента когда им стало известно о наличии ситуации обязывающей уведомление.

11. Отчетные единицы должны воздерживаться на неопределенный срок от деятельности и сделок, осуществляемых в интересах либо к прямой или непрямой выгоде лиц, групп и субъектов, вовлеченных в террористическую деятельность и деятельность по распространению оружия массового уничтожения и являющихся объектами ограничительных мер, а также юридических лиц, принадлежащих либо находящихся под прямым или непрямым контролем этих лиц, групп и субъектов. Данная мера отменяется в соответствии с решением об отмене ограничительной меры, которое сообщается отчетной единице Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, согласно положениям статьи 34 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017.

12. Отчетные единицы обязаны разработать и применять адекватные внутренние политики, процедуры и механизмы для разработки/проверки списков лиц, групп и субъектов, вовлеченных в террористическую деятельность и деятельность по распространению оружия массового уничтожения и являющихся объектами ограничительных мер, а также для предоставления внешних отчетов компетентным органом.

13. Отчетные единицы назначают лицо, ответственное за применение и соблюдение международных ограничительных мер. Для осуществления данной деятельности может быть назначено лицо, наделенное полномочиями по исполнению положений законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма в рамках отчетных единиц.

14. Отчетные единицы осуществляют постоянный мониторинг Официального монитора Республики Молдова, официальных веб-страниц Министерства иностранных дел и европейской интеграции, Службы информации и безопасности, Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, а также Организации Объединенных Наций и Европейского Союза в целях соответствующего применения международных ограничительных мер.

15. Страховщики несут ответственность за агентов – юридических и физических лиц, а также за их уведомление о применении международных ограничительных мер.