Hotărâre nr.40/4 din 10.09.2018 cu privire la aprobarea şi modificarea unor acte normative

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la aprobarea şi modificarea unor acte normative

nr. 40/4  din  10.09.2018

 (în vigoare 05.11.2018) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 377-383 art. 1481 din 05.10.2018

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1361 din 27 septembrie 2018

Ministru _______ Victoria IFTODI

În temeiul art.1 alin.(3) şi alin.(4), art.146 alin.(1), art.146¹ şi art.147 alin.(10), alin.(12) şi alin.(14) din Legea nr.171 din 11 iulie 2012 privind piaţa de capital (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), art.II din Legea nr.33 din 16 martie 2018 pentru modificarea şi completarea Legii nr.171/2012 privind piaţa de capital, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Regulamentul privind modul de încetare a activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor, conform anexei.

2. În clauza de emitere a Hotărârii Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.32/2 din 16 iunie 2014 cu privire la aprobarea Regulamentului privind Fondul de compensare a investitorilor (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.209-216, art.992), înregistrată la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.983 din 17 iulie 2014, textul "art.130 alin.(2), art.132 alin.(1) şi alin.(5)" se substituie cu textul "art.130 alin.(2), art.131¹, art.132 alin.(1) şi alin.(5) şi art.146¹ alin.(13)".

3. Regulamentul privind Fondul de compensare a investitorilor, aprobat prin Hotărârea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.32/2 din 16 iunie 2014 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.209-216, art.992), înregistrată la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.983 din 17 iulie 2014, se modifică şi se completează după cum urmează:

1) Punctul 3 se completează cu textul: "Fondul este utilizat şi pentru compensarea clienţilor administratorilor fiduciari care, din motivul lipsei informaţiei din registrele clienţilor, nu au transmis activele în deţinere reală (în continuare – administratori fiduciari), astfel cum este stabilit de art.131¹ din Legea privind piaţa de capital.".

2) La punctul 4:

litera b) se completează cu textul: "În cazul clienţilor administratorilor fiduciari, compensaţie semnifică valoarea activelor (valori mobiliare/părţi sociale) şi mijloacelor băneşti aflate în evidenţa contului clientului conform informaţiei restabilite din registrele clienţilor administratorilor fiduciari.";

se completează cu litera l) cu următorul cuprins:

"l) client al administratorului fiduciar – persoană fizică consemnată în informaţia din registrele clienţilor administratorilor fiduciari, restabilită şi confirmată prin hotărârea definitivă a instanţei de judecată.".

3) La punctul 5:

la litera d), textul "şi g);" se substituie cu textul " , g) şi h);";

se completează cu litera h) cu următorul cuprins:

"h) mijloacele transferate în temeiul art.146¹ alin.(13) din Legea privind piaţa de capital.".

4) La punctul 7, cuvintele "prejudiciilor investitorilor" se substituie cu cuvintele "prejudiciilor investitorilor sau clienţilor administratorilor fiduciari".

5) Punctul 8 se completează cu textul: "Pentru compensarea clienţilor administratorilor fiduciari se utilizează mijloacele specificate la pct.5 lit.h).".

6) Punctul 17 se completează cu textul: "La calcularea mijloacelor acumulate în Fond în limita plafonului de compensare nu se vor include mijloacele indicate în pct.5 lit.h).".

7) Punctul 37 se completează cu textul " , cu excepţia achitării compensaţiilor clienţilor administratorilor fiduciari.".

8) Punctul 39 se completează cu textul: "Valoarea activelor (valori mobiliare/părţi sociale) de pe contul clientului administratorului fiduciar se determină reieşind din suma mijloacelor băneşti încasate din vânzarea respectivelor active (inclusiv venitul investiţional) şi transferate în Fond.".

