Постановление N 37/10 от 25.08.2017 о Процедуре проверки данных реестров владельцев ценных бумаг, относящихся к финансовым учреждениям и страховым компаниям

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о Процедуре проверки данных реестров владельцев

ценных бумаг, относящихся к финансовым

учреждениям и страховым компаниям

№ 37/10  от  25.08.2017

 (в силу 01.09.2017) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 322-328 ст. 1648 от 01.09.2017

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

Министр юстиции

__________ Владимир ЧЕБОТАРЬ

№ 1273 от 28.08.2017 г.

На основании ст.46 ч.(8) п.1) и п.4 Закона о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234 от 3.10.2016 (Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 343-346, ст.711) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить процедуру проверки данных реестров владельцев ценных бумаг, относящихся к финансовым учреждениям и страховым компаниям, согласно приложению.

2. Процедура, предусмотренная в пункте 1, не применяется к финансовым учреждениям и страховым компаниям, находящимся в процессе ликвидации.

3. Представить Министерству финансов затраты, связанные с применением данной процедуры.

Приложение

к Постановлению НКФР

№ 37/10 от 25.08.2017 г.

ПРОЦЕДУРА

проверки данных реестров владельцев ценных бумаг, относящихся

к финансовым учреждениям и страховым компаниям

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Процедура проверки данных реестров владельцев ценных бумаг, относящихся к финансовым учреждениям и страховым компаниям (далее – Процедура), устанавливает порядок и этапы проведения Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) проверки данных реестров владельцев ценных бумаг, относящихся к финансовым учреждениям и страховым компаниям, в целях подтверждения целостности и легальности записей в реестрах, в пределах полномочий, предусмотренных Законом о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192-XIV от 12.11.1998, Законом о рынке капитала № 171 от 11.07.2012 и Законом о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234 от 3.10.2016, а также меры, которые необходимо предпринять в данном смысле лицам, предусмотренным в пункте 3.

2. Правительство, подведомственные ему учреждения, Национальный банк Молдовы (НБМ), органы центрального и местного управления, в соответствии с законодательством, обеспечат Национальной комиссии по ее первому требованию необходимую помощь в целях исполнения положений статьи 46 Закона о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234 от 3.10.2016.

3. Процедура применяется к следующим субъектам:

1) регистрационным обществам;

2) инвестиционным обществам;

3) Национальному депозитарию ценных бумаг (НДЦБ);

4) финансовым учреждениям и страховым компаниям;

5) владельцам ценных бумаг, выпущенных финансовыми учреждениями и страховыми компаниями, а также к их представителям.

4. Специалисты, вовлеченные в проведение проверки данных реестров владельцев ценных бумаг вправе:

1) располагать свободным доступом в помещения и на территорию инвестиционных обществ и НДЦБ (далее – хранители), регистрационных обществ и эмитентов;

2) требовать от регистрационных обществ, хранителей и эмитентов самую необходимую информацию, в том числе документы в оригинале или их копии, относящуюся к формированию реестров ценных бумаг, открытию счетов, зарегистрированным операциям;

3) требовать от регистрационных обществ, хранителей и эмитентов устные и письменные объяснения, связанные с записями, внесенными в реестры владельцев ценных бумаг;

4) предпринимать иные предусмотренные законодательством действия, необходимые для исполнения положений настоящей Процедуры.

5. Субъекты, предусмотренные в пункте 3, обязаны, в рамках проверки данных реестров владельцев ценных бумаг, в любой момент соответствовать всем требованиям настоящей Процедуры.

6. В соответствии с настоящей Процедурой обрабатываются лишь строго необходимые и неизбыточные в отношении установленной цели персональные данные, с обеспечением надлежащего уровня безопасности и конфиденциальности в отношении рисков, представленных обработкой и природой обрабатываемых данных, в соответствии с принципами, установленными законодательством о защите персональных данных.

7. Проверка данных реестров владельцев ценных бумаг осуществляется посредством контроля, инициированного Национальной комиссией в соответствии с законодательством, который должен включать:

1) перекрестную сверку данных реестров владельцев ценных бумаг с данными Национальной комиссии и регистрационных обществ, хранителей и эмитентов;

2) уведомление эмитентом владельцев ценных бумаг о принадлежащих им ценных бумагах;

3) проведение Национальной комиссией кампании по общественному информированию.

