Hotărâre nr.37/10 din 25.08.2017 cu privire la Procedura de verificare a datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare aferente instituţiilor financiare şi societăţilor de asigurări

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la Procedura de verificare a datelor din registrele

 deţinătorilor de valori mobiliare aferente instituţiilor

financiare şi societăţilor de asigurări

nr. 37/10  din  25.08.2017

 (în vigoare 01.09.2017) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 322-328 art. 1648 din 01.09.2017

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministrul justiţiei

_____________Vladimir CEBOTARI

nr.1253 din 28 august 2017

În temeiul art.46 alin.(8) pct.1) şi pct.4 din Legea nr.234 din 03.10.2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.343-346, art.711), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Procedura de verificare a datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare aferente instituţiilor financiare şi societăţilor de asigurări, conform anexei.

2. Procedura prevăzută în pct.1 nu se aplică instituţiilor financiare şi societăţilor de asigurări aflate în proces de lichidare.

3. Se prezintă Ministerului Finanţelor cheltuielile aferente aplicării procedurii în cauză.

Anexă

la Hotărârea C.N.P.F.

nr.37/10 din 25 august 2017

PROCEDURA

de verificare a datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare

aferente instituţiilor financiare şi societăţilor de asigurări

I. DISPOZIŢII GENERALE

1. Procedura de verificare a datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare aferente instituţiilor financiare şi societăţilor de asigurări (în continuare – Procedură) stabileşte modul şi etapele de desfăşurare de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională) a verificării datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare aferente instituţiilor financiare şi societăţilor de asigurare, în scopul confirmării integrităţii şi legalităţii înregistrărilor din registre, în limita atribuţiilor prevăzute de Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, Legea nr.171 din 11.07.2012 privind piaţa de capital şi Legea nr.234 din 03.10.2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare, precum şi măsurile ce urmează a fi întreprinse în acest sens de către persoanele prevăzute la pct.3.

2. Guvernul, instituţiile subordonate acestuia, Banca Naţională a Moldovei (BNM), autorităţile administraţiei publice centrale şi locale, în conformitate cu legislaţia, vor asigura la prima cerere asistenţa necesară Comisiei Naţionale în scopul executării prevederilor art.46 din Legea nr.234 din 03.10.2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare.

3. Procedura se aplică următorilor subiecţi:

1) societăţilor de registru;

2) societăţilor de investiţii;

3) Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare (DNVM);

4) instituţiilor financiare şi societăţilor de asigurare;

5) deţinătorilor de valori mobiliare emise de instituţiile financiare şi societăţile de asigurare, precum şi reprezentanţilor acestora.

4. Specialiştii antrenaţi în efectuarea verificării datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare sunt în drept:

1) să dispună de acces liber în încăperile şi pe teritoriul societăţilor de investiţii şi DNVM (în continuare – custozi), societăţilor de registru şi emitenţilor;

2) să solicite de la societăţile de registru, custozi şi emitenţi informaţia strict necesară, inclusiv documentele originale sau copiile acestora, care se referă la formarea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare, deschiderea conturilor, operaţiuni înregistrate;

3) să solicite de la societăţile de registru, custozi şi emitenţi explicaţii orale şi scrise aferente înscrierilor efectuate în registrele deţinătorilor de valori mobiliare;

4) să întreprindă alte activităţi prevăzute de legislaţie, necesare executării prezentei Proceduri.

5. Subiecţii prevăzuţi la pct.3 au obligaţia, în cadrul verificării datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare, de a se conforma în orice moment tuturor cerinţelor prezentei Proceduri.

6. În condiţiile prezentei Proceduri vor fi prelucrate date cu caracter personal strict necesare şi neexcesive scopului stabilit, asigurându-se un nivel de securitate şi confidenţialitate adecvat în ceea ce priveşte riscurile prezentate de prelucrarea şi caracterul datelor, conform principiilor stabilite de legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal.

7. Verificarea datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare se efectuează prin intermediul controlului dispus în condiţiile legii de către Comisia Naţională, care va cuprinde procesul de:

1) contrapunere a datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare cu datele deţinute de Comisia Naţională şi societăţile de registru, custozi şi emitenţi;

2) notificare de către emitent a deţinătorilor de valori mobiliare cu privire la valorile mobiliare deţinute de aceştia;

3) desfăşurare a campaniei de informare publică de către Comisia Naţională.