9) Se completează cu punctul 40¹ cu următorul conţinut:

"40¹. Mărimea obligaţiilor Fondului faţă de clientul administratorului fiduciar se determină reieşind din valoarea mijloacelor băneşti transferate în Fond calculată proporţional (în coraport) cu mărimea activelor (valori mobiliare/părţi sociale) deţinute de fiecare client în societăţile respective.".

10) Punctul 44 se completează cu litera c) cu următorul cuprins:

"c) instanţa de judecată a emis o hotărâre definitivă privind restabilirea informaţiei din registrele clienţilor, aferente societăţilor care făceau parte din structura investiţiilor administrate de administratorii fiduciari.".

11) La punctul 46, după textul "la pct.44" se completează cu textul "lit.a) şi b),".

12) Se completează cu punctul 49¹ cu următorul cuprins:

"49¹. În cazul clienţilor administratorilor fiduciari, compensaţiile se includ în lista de plată după cum urmează:

a) în situaţia în care valoarea activelor clientului este negativă, clientul nu este îndreptăţit la încasarea compensaţiei, fiind informat despre aceasta în scris;

b) în situaţia în care valoarea activelor clientului este pozitivă, această valoare se trece în lista de plată.".

13) La punctul 56, după cuvintele "unui investitor" se completează cu cuvintele "sau client al administratorului fiduciar".

14) La punctul 58, după cuvintele "numele investitorului" se completează cu cuvintele "sau clientului administratorului fiduciar", iar după cuvintele "la adresa investitorului" se completează cu cuvintele "sau clientului administratorului fiduciar.".

15) La punctul 64, după textul "la pct.44" se completează cu textul "lit.a) şi b),".

16) La punctul 66, după cuvintele "procedura de compensare a investitorilor" se completează cu cuvintele "şi clienţilor administratorilor fiduciari".

Anexă la Hotărârea CNPF

nr.40/4 din 10.09.2018

REGULAMENT

privind modul de încetare a activităţii

de administrare fiduciară a investiţiilor

Capitolul I

DISPOZIŢII GENERALE

1. Regulamentul cu privire la modul de încetare a activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor (în continuare – Regulament) stabileşte măsurile care urmează a fi întreprinse de administratorii fiduciari în vederea încetării activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor, inclusiv privind modul de informare a fondatorilor administrării fiduciare în contextul rezilierii contractelor de administrare fiduciară a investiţiilor, procedura de expunere spre vânzare a activelor aflate în administrare fiduciară şi transmiterea în deţinere reală a valorilor mobiliare şi/sau a mijloacelor băneşti, atribuţiile comisiei de lichidare a genului de activitate profesionistă de administrare fiduciară a investiţiilor (în continuare – comisia de lichidare) şi procedura privind excluderea administratorilor fiduciari din Registrul licenţelor eliberate.

2. Noţiunile sau expresiile utilizate în prezentul Regulament au semnificaţia prevăzută în Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea nr.171/2012) şi în actele normative emise de Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională). În sensul prezentului Regulament se definesc următoarele noţiuni:

act de evaluare/reevaluare – document întocmit şi aprobat de comisia de lichidare, în care, conform modului prevăzut de art.146¹ din Legea nr.171/2012 şi prezentul Regulament, este stabilit preţul la care sunt expuse spre vânzare valorile mobiliare şi părţile sociale aflate în administrare fiducară la administratorii fiduciari. Prima expunere la vânzare va avea loc pornindu-se de la preţul iniţial;

încetarea activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor – rezilierea unilaterală a contractelor de administrare fiduciară a investiţiilor şi transmiterea în deţinere reală a activelor către fondatorii administrării fiduciare (clienţii administratorului fiduciar), cu expunerea spre vânzare, după caz, a valorilor mobiliare şi a părţilor sociale conform prevederilor art.146¹ din Legea nr.171/2012 şi prezentul Regulament.

3. La rezilierea contractelor de administrare fiduciară a investiţiilor se vor aplica cerinţele de informare a fondatorilor administrării fiduciare stabilite de prezentul Regulament.

