Hotărâre nr.38/5 din 11.07.2023 cu privire la modificarea Hotărârii Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.56/11/2014 cu privire la aprobarea Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la modificarea Hotărârii Comisiei Naţionale a

Pieţei Financiare nr.56/11/2014 cu privire la aprobarea

Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea

pe piaţa de capital

nr. 38/5  din  11.07.2023

 (în vigoare 28.07.2023) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 274-275 art. 737 din 28.07.2023

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1816 din 26.07.2023

Ministru __________ Veronica MIHAILOV-MORARU

În temeiul art.10² alin.(6) şi art.37¹ alin.(3) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Hotărârea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.56/11/2014 cu privire la aprobarea Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.1-10, art.11), înregistrată la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.1013 din 29.12.2014, cu modificările ulterioare, se modifică după cum urmează:

1) în Hotărâre:

a) clauza de adoptare va avea următorul cuprins:

"În temeiul art.140 alin.(1) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665),";

b) la punctul 2:

textul "nr.171 din 11 iulie 2012 "Privind piaţa de capital"" se substituie cu textul "nr.171/2012 privind piaţa de capital";

textul "nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"" se substituie cu textul "nr.199/1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare";

c) la punctul 3, textul "nr.53/12 din 31 octombrie 2008" se substituie cu textul "nr.53/12/2008";

2) în Regulament:

a) în tot textul Regulamentului:

textul "subpct." se substituie cu textul "sbp.";

textul "fax,", textul "Numărul de fax:" şi cuvintele "şi fax" se exclud;

textul "nr.171 din 11 iulie 2012" şi textul "nr.171 din 11.07.2012" se substituie cu textul "nr.171/2012";

textul ""Privind piaţa de capital"" se substituie cu cuvintele "privind piaţa de capital";

textul "nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni"" se substituie cu textul "nr.1134/1997 privind societăţile pe acţiuni";

b) la punctul 1, cuvintele "licenţelor şi a autorizaţiilor" se substituie cu textul "licenţelor, autorizaţiilor şi a altor acte permisive";

c) la punctul 2, textul "nr.192-XIV din 12 noiembrie 1998" se substituie cu textul "nr.192/1998";

d) la punctul 4, subpunctul 3 se abrogă;

e) denumirea capitolului II va avea următorul cuprins:

"Capitolul II

PROCEDURA DE ELIBERARE A LICENŢELOR, A AUTORIZAŢIILOR

ŞI A ALTOR ACTE PERMISIVE PE PIAŢA DE CAPITAL";

f) punctul 7 va avea următorul cuprins:

"7. În cazul necesităţii solicitării unor informaţii suplimentare, termenul stabilit pentru examinarea cererii de eliberare a licentei, a autorizaţiei sau a altor acte permisive poate fi prelungit sau poate fi suspendat pentru o perioadă stabilită de autoritatea de supraveghere, cu informarea solicitantului. În cazul în care documentele şi informaţiile suplimentare solicitate nu au fost prezentate în termenul stabilit de autoritatea de supraveghere, ultima încetează procedura de examinare a cererii, informând solicitantul în termen de cel mult 10 zile lucrătoare din data expirării termenului de completare a setului.";

g) punctul 8 se abrogă;

h) la punctul 10, cuvintele "în limba de stat a Republicii Moldova" se substituie cu textul "în limba română, după caz, în original, sau în copie legalizată sau în copie certificată";

i) punctul 12 va avea următorul cuprins:

"12. Documentele specificate în prezentul Regulament se prezintă C.N.P.F. pe suport de hârtie sau în formă electronică, conform cerinţelor Legii nr.124/2022 privind identificarea electronică şi serviciile de încredere, cu aplicarea semnăturii electronice calificate.";

j) punctul 13 se abrogă;

k) la punctul 17, textul "art.87 alin.(3)," se exclude;

l) la punctul 18, cuvintele "licenţei sau autorizaţiei" se substituie cu textul "licenţei, a autorizaţiei sau a altor acte permisive";

m) la punctul 19:

la primul enunţ, cuvintele "licenţei sau autorizaţiei" se substituie cu textul "licenţei, a autorizaţiei sau a altor acte permisive";

al doilea enunţ va avea următorul cuprins:

"După înlăturarea cauzelor ce au servit temei pentru respingerea, de către C.N.P.F., a cererii de eliberare a licenţei, a autorizaţiei sau a altor acte permisive, solicitantul poate depune o nouă cerere de eliberare a licenţei, a autorizaţiei sau a altor acte permisive, care se examinează în termenul stabilit pentru examinarea cererilor corespunzătoare.";

n) punctul 20 se completează cu textul "şi pe pagina web oficială a C.N.P.F.";

o) se completează cu punctul 23¹ cu următorul cuprins:

"23¹. Persoana licenţiată sau autorizată va folosi denumirea sa, inclusiv prescurtată, numai în acea formulare cum a fost înscrisă în Registrul licenţelor sau autorizaţiilor pentru activitatea pe piaţa de capital, ţinut de C.N.P.F..";

p) punctul 27 va avea următorul cuprins:

"27. Persoanele licenţiate, autorizate sau aprobate în conformitate cu prezentul Regulament în activitatea lor vor prelucra datele cu caracter personal asigurând un nivel de securitate şi confidenţialitate adecvat în ceea ce priveşte riscurile prezentate de prelucrarea şi caracterul datelor, conform principiilor stabilite de legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal.";

q) la punctul 30:

în partea introductivă, abrevierea "OPCA" se substituie cu textul "organismului de plasament colectiv alternativ (în continuare - OPCA)";

subpunctul 6), după cuvântul "scaner" se completează cu cuvintele "şi conexiune la internet";

r) la punctul 35:

după textul "în pct.34" se introduce textul "sbp. 1) şi 2)";

al doilea enunţ se exclude;

s) la punctul 37:

la subpunctul 1), cuvintele "şi altor instituţii financiare" se exclud;

subpunctul 3) va avea următorul cuprins:

"3) originalul sau copia procesului-verbal al şedinţei organului împuternicit în cadrul căreia s-a adoptat decizia aferentă depunerii cererii şi desemnării persoanei de a semna cererea şi oricare modificări la aceasta din numele solicitantului;";

la subpunctul 4):

litera d) se abrogă;

litera e) va avea următorul cuprins:

"e) declaraţia pe propria răspundere, întocmită conform anexei nr.2;";

litera f) va avea următorul cuprins:

"f) copia procesului-verbal al şedinţei consiliului solicitantului sau al adunării generale a acţionarilor, în cadrul căreia a fost evaluată şi confirmată corespunderea persoanelor care vor administra activitatea societăţii de investiţii conform cerinţelor stabilite la art.39 din Legea nr.171/2012;";

subpunctul 18) va avea următorul cuprins:

"18) copia contractului de audit încheiat cu o entitate de audit.";

t) se completează cu punctul 40¹ cu următorul cuprins:

"40¹. Denumirea completă a societăţii de investiţii, cu excepţia băncilor, va cuprinde cuvintele "Societate de investiţii" sau abrevierea "S.I." şi denumirea societăţii, care permite a o identifica în desfăşurarea acestei activităţi pe piaţa de capital.";

u) la punctul 49, enunţul "Neprezentarea informaţiilor sau documentelor solicitate în termenul specificat în prezentul punct duce la respingerea proiectului de achiziţie." se exclude;

v) la punctul 55, abrevierea "OPCVM" se substituie cu textul "organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (în continuare - OPCVM)";

w) la punctul 57 subpunctul 3), cuvintele "limba de stat" se substituie cu cuvintele "limba română", iar abrevierea "OPC" se substituie cu textul "organismului de plasament colectiv (în continuare − OPC)";

x) la punctul 61, cuvântul "desemnaţi" se substituie cu cuvântul "contractaţi", iar cuvântul "angaja" se substituie cu cuvântul "contracta";

y) se completează cu punctul 63¹ cu următorul cuprins:

"63¹. În cazul agentului delegat − persoană juridică, denumirea completă a agentului delegat, aprobat şi înscris în Registrul agenţilor delegaţi, va cuprinde cuvintele "Agent delegat" sau abrevierea "A.D." şi denumirea societăţii, care permite a o identifica în desfăşurarea acestei activităţi pe piaţa de capital.";

z) la punctul 64:

la subpunctul 3), textul "sub semnătură olografă," se exclude;

la subpunctul 5), cuvântul "conducătorului" se exclude;

aa) la punctul 65:

subpunctul 1) va avea următorul cuprins:

"1) actul de constituire al solicitantului;";

subpunctul 5) va avea următorul cuprins:

"5) declaraţia pe propria răspundere, întocmită conform anexei nr.8;";

bb) se completează cu punctul 68¹ cu următorul cuprins:

"68¹. În cazul modificării datelor ce se conţin în Registrul agenţilor delegaţi, prevederile pct.128, 129, 131−134 se aplică corespunzător.";

cc) capitolul III se completează cu secţiunea a 5-a cu următorul cuprins:

"Secţiunea a 5-a

Acordarea calităţii de consultant de investiţii

71¹. Consultanţii de investiţii sunt persoane juridice autorizate de C.N.P.F. în conformitate cu prevederile art.37¹ din Legea nr.171/2012, acestora fiindu-le interzis:

1) să presteze alte servicii de investiţii decât cele prevăzute la art.37¹ alin.(1) din Legea nr.171/2012;

2) să transmită ordine în legătură cu instrumentele financiare stabilite de legislaţie către alte persoane decât societăţile de investiţii şi persoanele acceptate;

3) să divulge neîntemeiat datele cu caracter personal de care au luat cunoştinţă în cadrul activităţii.

71². Pentru a fi autorizat de C.N.P.F., consultantul de investiţii trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii:

1) să fie constituit sub forma unei societăţi pe acţiuni;

2) să dispună de un program de activitate, aprobat prin decizia organului competent al solicitantului, care conţine structura organizatorică a societăţii, tipurile de servicii şi de activităţi de investiţii, modul de luare a deciziilor, reguli interne de organizare şi de prestare a serviciilor şi alte aspecte privind activităţile planificate;

3) persoanele care administrează activitatea consultantului de investiţii să nu deţină nici într-un mod participaţiuni calificate într-o societate de investiţii, să nu fie salariat ori să nu deţină o funcţie de conducere la o astfel de societate;

4) angajaţii implicaţi în activitatea de consultanţă de investiţii trebuie să îndeplinească condiţiile de formare iniţială şi continua, în conformitate cu actele normative ale C.N.P.F.;

5) să dispună de o dotare tehnică corespunzătoare, care cuprinde programe pentru calculator şi echipamente informatice de calcul şi comunicaţie adecvate, precum şi mecanisme de securitate şi control ale sistemelor informatice, pentru asigurarea păstrării în siguranţă a datelor şi a informaţiilor stocate;

6) să prezinte toate documentele prevăzute la pct.71⁸.

71³. În afară de persoanele care îi administrează activitatea, consultantul de investiţii dispune în statele sale de cel puţin 1 specialist cu certificat de calificare, eliberat de C.N.P.F.

71⁴. Consultantul de investiţii asigură menţinerea următoarelor funcţii, în conformitate cu art.42 − 44 din Legea nr.171/2012:

1) funcţia de verificare a conformităţii;

2) funcţia de gestionare a riscurilor;

3) funcţia de audit intern.

71⁵. Funcţiile specificate la pct.71⁴ sbp. 1) şi 2) pot fi cumulate, cu condiţia prezentării către C.N.P.F. de către consultantul de investiţii a argumentelor şi documentelor corespunzătoare, care demonstrează necesitatea cumulării funcţiilor solicitate şi faptul că aceasta nu generează un conflict de interese şi nu compromite eficienţa funcţiilor şi că acestea se realizează într-un mod corect, onest şi profesionist.

71⁶. Lista consultanţilor de investiţii se publică pe pagina web oficială a pieţelor reglementate, a sistemelor multilaterale de tranzacţionare şi a societăţilor de investiţii.

71⁷. Denumirea completă a consultantului de investiţii va cuprinde cuvintele "Consultant de investiţii" sau abrevierea "C.I." şi numele concret al societăţii, care permite a o identifica ca prestator al respectivelor servicii.