II. ПЕРЕКРЕСТНАЯ СВЕРКА ДАННЫХ

РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

8. Лица, указанные в пункте 4, осуществляют в установленный Национальной комиссией срок следующие действия:

1) запрашивают от регистрационного общества, за плату, список акционеров из реестра владельцев ценных бумаг на дату выдачи, согласно приложению № 1;

2) запрашивают от хранителей, за плату, раскрытие информации о находящихся на хранении ценных бумагах, согласно списку акционеров, выданному регистрационным обществом в форме, предусмотренной в приложении № 1;

3) запрашивают от эмитента ценных бумаг представление в соответствии с приложением № 1 списка акционеров, которые не участвовали в общих собраниях акционеров в последние три года деятельности, а также акционеров, которые не участвовали в общих собраниях акционеров с момента формирования реестра владельцев ценных бумаг;

4) осуществляют перекрестную сверку данных, представленных в соответствии с подпунктами 1)-2) пункта 8, а в случае выявления расхождений требуют и проверяют документы, послужившие основанием для внесения записей в реестры регистрационного общества и хранителя;

5) осуществляют перекрестную сверку данных, представленных в соответствии с подпунктом 1) пункта 8, с данными Государственного реестра ценных бумаг (ГРЦБ), а в случае выявления расхождений требуют и проверяют документы, послужившие основанием для внесения записей в реестры регистрационного общества, ГРЦБ, а также, в случае финансовых учреждений, в документы НБМ;

6) осуществляют перекрестную сверку данных, представленных в соответствии с подпунктами 1) и 5) пункта 8, с данными электронной копии back-up реестров владельцев ценных бумаг и с внесенными в них изменениями, представленными Национальной комиссии в соответствии с положениями части (6¹) статьи 147 Закона о рынке капитала № 171 от 11.07.2012;

7) осуществляют перекрестную сверку данных, представленных в соответствии с подпунктом 3) пункта 8, с данными Государственного реестра населения, Государственного регистра правовых единиц и других государственных информационных ресурсов;

8) выявляют владельцев ценных бумаг, данные которых, сверенные в соответствие с подпунктом 7) пункта 8, не соответствуют данным, внесенным в реестр владельцев ценных бумаг, и составляют обновленный список их данных, с указанием приемников, в зависимости от обстоятельств.

9. Результаты проведения действий, предусмотренных в пункте 8, утверждаются Национальной комиссией и доводятся до сведения эмитента и регистрационного общества, в зависимости от обстоятельств.

10. В случае если вследствие проведения действий согласно пункту 8 в записях, внесенных в реестры владельцев ценных бумаг, выявляются противоречивые данные, для разрешения расхождений применяются соответственным образом положения пунктов 18-19 и главы V.

III. УВЕДОМЛЕНИЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ

ЦЕННЫХ БУМАГ

11. Эмитент обязан обеспечить уведомление всех владельцев ценных бумаг о владениях акциями в срок не более 10 рабочих дней со дня сообщения результатов, предусмотренных в пункте 9.

12. Во исполнение пункта 11, эмитент отправляет акционерам извещение согласно приложению № 2. Право выбора порядка отправления извещения, за исключением извещений, указанных в пункте 13, принадлежит эмитенту.

13. Извещение, предназначенное для акционеров, данные которых были проверены в соответствии с подпунктом 7) пункта 8, отправляется заказными письмами с уведомлением о получении.

14. Для обеспечения возврата извещения, отправленного согласно пункту 13, эмитент прилагает к письму конверт с соответствующими почтовыми марками в зависимости от местожительства/местонахождения акционера.

15. Акционер обязан отослать эмитенту соответственно заполненное извещение в срок не более 30 дней со дня отправления извещения, указанного в пункте 12.

16. Результаты уведомления в соответствии с пунктами 11-15 представляются эмитентом Национальной комиссии в форме, установленной в приложении № 3, в течение 20 дней с даты истечения срока, указанного в пункте 15.

17. В случае если владельцы ценных бумаг нерезиденты не реагируют на уведомление эмитента, Национальная комиссия сообщает об этом компетентным органам страны пребывания владельца ценных бумаг нерезидента в целях получения персональных данных, необходимых для его идентификации.

18. В случае обнаружения изменений в идентификационных данных владельцев ценных бумаг (фамилия/имя/наименование, IDNO/IDNP, вид идентификационного документа, серия и номер документа, местожительство/местонахождение, номер телефона), эмитент, одновременно проинформировав Национальную комиссию в соответствии с пунктом 16, должен обратиться к регистрационному обществу или, в зависимости от обстоятельств, к хранителю для внесения соответствующих изменений в реестр владельцев ценных бумаг.

19. Все изменения на личном счете зарегистрированного лица вносятся в реестр не позже чем в течение трех рабочих дней со дня получения соответствующих заявлений, которые представляются эмитентом для изменения данных личных счетов зарегистрированных лиц, с приложением доказательных документов и немедленным извещением Национальной комиссии.