Capitolul II

ÎNCETAREA ACTIVITĂŢII DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR

4. Administratorii fiduciari care nu şi-au încetat activitatea şi nu s-au conformat cerinţelor stabilite de art.147 alin.(12) din Legea nr.171/2012, în termen de 3 luni din data intrării în vigoare a prezentului Regulament:

1) vor întocmi şi prezenta spre executare societăţilor de registru dispoziţiile de transmitere, în conformitate cu legislaţia privind piaţa de capital, în scopul transmiterii în deţinere reală a acţiunilor aflate în administrare fiduciară;

2) vor transfera mijloacele băneşti (inclusiv veniturile investiţionale rezultate din administrarea activelor) la un cont bancar deschis de către administratorul fiduciar în favoarea fondatorului administrării fiduciare (clienţilor administratorului fiduciar) în banca care va oferi cele mai avantajoase condiţii;

3) vor înstrăina părţile sociale deţinute în societăţi cu răspundere limitată sau vor transmite în deţinere reală fondatorilor administrării fiduciare părţile sociale în cazul în care numărul asociaţilor împreună cu fondatorii administrării fiduciare nu depăşeşte 50 de persoane;

4) vor informa prin scrisori fondatorii administrării fiduciare privind rezilierea unilaterală a contractelor de administrare fiduciară, inclusiv privind modul şi termenul de transmitere a activelor în deţinere reală (cu anexarea dării de seamă a activităţii lor), şi prin publicarea în ziarul "CAPITAL Market" a unui aviz privind contul bancar deschis de către administratorul fiduciar în favoarea clienţilor săi.

5. Pentru înregistrarea operaţiunilor conform pct.4. subpct.1), la deschiderea conturilor personale ale fondatorilor administrării fiduciare (clienţilor administratorului fiduciar), prin derogare de la legislaţia privind piaţa de capital, se va indica doar informaţia conţinută în lista persoanelor în contul cărora urmează a fi înscrise valorile mobiliare.

6. La expirarea termenului stabilit de pct.4, administratorul fiduciar va prezenta Comisiei Naţionale un raport privind executarea prevederilor prezentului capitol. Până la expirarea termenului stabilit la pct.4, la cererea administratorului fiduciar Comisia Naţională poate dispune prelungirea acestuia pe o perioadă de 3 luni, de cel mult 2 ori, în cazul în care prelungirea este justificată de administratorul fiduciar şi sunt respectate interesele fondatorilor administrării fiduciare.

7. După executarea deplină a acţiunilor stabilite în pct.4 şi prezentarea raportului conform pct.6, Comisia Naţională va decide asupra chestiunii privind excluderea administratorului fiduciar din Registrul licenţelor eliberate.

Capitolul III

ÎNCETAREA ACTIVITĂŢII PE PIAŢA DE CAPITAL CONFORM ART.146¹

DIN LEGEA NR.171/2012 PRIVIND PIAŢA DE CAPITAL

8. Comisia de lichidare a administratorilor fiduciari care se află în proces de lichidare a genului de activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, în vederea încetării activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor, va întreprinde următoarele acţiuni:

1) întocmirea, aprobarea şi prezentarea Comisiei Naţionale a actului de inventariere a activelor aflate în administrare fiduciară şi a actului de evaluare;

2) realizarea procesului de vânzare a activelor;

3) aprobarea şi prezentarea Comisiei Naţionale a raportului de lichidare şi a proiectului de repartizare a activelor;

4) repartizarea mijloacelor băneşti către clienţii administratorului fiduciar conform informaţiei restabilite;

5) transmiterea mijloacelor băneşti nerepartizate în Fondul de compensare a investitorilor.

9. Comisia de lichidare, în termen de 4 luni din data intrării în vigoare a prezentului Regulament, efectuează inventarierea activelor aflate în administrare fiduciară şi întocmeşte actul de inventariere (în care vor fi reflectate datele privind toate activele aflate în administrare fiduciară) şi actul de evaluare.