II. CONTRAPUNEREA DATELOR DIN REGISTRELE DEŢINĂTORILOR DE VALORI MOBILIARE

8. Persoanele indicate în pct.4, în termenul stabilit de Comisia Naţională, desfăşoară următoarele activităţi:

1) solicită contra plată de la societatea de registru eliberarea din registrul deţinătorilor de valori mobiliare a listei acţionarilor la data de imprimare conform Anexei nr.1;

2) solicită contra plată de la custozi dezvăluirea informaţiei privind valorile mobiliare aflate în custodie conform listei acţionarilor eliberate de societatea de registru în formatul prevăzut în Anexa nr.1;

3) solicită de la emitentul de valori mobiliare prezentarea conform Anexei nr.1 a listei acţionarilor care nu au participat la adunările generale ale acţionarilor în ultimii 3 ani de activitate, precum şi a celor care nu au participat la adunările generale ale acţionarilor de la formarea registrului deţinătorilor de valori mobiliare;

4) efectuează contrapunerea datelor prezentate conform pct.8 subpct.1)-2), iar în cazul în care se atestă divergenţe solicită şi verifică documentele care au stat la baza efectuării înscrierilor în registrele societăţii de registru şi ale custodelui;

5) efectuează contrapunerea datelor prezentate conform pct.8 subpct.1) cu datele din Registrul de stat al valorilor mobiliare (RSVM), iar în cazul în care se atestă divergenţe solicită şi verifică documentele care au stat la baza efectuării înscrierilor în registrele societăţii de registru, RSVM, precum şi în documentele deţinute de BNM, în cazul instituţiilor financiare;

6) efectuează contrapunerea datelor prezentate conform pct.8 subpct.1) şi subpct.5) cu datele din back-upul registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi modificările operate în ele, prezentate la Comisia Naţională în conformitate cu prevederile art.147 alin.(6¹) din Legea nr.171 din 11.07.2012 privind piaţa de capital;

7) efectuează contrapunerea datelor prezentate conform pct.8 subpct.3) cu datele din Registrul de stat al populaţiei, Registrul de stat al unităţilor de drept şi alte resurse informaţionale de stat;

8) identifică deţinătorii de valori mobiliare a căror date contrapuse potrivit pct.8 subpct.7) nu corespund celor înscrise în registrul deţinătorilor de valori mobiliare şi perfectează lista actualizată a datelor acestora, cu specificarea succesorilor, după caz;

9. Rezultatele desfăşurării activităţilor prevăzute la pct.8 se supun aprobării de către Comisia Naţională şi se aduc la cunoştinţă emitentului şi societăţii de registru, după caz.

10. În cazul în care în urma desfăşurării activităţilor potrivit pct.8 se atestă date contradictorii cu privire la înscrierile în registrele deţinătorilor de valori mobiliare, pentru soluţionare vor fi aplicate corespunzător prevederile pct.18-19 şi ale capitolului V.

III. NOTIFICAREA DEŢINĂTORILOR DE VALORI MOBILIARE

11. Emitentul este obligat să asigure notificarea tuturor deţinătorilor de valori mobiliare despre deţinerile de acţiuni în termen de maximum 10 zile lucrătoare din data comunicării rezultatelor prevăzute la pct.9.

12. Întru executarea pct.11, emitentul expediază acţionarilor avizul specificat în Anexa nr.2. Dreptul de a selecta modalitatea de expediere a avizului, cu excepţia avizelor indicate la pct.13, revine emitentului.

13. Avizul destinat acţionarilor ale căror date au fost verificate conform pct.8 subpct.7) se expediază prin scrisori recomandate cu aviz de primire.

14. Întru asigurarea restituirii avizului expediat conform pct.13, emitentul anexează la scrisoarea expediată un plic cu timbre poştale corespunzătoare în funcţie de domiciliul/sediul acţionarului.

15. Acţionarul este obligat să returneze emitentului avizul completat corespunzător în termenul care nu va depăşi 30 de zile din data expedierii avizului specificat în pct.12.

16. Rezultatele notificării potrivit pct.11-15 vor fi prezentate Comisiei Naţionale de către emitent în forma stabilită în Anexa nr.3 în termen de 20 de zile din data expirării termenului prevăzut la pct.15.

17. În cazul în care deţinătorii de valori mobiliare nerezidenţi nu reacţionează la notificarea emitentului, Comisia Naţională va sesiza organele competente din ţara de reşedinţă a deţinătorului de valori mobiliare nerezident pentru a obţine datele personale necesare identificării acestuia.