71⁸. Solicitantul, în vederea acordării calităţii de consultant de investiţii şi înscrierii în Registrul consultanţilor de investiţii, depune la C.N.P.F. o cerere întocmită conform anexei nr.8¹, însoţită de următoarele documente:

1) actul de constituire în care se va indica, ca obiect exclusiv de activitate, desfăşurarea serviciilor şi a activităţilor de investiţii;

2) originalul sau copia deciziei organului competent al solicitantului cu privire la obţinerea calităţii de consultant de investiţii, care va conţine, după caz, persoana împuternicită să depună cererea în acest sens şi să îndeplinească toate formalităţile legate de această împuternicire;

3) prospectul de consultanţă care trebuie să cuprindă cel puţin următoarele informaţii: datele de identificare ale solicitantului, numele administratorului, numele angajaţilor care deţin certificate de calificare, eliberate de către C.N.P.F. rezumatul pregătirii şi experienţei profesionale a acestora, precum şi posibilele conflicte de interese;

4) pentru fiecare persoană care va administra activitatea consultantului de investiţii:

a) curriculum vitae, cu o prezentare detaliată a experienţei profesionale, în vederea demonstrării că persoana întruneşte condiţiile art.39 alin.(1) din Legea nr.171/2012;

b) cazierul judiciar aflat în termenul legal de valabilitate;

c) copia certificatului de calificare, eliberat de C.N.P.F.;

d) declaraţia pe propria răspundere, întocmită conform anexei nr.8²;

e) copia procesului-verbal al şedinţei consiliului solicitantului sau al adunării generale a acţionarilor, în cadrul căreia a fost evaluată şi confirmată corespunderea persoanelor care vor administra activitatea consultantului de investiţii conform cerinţelor stabilite la art.39 din Legea nr.171/2012;

5) copia actului care atestă deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului solicitantului necesar funcţionării acestuia, care îndeplineşte condiţiile stabilite la pct.30;

6) programul de activitate al solicitantului, aprobat de organul competent al acestuia, care conţine:

a) structura organizatorică a solicitantului;

b) tipul de produse de investiţii oferite sau recomandate clienţilor;

c) modul de luare a deciziilor în cadrul societăţii;

d) descrierea echipamentului tehnic necesar pentru desfăşurarea activităţii;

e) categoriile de clienţi cu care solicitantul intenţionează să intre în relaţii de afaceri;

f) regulile interne de organizare a societăţii ce confirmă respectarea cerinţelor stabilite de legislaţia privind piaţa de capital, inclusiv:

- proceduri pentru păstrarea securităţii, a integrităţii şi a confidenţialităţii informaţiilor;

- politica de continuitate a activităţii;

- politici şi proceduri contabile;

- proceduri ce ţin de examinarea şi soluţionarea reclamaţiilor clienţilor sau ale potenţialilor clienţi;

- politica privind verificarea conformităţii;

- politica privind gestionarea riscurilor;

- politica privind auditul intern;

- politica privind conflictele de interese;

g) reglementări interne privind modul de prestare a serviciilor şi a activităţilor pentru care se solicită acordarea calităţii de consultant de investiţii, precum şi modelul contractelor-tip care urmează a fi încheiate cu clienţii;

h) nomenclatorul comisioanelor pentru prestarea serviciilor şi activităţilor de investiţii;

i) copiile certificatelor de calificare a angajaţilor – a specialiştilor solicitantului, eliberate de C.N.P.F.;

l) alte aspecte privind activităţile planificate ale solicitantului.

71⁹. În termen de 15 zile din data prezentării ultimului document în susţinerea cererii depuse, C.N.P.F. examinează documentele aferente obţinerii calităţii de consultant de investiţii şi aprobă hotărârea privind acordarea calităţii de consultant de investiţii, cu efectuarea în Registrul consultanţilor de investiţii a înscrierilor respective în cazul satisfacerii cererii înaintate. Registrul consultanţilor de investiţii este public şi conţine informaţii privind consultantul de investiţii, angajaţii acestuia implicaţi nemijlocit în activitatea de consultanţă de investiţii şi serviciile şi activităţile pentru care consultanţii de investiţii sunt autorizaţi.

71¹⁰. În cazul modificării datelor ce se conţin în Registrul consultanţilor de investiţii, prevederile pct.128, 129, 131−134 se aplică corespunzător.

71¹¹. Calitatea de consultant de investiţii se retrage prin hotărârea C.N.P.F., în cazurile prevăzute la art.37¹ alin.(9) din Legea nr.171/2012.

71¹². Retragerea calităţii de consultant de investiţii în cazul prevăzut la art.37¹ alin. (9) lit.c) din Legea nr.171/2012 se efectuează în baza unei cereri întocmite conform anexei nr.9¹.";

dd) se completează cu punctul 74¹ cu următorul cuprins:

"74¹. Denumirea completă a persoanei licenţiate va cuprinde cuvintele "Operator de piaţă" sau abrevierea "O.P." şi denumirea societăţii, care permite a o identifica ca prestator al respectivelor servicii pe piaţa de capital.";

ee) la punctul 78, textul "într-un depozitar central" se substituie cu textul "în Depozitarul central unic al valorilor mobiliare";

ff) la punctul 86:

subpunctul 3) va avea următorul cuprins:

"3) originalul sau copia procesului-verbal al şedinţei organului împuternicit, în cadrul căreia s-a adoptat decizia aferentă depunerii cererii şi desemnării persoanei de a semna cererea şi oricare modificări la aceasta din numele solicitantului;";

subpunctul 20) va avea următorul cuprins:

"20) declaraţia pe proprie răspundere, prin care se confirmă faptul că societatea respectivă corespunde condiţiilor prevăzute de Legea nr.171/2012 şi de actele normative ale C.N.P.F.;";

gg) la punctul 89, după cuvintele "pe pagina web" se completează cu cuvântul "oficială", iar cuvintele "limba de stat" se substituie cu cuvintele "limba română";

hh) la capitolul IV, secţiunea a 3-a se abrogă;

ii) punctul 111 va avea următorul cuprins:

"111. Registratorul este în drept să desfăşoare, în temeiul autorizaţiei de societate de registru eliberate de către C.N.P.F., activităţile de bază şi activităţile conexe, stabilite la art.10¹ alin.(1) şi (2) din Legea nr.171/2012.";

jj) la punctul 112, textul "art.86 alin.(1) şi art.87 din Legea nr.171 din 11.07.2012" se substituie cu textul "art.10² alin.(1) din Legea nr.171/2012, precum şi cerinţelor prezentului Regulament";

kk) se completează cu punctul 112¹ cu următorul cuprins:

"112¹. Denumirea completă a societăţii de registru va cuprinde cuvintele "Societate de registru" sau abrevierea "S.R." şi denumirea societăţii, care permite a o identifica ca prestator al respectivelor servicii pe piaţa de capital.";

ll) punctul 113 va avea următorul cuprins:

"113. Societatea de registru trebuie să deţină în orice moment un nivel suficient al capitalului propriu, pentru a presta serviciile sale în modul corespunzător, pornind de la principiul continuităţii activităţii şi luând în considerare riscurile operaţionale şi legale, precum şi riscurile comerciale la care este sau ar putea fi expusă. Normativul obligatoriu de suficienţă a capitalului propriu minim pentru desfăşurarea activităţilor este de 1 000 000 lei.";

mm) punctul 123 va avea următorul cuprins:

"123. Persoanele care sunt antrenate în activitatea operaţională a societăţii de registru trebuie să dispună de certificat de calificare, eliberat de C.N.P.F.";

nn) se completează cu punctele 123¹−123³ cu următorul cuprins:

"123¹. Societatea de registru asigură menţinerea funcţiei de audit intern, în conformitate cu art.44 din Legea nr.171/2012.

123². Societăţile de registru sunt obligate să elaboreze şi să aplice reguli de identificare şi de administrare a conflictelor de interese ce pot apărea între deţinătorii de acţiuni în capitalul social al societăţii de registru şi/sau angajaţii acestuia, emitenţi, deţinătorii de valori mobiliare, precum şi orice altă persoană, fizică sau juridică, legată direct sau indirect de persoanele menţionate sau de societatea de registru.

123³. Societăţile de registru sunt obligate să dispună de dotare tehnică, echipament şi sisteme electronice corespunzătoare, pentru a asigura ţinerea corectă şi în siguranţă a evidenţei conturilor personale ale persoanelor înregistrate, precum şi de personal potrivit activităţilor desfăşurate.";

oo) punctul 124:

subpunctul 1) va avea următorul cuprins:

"1) garantarea că toate datele înregistrate în sistem sunt protejate împotriva pierderii, a scurgerii, a accesului neautorizat, a administrării necorespunzătoare, a înregistrării necorespunzătoare în evidenţe, precum şi împotriva altor riscuri de procesare;";

se completează cu subpunctul 1¹) cu următorul cuprins:

"1¹) dispun de o capacitate suficientă pentru a procesa informaţii suplimentare, ca urmare a creşterii volumului de înregistrări;";

la subpunctul 2), textul " , a valorilor mobiliare şi a deţinătorilor acestora" se substituie cu textul "şi a conturilor personale ale persoanelor înregistrate în Sistemul informaţional de evidenţă a drepturilor de proprietate asupra acţiunilor (în continuare – Sistem)";

la subpunctul 3), cuvintele "de transfer de proprietate asupra valorilor mobiliare" se substituie cu cuvintele "de înregistrare şi retragere a acţiunilor de pe conturile personale ale persoanelor înregistrate în Sistem";

subpunctul 6) va avea următorul cuprins:

"6) menţinerea conturilor personale şi a celor ale emitenţilor, istoricului operaţiunilor efectuate în aceste conturi, precum şi a restricţiilor aplicate pe conturile personale şi cele ale emitenţilor.";

pp) se completează cu punctele 124¹ şi 124² cu următorul cuprins:

"124¹. Cadrul de securitate a informaţiilor trebuie să cuprindă:

1) mecanisme de control al accesului la sistem;

2) măsuri de protecţie adecvate împotriva accesului neautorizat şi a utilizării necorespunzătoare a datelor;

3) dispozitive specifice pentru menţinerea autenticităţii şi a integrităţii datelor, inclusiv tehnici criptografice;

4) plan de urgenţă privind recuperarea datelor în caz de disfuncţiuni şi de testare periodică a sistemelor backup;

5) reţele şi proceduri fiabile pentru transmiterea exactă şi rapidă a datelor, fără perturbări majore;

6) audit realizat de un auditor certificat de securitate a datelor, independent faţă de societatea de registru, cu privire la evaluarea echipamentelor şi a sistemelor electronice, care să certifice gradul de siguranţă a sistemului utilizat de societatea de registru, inclusiv nivelul de protecţie a sistemului împotriva riscurilor prevăzute la pct.124 sbp.1).

124². Societăţile de registru se asigură că sistemele informatice şi cadrul de securitate a informaţiilor privind activităţile desfăşurate de către societăţile de registru sunt examinate cel puţin o dată pe an şi fac obiectul unor evaluări de audit intern. Rezultatele evaluărilor sunt raportate organului de conducere al societăţii de registru şi C.N.P.F.";

qq) punctul 125:

la subpunctul 1), textul "în 2 exemplare" se exclude, iar în final se completează cu textul " , precum şi activităţile conexe, după caz";

subpunctul 3) va avea următorul cuprins:

"3) originalul sau copia procesului-verbal al şedinţei organului împuternicit, în cadrul căreia s-a adoptat decizia aferentă depunerii cererii şi desemnării persoanei de a semna cererea şi oricare modificări la aceasta din numele solicitantului;";

la subpunctul 4):

litera d) se abrogă;

litera e) şi f) vor avea următorul cuprins:

"e) declaraţia pe proprie răspundere, întocmită conform anexei nr.13;

f) copia procesului-verbal al şedinţei consiliului solicitantului sau al adunării generale a acţionarilor, în cadrul căreia a fost evaluată şi confirmată corespunderea persoanelor care vor administra activitatea societăţii de registru conform cerinţelor stabilite la art.39 din Legea nr.171/2012;";

la subpunctul 6), la litera c) se completează cu textul " , inclusiv:

- procedurile/regulile de lucru cu clientul, care cuprind lista, modul şi termenele de executare a operaţiunilor, termenul şi modul de prezentare a răspunsurilor la cereri, modul de examinare şi soluţionare a reclamaţiilor clienţilor sau ale potenţialilor clienţi şi alte cerinţe faţă de perfectarea documentelor;

- regulile de circulaţie a documentelor şi de evidenţă internă a operaţiunilor, care trebuie să conţină formele documentelor interne, obligaţiile persoanelor privind termenele de examinare, păstrare a documentelor şi asigurarea controlului asupra executării lor;

- regulile controlului intern pentru asigurarea securităţii, a integrităţii şi a confidenţialităţii informaţiilor interne (care conţin informaţia privind modul de înregistrare, păstrare şi arhivare a documentelor; privind accesibilitatea la arhivele respective; privind formele de păstrare a datelor; privind stabilirea parolelor la folosirea programului de ţinere a registrului; privind modul de verificare a datelor introduse în programul de ţinere a registrului);

- politica privind auditul intern;

- politica privind conflictele de interese;";

la subpunctul 7), cuvintele "deţinătorilor de valori mobiliare" se substituie cu cuvintele "drepturilor de proprietate asupra acţiunilor";

subpunctul 13 va avea următorul cuprins:

"13) raportul privind constatările neconforme ale ultimului audit al sistemelor informaţionale operaţionale, măsurile luate pentru soluţionarea acestora, precum şi rezultatele acestora;";

subpunctele 15) – 18) se abrogă;

la subpunctul 20), textul " , sub semnătură olografă," se exclude;

rr) punctele 126 şi 127 se abrogă;

ss) punctul 139 se completează cu textul " , anexând documente justificative";

tt) la punctul 148, textul ""depozitar central"/" se exclude;

uu) la punctul 155, textul "art.86" se substituie cu textul "art.10²";

vv) la anexa nr.1:

la punctul 15, cuvintele "Lista specialiştilor ce" se substituie cu cuvintele "Lista specialiştilor angajaţi care";

după cuvintele "Semnătura reprezentantului legal" se completează cu cuvintele "sau împuternicit";

textul "[Ştampila societăţii]" se substituie cu textul "Ştampila societăţii – opţional";

ww) la anexa nr.3:

în partea introductivă, cuvântul "acţionarii" se substituie cu cuvântul "deţinătorii";

textul "/depozitar central" se exclude;

la subpunctul 2, cuvintele "Tipul acţionarului" se substituie cu cuvintele "Modul deţinerii";

la subpunctul 7, cuvintele "acţionarii direcţi" se substituie cu cuvintele "deţinătorii direcţi";

textul "[Ştampila (dacă este cazul)]" se substituie cu textul "Ştampila societăţii – opţional";

xx) la anexa nr.5 punctul IV subpunctul 1, cuvintele "sub semnătură olografă" se substituie cu cuvintele "în acest sens";

yy) la anexa nr.6, textul " [Ştampila societăţii]" se substituie cu textul "Ştampila societăţii – opţional";

zz) la anexa nr.7, textul "[Ştampila societăţii de investiţii]" se substituie cu textul "Ştampila societăţii de investiţii – opţional", iar textul [Ştampila solicitantului persoană juridică]" se substituie cu textul "Ştampila solicitantului persoană juridică – opţional";

aaa) la anexa nr.8, textul "[Ştampila solicitantului persoană juridică]" se substituie cu textul "Ştampila solicitantului persoană juridică–opţional";

bbb) se completează cu anexele nr.8¹ şi nr.8² cu următorul cuprins:

ccc) la anexa nr.9:

în denumire, textul "C.N.P.F." se substituie cu textul "AGENŢILOR DELEGAŢI ŢINUT DE CĂTRE C.N.P.F.";

după cuvântul "Data" se completează cu cuvântul "Semnătura";

textul "[Ştampila societăţii de investiţii]" şi textul "[Ştampila agentului delegat persoană juridică]" se substituie cu textul "Ştampila societăţii de investiţii – opţional" "Ştampila agentului delegat persoană juridică – opţional";

ddd) se completează cu "Anexa nr.9¹ cu următorul cuprins:

eee) la anexa nr.10 punctul 9, cuvintele "Auditor extern" se substituie cu cuvintele "Entitatea de audit", iar cuvintele "auditorului extern al" se substituie cu cuvintele "entităţii de audit a";

fff) la anexa nr.12:

în denumire, cuvintele "LICENŢEI DE DEPOZITAR CENTRAL ŞI" se exclud;

la punctul 9, cuvintele "Auditor extern" se substituie cu cuvintele "Entitatea de audit", iar cuvintele "auditorului extern al" se substituie cu cuvintele "entităţii de audit a";

la punctul 12, cuvintele "cu participaţiuni calificate" se exclud;

textul "[Ştampila solicitantului]" se substituie cu textul "Ştampila solicitantului – opţional";

ggg) la anexele nr.14 şi nr.15, textul " [Ştampila societăţii]" se substituie cu textul "Ştampila societăţii – opţional".

2. Prezenta Hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.