10. Actul de evaluare va conţine numărul valorilor mobiliare, cota în capitalul social, numărul fondatorilor administrării fiduciare în cazul fiecărei societăţi, valoarea nominală (valoarea fixată) în cazul valorilor mobiliare, valoarea activului net ce revine unei acţiuni sau unei părţi sociale şi preţul de vânzare (preţul iniţial) la care se expun spre vânzare.

11. Comisia de lichidare va întreprinde toate măsurile necesare în vederea obţinerii informaţiei relevante de la organele de conducere ale societăţilor care fac parte din structura investiţiilor administrate, Serviciul situaţiilor financiare de pe lângă Biroul Naţional de Statistică şi de la alte surse, în scopul stabilirii preţului iniţial la care vor fi expuse spre vânzare valorile mobiliare şi părţile sociale.

12. Comisia de lichidare va ţine separat evidenţa societăţilor lichidate şi radiate din Registrul de stat al persoanelor juridice.

13. Actul de inventariere şi actul de evaluare, cu anexarea procesului-verbal al şedinţei comisiei de lichidare, se prezintă Comisiei Naţionale în termen de 3 zile lucrătoare de la data aprobării acestora de către comisia de lichidare.

14. Până la exluderea administratorilor fiduciari din Registrul licenţelor eliberate, comisia de lichidare va prezenta Comisiei Naţionale, până la data de 25 după finalizarea fiecărui trimestru, informaţia detaliată privind măsurile întreprinse în vederea încetării activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor, inclusiv descrierea cheltuielilor efectuate pe parcursul trimestrului, cu justificările respective.

15. În cazul lipsei mijloacelor băneşti în conturile clienţilor administratorului fiduciar, cheltuielile efective vor fi suportate de către administratorul fiduciar din cont propriu, ulterior fiind acoperite din contul mijloacelor rezultate din vânzarea activelor, în limita cheltuielilor efectiv suportate.

Capitolul IV

PROCEDURA DE VÂNZARE A ACTIVELOR

16. Comisia de lichidare va expune spre vânzare valorile mobiliare şi părţile sociale în conformitate cu art.146¹ din Legea nr.171/2012 şi prezentul Regulament.

17. La înstrăinarea potrivit prezentului Regulament, prin intermediul licitaţiilor cu strigare, a pachetelor unice de acţiuni, prin derogare de la reglementările Bursei de Valori a Moldovei (în continuare – BVM) privind organizarea şi efectuarea tranzacţiilor cu pachete unice de valori mobiliare pe piaţa reglementată şi în cadrul MTF, cererea pentru vânzare va fi depusă la Bursa de Valori a Moldovei nu mai târziu de ora 12:00 a zilei A-30, perioada licitaţiei fiind cel mult de 5 zile lucrătoare.

[Pct.17 completat prin Hot.CNPF nr.15/4 din 18.03.2024, în vigoare 29.03.2024]

18. În cazul societăţilor pe acţiuni acţionarii cărora îşi pot exercita dreptul de înstrăinare a acţiunilor conform art.12 alin.(9) din Legea nr.1134/1997 privind societăţile pe acţiuni (în continuare – Legea nr.1134/1997), comisia de lichidare, în termen de 5 zile lucrătoare de la data aprobării actului de evaluare de către Comisia Naţională, va informa, prin scrisori recomandate, organul executiv al societăţii privind oferta de vânzare a acţiunilor.

[Pct.18 modificat prin Hot.CNPF nr.15/4 din 18.03.2024, în vigoare 29.03.2024]

19. În cazul în care, în termenul stabilit de art.12 alin.(9) lit.b) din Legea nr.1134/1997, alţi acţionari ai societăţii nu şi-au exercitat dreptul de preemţiune, valorile mobiliare vor fi expuse spre vânzare persoanelor terţe la acelaşi preţ. Oferta de vânzare se va realiza prin expunerea spre vânzare pe piaţa reglementată sau în cadrul MTF.