20. В случае если информация, представленная эмитентом согласно пункту 16, содержит противоречивые данные о количестве ценных бумаг, принадлежащих владельцу ценных бумаг, и расхождения между данными не будут устранены в рамках кампании по общественному информированию, должны применяться соответственным образом положения главы V.

IV. КАМПАНИЯ ПО ИНФОРМИРОВАНИЮ

21. Кампания по общественному информированию проводится в целях подтверждения целостности и легальности записей в реестрах владельцев ценных бумаг, а также для определения мер, которые необходимо предпринять владельцам ценных бумаг в случае обнаружения несоответствий.

22. Кампания по общественному информированию проводится по всей территории Республики Молдова в течение периода, не превышающего 7 месяцев со дня опубликования информации в соответствии с подпунктом 3) пункта 23.

23. Для исполнения пункта 21 Национальная комиссия предпринимает следующие меры:

1) Анализирует данные, представленные эмитентами в соответствии с пунктом 16, и классифицирует неидентифицированных владельцев ценных бумаг по территориально-административным единицам: районы, города и села.

2) Создает и открывает горячую линию (call-центр) для предоставления консультаций владельцам ценных бумаг и рассмотрения их жалоб, а также жалоб других лиц, обоснованно располагающих правами на ценные бумаги, условия функционирования которой предусмотрены в приложении № 4.

3) Обеспечивает опубликование и распространение информативных материалов о кампании по общественному информированию в соответствии с нижеследующим:

a) в электронной форме на собственной электронной странице, а также на электронных страницах других учреждений, в зависимости от обстоятельств;

b) по меньшей мере в трех газетах национального и, в зависимости от обстоятельств, местного масштаба;

c) посредством по меньшей мере двух радиостанций и телевизионных каналов национального и, в зависимости от обстоятельств, местного масштаба;

d) в зависимости от обстоятельств, на информационных щитах, расположенных по месту нахождения местной публичной администрации.

4) В зависимости от обстоятельств, создает и открывает информационные центры на территориях, где число владельцев ценных бумаг, классифицированных согласно подпункту 1) пункта 23, не меньше 100 человек.

5) Сотрудничает с органами центрального и местного публичного управления с целью проведения кампании по общественному информированию.

6) Рассматривает правильность и целостность информации, представленной владельцами ценных бумаг и лицами, обоснованно располагающими правами на ценные бумаги.

7) Проводит перекрестную сверку данных реестров владельцев ценных бумаг с данными Национальной комиссии, хранителей и эмитентов, Агентства публичной собственности, НБМ в случае финансовых учреждений, а также других учреждений, которые относятся, не ограничиваясь, к данным:

a) специализированных отчетов о сделках с ценными бумагами, представленных Национальной комиссии;

b) ГРЦБ и документов, послуживших основанием для внесения записей в ГРЦБ;

c) электронных копий back-up, представленных Национальной комиссии регистрационными обществами;

d) списков лиц, которые приобрели акции за боны народного достояния в процессе массовой приватизации, представленных Агентством публичной собственности;

e) списков акционеров, которые участвовали в общих собраниях акционеров.

8) Принимает заявления о разрешении расхождений, определенных в пункте 26.

9) Составляет акты о констатации результатов действий, предпринятых в соответствии с подпунктами 6) и 7) пункта 23.

24. Информационные материалы, относящиеся к кампании по общественному информированию, должны содержать следующие сведения, не ограничиваясь ими:

a) цель и продолжительность кампании по общественному информированию;

b) место и порядок обращения владельцев ценных бумаг для получения консультации или подтверждения данных реестра владельцев ценных бумаг;

c) права и обязанности владельцев ценных бумаг;

d) информация, которую владельцы ценных бумаг должны предоставить в целях подтверждения данных реестра владельцев ценных бумаг.

25. В случае если информация, полученная в результате кампании по общественному информированию, содержит противоречивые данные о владельцах ценных бумаг, применяются положения главы V.

V. РАСХОЖДЕНИЯ

26. Считается расхождением ситуация, когда данные, представленные в процессе проведения кампании по общественному информированию, отличаются от данных, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг, относящихся к количеству, виду, классу ценных бумаг и/или их владельцу и, соответственно, несоответствие не было устранено на этапе проведения кампании по общественному информированию.

27. Расхождения доводятся до сведения регистрационного общества, хранителей и эмитента Национальной комиссией, с представлением всех материалов, полученных вследствие кампании по общественному информированию.