18. În cazul constatării modificărilor în datele de identificare ale deţinătorilor de valori mobiliare (nume/prenume/denumire, IDNO/IDNP, tipul documentului de identificare, seria şi numărul documentului, domiciliul/sediul, numărul de telefon), emitentul, concomitent cu informarea Comisiei Naţionale potrivit pct.16, se va adresa societăţii de registru sau, după caz, custodelui pentru efectuarea modificărilor corespunzătoare în registrul deţinătorilor de valori mobiliare.

19. Toate modificările în contul personal al persoanei înregistrate se introduc în registru nu mai târziu de 3 zile lucrătoare din ziua primirii cererilor corespunzătoare prezentate de emitent pentru modificarea datelor din conturile personale ale persoanelor înregistrate, cu anexarea copiilor documentelor confirmative şi informarea imediată a Comisiei Naţionale.

20. În cazul în care informaţia prezentată de către emitent conform pct.16 atestă date contradictorii cu privire la cantitatea de valori mobiliare deţinute de către deţinătorul de valori mobiliare şi acestea (neconcordanţele) nu vor fi soluţionate în cadrul campaniei de informare publică, vor fi aplicate corespunzător prevederile capitolului V.

IV. CAMPANIA DE INFORMARE

21. Campania de informare publică se desfăşoară în scopul confirmării integrităţii şi legalităţii înregistrărilor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare, precum şi stabilirii măsurilor ce urmează a fi întreprinse de către deţinătorii de valori mobiliare în cazul depistării unor neconcordanţe.

22. Campania de informare publică se desfăşoară pe întreg teritoriul Republicii Moldova pe o durată ce nu va depăşi 7 luni din data publicării informaţiei potrivit pct.23 subpct.3).

23. Pentru executarea pct.21 Comisia Naţională întreprinde următoarele măsuri:

1) Analizează datele prezentate de către emitenţi conform pct.16 şi efectuează clasificarea deţinătorilor de valori mobiliare neidentificaţi pe unităţi administrativ-teritoriale: raioane, oraşe şi sate.

2) Creează şi deschide linia fierbinte (call-centru) pentru oferirea consultaţiilor deţinătorilor de valori mobiliare şi examinarea reclamaţiilor acestora, precum şi altor persoane care dispun întemeiat de drepturi asupra valorilor mobiliare, condiţiile de funcţionare a căreia sunt prevăzute în Anexa nr.4.

3) Asigură publicarea şi difuzarea materialelor informative cu privire la campania de informare publică, după cum urmează:

a) în formă electronică pe pagina web proprie, precum şi a altor instituţii după caz;

b) în cel puţin 3 ziare cu difuzare naţională şi, după caz, locală;

c) prin intermediul a cel puţin 2 posturi de radio şi televiziune cu difuzare naţională şi, după caz, locală;

d) după caz, pe panouri informative amplasate la sediile administraţiei publice locale.

4) După caz, creează şi deschide centre de informare în teritoriile unde numărul deţinătorilor de valori mobiliare clasificaţi potrivit pct.23 subpct.1) este de cel puţin 100 persoane.

5) Conlucrează cu autorităţile administraţiei publice centrale şi locale în vederea desfăşurării campaniei de informare publică.

6) Examinează corectitudinea şi integritatea informaţiilor prezentate de deţinătorii de valori mobiliare şi persoanele care dispun întemeiat de drepturi asupra valorilor mobiliare.

7) Efectuează verificarea încrucişată a datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare cu datele deţinute de Comisia Naţională, datele deţinute de custozi şi emitenţi, datele deţinute de Agenţia Proprietăţii Publice, datele deţinute de BNM în cazul instituţiilor financiare, precum şi de alte instituţii, care se referă, fără a se limita, la date din:

a) dări de seamă specializate cu privire la tranzacţii cu valori mobiliare prezentate Comisiei Naţionale;

b) RSVM şi documentele care au stat la baza înscrierilor în RSVM;

c) copiile electronice back-up prezentate Comisiei Naţionale de societăţile de registru;

d) listele persoanelor care au procurat acţiuni contra bonuri patrimoniale în procesul de privatizare în masă, prezentate de Agenţia Proprietăţii Publice;

e) listele acţionarilor care au participat la adunările generale ale acţionarilor.

8) Recepţionează cereri de soluţionare a neconcordanţelor definite la pct.26.