[Pct.19 modificat prin Hot.CNPF nr.15/4 din 18.03.2024, în vigoare 29.03.2024]

20. În cazul în care valorile mobiliare nu sunt admise spre tranzacţionare pe piaţa reglementată şi/sau MTF, acestea vor fi înregistrate provizoriu pe aceste pieţe, fără respectarea procedurii de admitere, stabilite de Regulile respective, şi doar în scopul înstrăinării lor.

[Pct.20 în redacţia Hot.CNPF nr.15/4 din 18.03.2024, în vigoare 29.03.2024]

21. Părţile sociale deţinute în societăţi cu răspundere limitată se vor înstrăina conform prevederilor art.25 din Legea nr.135/2007 privind societăţile cu răspundere limitată (în continuare – Legea 135/2007). Comisia de lichidare, în termen de 5 zile lucrătoare de la data aprobării actului de evaluare de către Comisia Naţională, va informa, prin scrisori recomandate, organul executiv al societăţii şi alţi asociaţi (în cazul deţinerii informaţiei privind ceilalţi asociaţi) privind oferta de vânzare a părţii sociale.

22. În cazul în care, în termenul stabilit de art.25 alin.(7) din Legea nr.135/2007, societatea sau alţi asociaţi nu şi-au exercitat dreptul de preemţiune, părţile sociale vor fi expuse spre vânzare persoanelor terţe prin publicarea unui aviz în ziarul "CAPITAL Market" şi, opţional, prin alte mijloace de informare. Termenul de expunere spre vânzare către persoanele terţe va fi de 30 zile din data publicării avizului.

[Pct.22 modificat prin Hot.CNPF nr.15/4 din 18.03.2024, în vigoare 29.03.2024]

23. Cu cel puţin 10 zile până la data expunerii spre vânzare a activelor vor fi efectuate toate procedurile de asigurare a transparenţei informaţiei privind ofertele prin publicarea unui aviz în ziarul "CAPITAL Market" şi, opţional, prin alte mijloace de informare.

24. În cazul în care valorile mobiliare şi părţile sociale expuse spre vânzare nu au fost vândute la un preţ mai mare sau egal cu preţul iniţial stabilit în conformitate cu actul de evaluare, comisia de lichidare va stabili un nou preţ de vânzare, redus cu 0-30 la sută faţă de cel iniţial.

[Pct.24 modificat prin Hot.CNPF nr.15/4 din 18.03.2024, în vigoare 29.03.2024]

25. În cazul în care valorile mobiliare şi părţile sociale nu au fost vândute la preţul reevaluat conform pct.24, comisia de lichidare, anterior fiecărei expuneri spre vânzare, va efectua reevaluarea şi va stabili un nou preţ de vânzare, redus cu 0-30 la sută faţă de preţul stabilit anterior.

[Pct.25 modificat prin Hot.CNPF nr.15/4 din 18.03.2024, în vigoare 29.03.2024]

26. În cazul în care, după mai multe reevaluări, preţul de vânzare a atins limita de 10 la sută din preţul iniţial, activele pot fi expuse spre vânzare fără anunţul preţului iniţial (la cel mai mare preţ propus de cumpărător), în modul stabilit de pct.17-22.

[Pct.26 modificat prin Hot.CNPF nr.15/4 din 18.03.2024, în vigoare 29.03.2024]

26¹. Activele prevăzute la pct.26, care nu au fost vândute fără anunţul preţului iniţial, rămân în planul de negocieri spre tranzacţionare ca pachete unice la licitaţiile organizate în cadrul BVM, până la înstrăinarea lor (data licitaţiei fiind prima zi lucrătoare a fiecărei luni) şi/sau până la finalizarea procedurii de înstrăinare a activelor aflate în administrarea fiduciară la administratorii fiduciari.

[Pct.26¹ introdus prin Hot.CNPF nr.15/4 din 18.03.2024, în vigoare 29.03.2024]

27. Comisia de lichidare, în termen de până la 5 zile lucrătoare de la data desfăşurării licitaţiei cu strigare şi/sau expirării termenului stabilit pentru vînzarea părţilor sociale persoanelor terţe, poate aproba modificarea preţului în limita stabilită de pct.25 şi va prezenta actul de reevaluare a valorilor mobiliare şi părţilor sociale nerealizate Comisiei Naţionale pentru aprobare. După aprobarea acestuia de către Comisia Naţională, în termen de cel mult 10 zile lucrătoare, comisia de lichidare va efectua procedurile de asigurare a transparenţei informaţiei conform pct.23.

[Pct.27 modificat prin Hot.CNPF nr.15/4 din 18.03.2024, în vigoare 29.03.2024]

27¹. În cazul în care prevederile pct.26 devin incidente în raport cu toate activele aflate în administrarea fiduciară la administratorul fiduciar şi fiecare din aceste active au fost expuse spre vânzare, fără anunţul preţului iniţial (la cel mai mare preţ propus de cumpărător), pe o perioadă de cel puţin 30 de zile, la expirarea acestui termen, toate activele care nu au fost înstrăinate se exclud de la licitaţiile organizate de BVM, iar procesul de înstrăinare al acestora, conform prezentului capitol, se consideră finalizat.

Temei pentru excluderea valorilor mobiliare de la licitaţiile organizate de BVM va servi solicitarea din partea societăţii de investiţii care a depus cererile de vânzare.

[Pct.27¹ introdus prin Hot.CNPF nr.15/4 din 18.03.2024, în vigoare 29.03.2024]

27². Valorile mobiliare şi părţile sociale care nu vor fi înstrăinate vor fi reflectate în raportul de lichidare, în conformitate cu prevederile art.146¹ alin.(9) din Legea nr.171/2012.

[Pct.27² introdus prin Hot.CNPF nr.15/4 din 18.03.2024, în vigoare 29.03.2024]

28. Mijloacele băneşti obţinute din vânzarea activelor şi dobânzile aferente acestora în sumă ce depăşeşte 100 mii lei vor fi plasate în valori mobiliare de stat şi/sau depuse la conturi de depozit în bănci care nu sunt supuse rezoluţiei în conformitate cu prevederile Titlului IV din Legea nr.232/2016 privind redresarea şi rezoluţia băncilor, în funcţie de cele mai avantajoase condiţii oferite, dar nu mai mult de 50 la sută într-o bancă care asigură, pe parcursul a şase luni consecutive înainte de selectare, următoarele condiţii de eligibilitate:

1) cerinţele de fonduri proprii corespund normativelor stabilite de Banca Naţională a Moldovei, şi

2) raportul dintre soldul datoriei de credite neperformante şi soldul datoriei de credite este de cel mult 15%.

29. Mijloacele băneşti existente în conturi de depozit în bănci sau plasate în valori mobiliare de stat la data intrării în vigoare a prezentului Regulament vor fi investite în modul stabilit la pct.28 la data expirării termenului de circulaţie a valorilor mobiliare de stat sau a contractelor de depozit.

30. În scopul conformării prevederilor pct.28, comisia de lichidare va efectua evaluări periodice ale situaţiei financiare a băncilor selectate nu mai rar decât o dată în trimestru.

Capitolul V

RAPORTUL DE LICHIDARE ŞI PROIECTUL

DE REPARTIZARE A ACTIVELOR

31. În termen de 30 de zile de la finalizarea procedurii de vânzare a activelor în modul prevăzut de Capitolul IV, comisia de lichidare va întocmi şi va aproba raportul de lichidare şi proiectul de repartizare a activelor.

32. Raportul de lichidare va reflecta:

1) informaţia privind activele înstrăinate (lista societăţilor, cu indicarea sumei mijloacelor băneşti încasate din realizare, inclusiv venitul investiţional rezultat din administrarea activelor);

2) lista societăţilor lichidate şi radiate din Registrul de stat al persoanelor juridice;

3) lista valorilor mobiliare şi a părţilor sociale indicate în art.146¹ alin.(9) din Legea nr.171/2012;

4) lista societăţilor la care este restabilită informaţia din registrele clienţilor, precum şi deciziile finale privind confirmarea acestora în instanţa de judecată;

5) devizul cheltuielilor preconizate pentru finalizarea procedurii de încetare a activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor.

33. Proiectul de repartizare a activelor va stabili lista societăţilor la care informaţia din registrele clienţilor a fost restabilită şi confirmată în instanţa de judecată, cu includerea următoarelor date:

1) suma mijloacelor băneşti care revine fiecărui client al administratorului fiduciar, ţinând cont de principiul de repartizare prevăzut de art.146¹ alin.(12) din Legea nr.171/2012;

2) denumirea băncii şi datele despre contul bancar în care vor fi transferate mijloacele băneşti, ţinând cont de pct.4 subpct.2).

34. Comisia de lichidare, în termen de 3 zile lucrătoare de la data aprobării raportului de lichidare şi a proiectului de repartizare a activelor, le va prezenta la Comisia Naţională pentru aprobare, cu anexarea procesului-verbal al şedinţei comisiei de lichidare.

35. După aprobarea de către Comisia Naţională a raportului de lichidare şi a proiectului de repartizare a activelor, comisia de lichidare:

1) va întreprinde măsurile stabilite de pct.4 subpct.2) şi 4) pentru societăţile la care informaţia din registrele clienţilor este restabilită şi confirmată în instanţa de judecată;

2) va executa prevederile art.146¹ alin.(9) din Legea nr.171/2012.

36. În cazul societăţilor la care informaţia din registrele clienţilor este restabilită, dar nu există decizia finală a instanţei de judecată privind confirmarea acesteia, comisia de lichidare va întreprinde măsurile de rigoare în vederea confirmării informaţiei restabilite.

37. În cazul în care, în termenul stabilit de art.146¹ alin.(13) din Legea nr.171/2012, informaţia din registrele clienţilor va fi restabilită şi confirmată de instanţa de judecată, comisia de lichidare va întreprinde acţiunile stabilite de pct.35, cu informarea prealabilă a Comisiei Naţionale.

38. La expirarea termenului stabilit de art.146¹ alin.(13) din Legea nr.171/2012, comisia de lichidare va transfera în contul bancar al Fondului de compensare a investitorilor soldul mijloacelor băneşti nerepartizate şi va prezenta Comisiei Naţionale un raport.

39. Raportul indicat la pct.38 va include:

1) lista activelor la care nu este restabilită informaţia din registrele clienţilor, inclusiv cele transmise societăţilor comerciale ca acţiuni de tezaur/capital retras;

2) suma mijloacelor băneşti încasate din vânzarea fiecărui activ;

3) venitul investiţional acumulat din investirea mijloacelor băneşti în modul stabilit la pct.28, cu specificarea sumei venitului obţinut din investirea fiecărui activ.

40. Comisia Naţională, în baza informaţiilor prezentate conform pct.39 şi a documentelor contabile ce justifică transferul mijloacelor băneşti în Fondul de compensare a investitorilor, va decide privind excluderea administratorilor fiduciari din Registrul licenţelor eliberate.

Capitolul VI

SANCŢIUNI ŞI RESTRICŢII

41. În cazul neexecutării de către administratorii fiduciari a cerinţelor Comisiei Naţionale, adoptate ca urmare a depistării încălcărilor legislaţiei în procesul desfăşurării procedurii de încetare a activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor, inclusiv înstrăinării frauduloase a activelor, admiterii cheltuielilor nejustificate şi altor cazuri similare, Comisia Naţională este în drept să aplice măsurile specificate la art.144 şi art.146 din Legea nr.171/2012.