28. Расхождения устраняются, в зависимости от обстоятельств, регистрационным обществом, хранителями, эмитентом и/или владельцем ценных бумаг, в срок не более 30 дней с момента извещения в соответствии с пунктом 27, исходя из следующих источников информации, не ограничиваясь ими:

1) список лиц, которые приобрели акции за боны народного достояния в процессе массовой приватизации, представленный Агентством публичной собственности;

2) список акционеров с правом участия в последнем общем собрании акционеров;

3) операционные выписки и другие виды выписок, выданные из реестров владельцев ценных бумаг;

4) отчеты, представленные эмитентом, регистрационными обществами, хранителями и Фондовой биржей Молдовы в Национальную комиссию;

5) первичные документы, связанные с зарегистрированными сделками, представленные владельцами ценных бумаг.

29. Результаты принятия мер, предусмотренных в пункте 28, представляются регистрационным обществом и/или хранителем Национальной комиссии немедленно, после истечения срока, установленного для устранения расхождений, с требованием представления Национальной комиссией предварительного согласия на внесение изменений в реестр владельцев ценных бумаг.

30. В случае если расхождения не могут быть устранены регистрационным обществом, хранителями и эмитентом вследствие принятия всех мер, предусмотренных настоящей Процедурой, соответственно не может быть обеспечена правильность и целостность данных реестров владельцев ценных бумаг, они должны быть разрешены судебной инстанцией по требованию лица, обоснованно располагающего правами на ценные бумаги.

31. Во исполнение пункта 30 регистрационное общество или, в зависимости от обстоятельств, хранитель или эмитент, направляют лицу, обоснованно располагающему правами на ценные бумаги, мотивированный отказ на его заявление, представленное в соответствии с подпунктом 8) пункта 23.

32. Проверка утерянных или уничтоженных данных реестров владельцев ценных бумаг будет проведена только после закрытия всех дел в судебных инстанциях и правовых органах.

VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

33. За повреждение, фальсификацию, уничтожение и иные незаконные действия в отношении информации, послужившей основанием для внесения записей в реестры владельцев ценных бумаг, ответственное лицо несет ответственность в соответствии с законодательством.

34. Ответственность за правильность и целостность данных реестров владельцев ценных бумаг несут владельцы данных реестров/хранители в соответствии с законодательством.

VII. ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ МЕРЫ

35. Затраты, связанные с организацией и проведением кампании по общественному информированию, финансируются из государственного бюджета и других источников.

Приложение № 1

к Процедуре проверки данных

реестров владельцев ценных бумаг,

относящихся к финансовым учреждениям

и страховым компаниям

Список владельцев ценных бумаг АО _______________

по состоянию на ________________ представленный АО _____________

Приложение № 2

к Процедуре проверки данных

реестров владельцев ценных бумаг,

относящихся к финансовым учреждениям

и страховым компаниям

Извещение о подтверждении данных реестра владельцев ценных бумаг

АО ________________________

Приложение № 3

к Процедуре проверки данных

реестров владельцев ценных бумаг,

относящихся к финансовым учреждениям

и страховым компаниям

Извещение о результатах уведомления акционеров АО _______________

по состоянию на _____________________

Приложение № 4

к Процедуре проверки данных

реестров владельцев ценных бумаг,

относящихся к финансовым учреждениям

и страховым компаниям

Условия функционирования горячей линии (call-центр)

1. Call-центр начинает свою деятельность одновременно с проведением отдельной телефонной линии и установлением специального оборудования для телефонных разговоров.

2. Телефонная линия может быть использована для получения информации и консультаций, связанных с кампанией по общественному информированию.

3. Запросы о представлении информации и консультаций, связанных с проверкой данных реестров владельцев ценных бумаг, принимаются, регистрируются в регистре учета подобных звонков и передаются согласно компетенции лицам, нанятым Национальной комиссией для проверки данных реестров владельцев ценных бумаг. Указанные лица дают ответы на запросы о предоставлении информации и на вопросы граждан, а также рекомендации для разрешения выявленных проблем.

4. Ответственные за управление информационной телефонной линией обязаны не разглашать полученную информацию, персональные данные апеллянтов, а также данные, являющиеся коммерческой тайной. Информация, предоставленная апеллянтами, может использоваться только в целях осуществления процедуры проверки данных реестров владельцев ценных бумаг.

5. Телефонный вызов на номер горячей линии является бесплатным на всей территории Республики Молдова, осуществляемый через сети фиксированной телефонной связи, либо через сети мобильной телефонной связи. Телефонные вызовы на данный номер принимаются с понедельника до пятницы, между 8.30 – 12.00 и 13.00 – 17.30.