9) Perfectează acte de constatare asupra rezultatelor acţiunilor întreprinse conform pct.23 subpct.6) şi subpct.7).

24. Materialele informative cu privire la campania de informare publică vor conţine următoarele informaţii, fără a se limita la:

a) scopul şi durata campaniei de informare publică;

b) locul şi modul în care deţinătorii de valori mobiliare se vor adresa în vederea obţinerii consultaţiei sau confirmării datelor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare;

c) drepturile şi obligaţiile deţinătorilor de valori mobiliare;

d) informaţia care urmează a fi prezentată de deţinătorii de valori mobiliare în vederea confirmării datelor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare.

25. În cazul în care informaţia obţinută în urma campaniei de informare publică atestă date contradictorii cu privire la deţinătorii de valori mobiliare, vor fi aplicate prevederile capitolului V.

V. NECONCORDANŢE

26. Se califică ca neconcordanţă situaţia în care datele prezentate în procesul de desfăşurare a campaniei de informare publică diferă de datele înscrise în registrul deţinătorilor de valori mobiliare cu referire la cantitatea, tipul, clasa de valori mobiliare şi/sau deţinătorul acestora şi, respectiv, nu au fost soluţionate (neconcordanţele) la etapa de desfăşurare a campaniei de informare publică.

27. Neconcordanţele se aduc la cunoştinţa societăţii de registru, custozilor şi emitentului de către Comisia Naţională cu prezentarea tuturor materialelor obţinute în urma campaniei de informare publică.

28. Neconcordanţele se soluţionează, după caz, de către societatea de registru, custozi, emitent şi/sau deţinătorul de valori mobiliare, în termen de maximum 30 de zile de la aducerea la cunoştinţă potrivit pct.27, pornind de la următoarele surse de informaţii, dar fără a se limita la:

1) lista persoanelor care au procurat acţiuni contra bonuri patrimoniale în procesul de privatizare în masă, prezentată de Agenţia Proprietăţii Publice;

2) lista acţionarilor cu drept de participare la ultima adunare generală a acţionarilor;

3) extrasele operaţionale şi alte tipuri de extrase eliberate din registrele deţinătorilor de valori mobiliare;

4) dările de seamă prezentate Comisiei Naţionale de către emitent, societăţile de registru, custozi şi Bursa de Valori a Moldovei;

5) documente primare aferente tranzacţiilor înregistrate, prezentate de deţinătorii de valori mobiliare.

29. Rezultatele întreprinderii măsurilor prevăzute la pct.28 vor fi prezentate Comisiei Naţionale imediat de către societatea de registru şi/sau custode, după expirarea termenului stabilit pentru soluţionarea neconcordanţelor, cu solicitarea acordului prealabil al Comisiei Naţionale pentru efectuarea modificărilor în registrul deţinătorilor de valori mobiliare;

30. În cazul în care neconcordanţele nu pot fi soluţionate de către societatea de registru, custozi şi emitent în urma întreprinderii tuturor măsurilor prevăzute de prezenta procedură, respectiv, nu poate fi asigurată corectitudinea şi integritatea datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare, acestea vor fi remediate de instanţa de judecată la cererea persoanei care dispune întemeiat de drepturi asupra valorilor mobiliare.

31. Întru executarea pct.30 societatea de registru sau, după caz, custodele sau emitentul, expediază persoanei care dispune întemeiat de drepturi asupra valorilor mobiliare refuzul motivat la cererea acesteia prezentată conform pct.23 subpct.8).

32. Datele din registrele deţinătorilor de valori mobiliare care au fost pierdute sau distruse vor fi verificate numai după finisarea tuturor dosarelor din instanţa de judecată şi organele de drept.

VI. RESPONSABILITATEA

33. Pentru deteriorarea, falsificarea, nimicirea şi alte fapte ilegale întreprinse în raport cu informaţia care a constituit drept temei pentru efectuarea înregistrărilor în registrele deţinătorilor de valori mobiliare, persoana responsabilă poartă răspundere în conformitate cu legislaţia.

34. Răspunderea pentru corectitudinea şi integritatea datelor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare/custozilor o poartă deţinătorii acestor registre în conformitate cu legislaţia.

VII. MĂSURI ORGANIZATORICE

35. Cheltuielile aferente organizării şi desfăşurării campaniei de informare publică se efectuează din bugetul de stat şi din alte surse (temei: art.46 alin.(8) lit.b) pct.2) din Legea nr.234 din 03.10.2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare).