Hotărîre nr.32/2 din 16.06.2014 cu privire la aprobarea Regulamentului privind Fondul de compensare a investitorilor

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea Regulamentului privind Fondul de compensare a investitorilor

nr. 32/2  din  16.06.2014

 (în vigoare 01.11.2014) 

Monitorul Oficial nr.209-216 art.992 din 25.07.2014

* * *

În temeiul art.130 alin.(2), art.131¹ alin.(6), art.131² alin.(3), art.131³ alin.(4) şi art.132 alin.(5) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), Comisia naţională a pieţei financiare

[Clauza de emitere modificată prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Clauza de emitere modificată prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Regulamentul privind Fondul de compensare a investitorilor, conform anexei.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din 01.11.2014.

Anexă

la Hotărîrea Comisiei Naţionale

a Pieţei Financiare

nr.32/2 din 16.06.2014

REGULAMENT

privind Fondul de compensare a investitorilor

Prezentul Regulament transpune parţial Directiva nr.97/9/CE din 3 martie 1997 a Parlamentului European şi a Consiliului privind sistemele de compensare pentru investitori, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităţilor Europene nr.L 84 din 26 martie 1997.

Capitolul I

PREVEDERI GENERALE

1. Prezentul Regulament stabileşte condiţiile de funcţionare a Fondului de compensare a investitorilor, determinarea şi plata contribuţiilor, precum şi plata compensaţiilor în conformitate cu prevederile Legii nr.171/2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea nr.171/2012).

[Pct.1 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

2. La data intrării în vigoare a prezentului Regulament se constituie Fondul de compensare a investitorilor, care se gestionează de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare şi se utilizează, în scopurile statuate la art.130 alin.(2) din Legea nr.171/2012, în conformitate cu deciziile acesteia.

[Pct.2 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.3 abrogat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.3 completat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

4. Termenii şi expresiile utilizate în prezentul Regulament au semnificaţia prevăzută în Legea privind piaţa de capital. În sensul prezentului Regulament, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

a) CNPF – Comisia Naţională a Pieţei Financiare;

b) compensaţie – suma de bani care se plăteşte de Fond:

1) fiecărui investitor, până la suma obligaţiei totale a membrului Fondului faţă de investitorul său, calculată potrivit Legii nr.171/2012 şi prezentului Regulament, în limita plafonului de compensare;

2) clienţilor administratorilor fiduciari, în valoarea activelor (valori mobiliare/părţi sociale) şi a mijloacelor băneşti aflate în evidenţa contului clientului, conform informaţiei restabilite din registrele clienţilor administratorilor fiduciari;

3) acţionarilor, potrivit art.30 din Legea nr.171/2012, egală cu contravaloarea acţiunilor care au făcut obiectul cererii de retragere obligatorie;

4) acţionarilor fondurilor de investiţii nemutuale şi ai fondurilor de investiţii pentru privatizare, în valoarea ce li se cuvine în urma lichidării acestora;

c) cont comun de investiţii – investiţie realizată în contul a doi sau mai mulţi investitori membri ai unui parteneriat, ai unei asociaţii sau asupra căreia doi sau mai mulţi investitori în calitate de membri ai unui parteneriat, ai unei asociaţii au drepturi care pot fi exercitate prin semnătura unui sau mai mulţi investitori dintre cei menţionaţi.

d) contribuţie iniţială – suma nerambursabilă datorată şi plătită iniţial de către membrii Fondului, care se calculează conform pct.10.

e) contribuţie anuală – suma nerambursabilă datorată în fiecare an de către membrii Fondului, care se calculează conform pct.pct.11-13;

f) contribuţie specială – suma nerambursabilă datorată de către membrii Fondului în cazurile în care mijloacele acestuia sunt insuficiente pentru onorarea obligaţiilor de plată a compensaţiilor, în cuantumul şi termenul de plată determinat de CNPF;

g) Fond – Fondul de compensare a investitorilor;

h) investitor – client persoană fizică, care a încredinţat mijloace băneşti şi/sau instrumente financiare unei societăţi de investiţii, în scopul prestării de servicii de investiţii financiare;

i) plafon de compensare – nivelul maxim al compensaţiei pentru fiecare investitor, prevăzut la art.131 alin.(1) din Legea nr.171/2012;

j) preţ de tranzacţionare – preţul la care se încheie tranzacţiile cu valori mobiliare la Bursa de Valori a Moldovei în cadrul unei şedinţe de tranzacţionare;

k) SPCSB – Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor;

l) client al administratorului fiduciar – persoană fizică consemnată în informaţia din registrele clienţilor administratorilor fiduciari, restabilită şi confirmată prin hotărârea definitivă a instanţei de judecată.

[Pct.4 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.4 completat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

Capitolul II

MIJLOACELE FONDULUI

5. Mijloacele Fondului se formează din:

a) contribuţii iniţiale;

b) contribuţiile anuale;

c) contribuţii speciale;

d) veniturile din investirea mijloacelor financiare ale Fondului;

e) veniturile din penalităţile de întîrziere;

f) veniturile din recuperarea creanţelor compensate de Fond;

g) donaţii, subvenţii, alocaţii;

h) mijloacele transferate în temeiul art.146¹ alin.(13) şi (14) din Legea nr.171/2012;

i) mijloacele transferate în temeiul art.30 alin.(9) lit.a) din Legea nr.171/2012;

j) mijloacele transferate în temeiul art.131³ din Legea nr.171/2012.

[Pct.5 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.5 modificat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

6. Fiecare categorie de resurse financiare, prevăzute la pct.5, şi veniturile din investirea acestora sunt evidenţiate distinct în contabilitatea CNPF.

[Pct.6 în redacţia Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.7 abrogat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.7 modificat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

8. Cheltuielile legate de administrarea şi funcţionarea Fondului se acoperă din contul mijloacelor specificate la pct.5 lit.d)–g) şi se percep anual de către CNPF în calitate de taxă anuală de administrare şi funcţionare a Fondului de compensare a investitorilor conform Legii nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare şi hotărârii Consiliului de administraţie al CNPF privind cuantumul taxelor şi plăţilor stabilite pentru anul respectiv.

[Pct.8 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.8 completat prin Hot.CNPF nr.11/5 din 18.03.2019, în vigoare 29.04.2019]

[Pct.8 completat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

9. Societăţile de investiţii şi persoanele acceptate în calitate de membri ai Fondului sunt obligate să participe la constituirea mijloacelor Fondului prin plata următoarelor contribuţii: contribuţia iniţială, contribuţii anuale şi, dacă este cazul, contribuţii speciale.

10. Cuantumul contribuţiei iniţiale, care trebuie plătită de către membrii Fondului pînă la data dobîndirii calităţii de membru al Fondului, reprezintă 1% din valoarea capitalului iniţial minim stabilită de legislaţie în funcţie de categoria de licenţă eliberată, dar nu mai puţin de echivalentul în lei a 500 de euro, calculat la cursul oficial al leului moldovenesc din ziua efectuării plăţii.

11. Membrii Fondului vor plăti fiecare contribuţia anuală, după cum urmează:

a) pînă la 1% din suma veniturilor obţinute în cumul de societăţile de investiţii şi persoanele acceptate din următoarele servicii şi activităţi, inclusiv auxiliare, desfăşurate pe parcursul anului de gestiune: consultanţa de investiţii, plasamentul instrumentelor financiare fără angajament ferm, precum şi consultanţa acordată societăţilor pe acţiuni privind structura capitalului, strategia industrială şi aspectele conexe, servicii referitoare la fuziuni şi achiziţii de societăţi şi cercetări în investiţii şi analiza financiară sau orice altă formă de recomandare generală privind tranzacţiile cu instrumente financiare;

b) pînă la 2% din suma veniturilor obţinute în cumul de societăţile de investiţii şi persoanele acceptate din următoarele servicii şi activităţi, inclusiv auxiliare, desfăşurate pe parcursul anului de gestiune: tranzacţionarea în cont propriu, managementul portofoliului, intermedierea subscrierii instrumentelor financiare şi/sau plasamentul instrumentelor financiare în baza unui angajament ferm, precum şi administrarea fiduciară a investiţiilor şi servicii conexe la intermedierea subscrierii instrumentelor financiare;

c) pînă la 3% din suma veniturilor obţinute în cumul de societăţile de investiţii şi persoanele acceptate din următoarele servicii şi activităţi, inclusiv auxiliare, desfăşurate pe parcursul anului de gestiune: primirea şi transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare, executarea ordinelor privind instrumentele financiare în numele clienţilor şi exploatarea unui MTF.

12. CNPF stabileşte anual, nu mai tîrziu de 15 mai a anului ce urmează după anul de gestiune, cuantumul cotelor procentuale prevăzute în pct.11, care sunt egale pentru toţi membrii Fondului, cu informarea acestora în termen de o zi din data stabilirii.

[Pct.12 modificat prin Hot.CNPF nr.11/5 din 18.03.2019, în vigoare 29.04.2019]

13. Valoarea contribuţiilor anuale datorate de fiecare din membrii Fondului nu poate fi mai mică decît echivalentul în lei a 500 de euro, calculat la cursul oficial al leului moldovenesc din ziua efectuării plăţii şi va fi achitată pînă la data de 31  mai a anului ce urmează după anul de gestiune.

[Pct.13 modificat prin Hot.CNPF nr.11/5 din 18.03.2019, în vigoare 29.04.2019]

14. În cazurile în care mijloacele Fondului sunt insuficiente pentru onorarea obligaţiilor de plată a compensaţiilor, fiecare membru al Fondului va plăti în mod egal o contribuţie specială în mărime cu cel mult dublul contribuţiei anuale aferente anului financiar respectiv, al cărei cuantum, precum şi termenul de plată al acesteia va fi determinat de CNPF şi comunicat membrilor Fondului.

15. Membrii Fondului sunt obligaţi să plătească contribuţiile menţionate în prezentul Regulament, în cuantumurile şi termenele stabilite de CNPF.

16. Plata de către membrii Fondului a contribuţiilor se efectuează în monedă naţională la contul deschis de CNPF, comunicat de către aceasta.

17. În cazul în care Fondul a acumulat mijloace care asigură plata compensaţiei în limita plafonului de compensare, CNPF poate decide suspendarea plăţii contribuţiilor anuale sau diminuarea acestora. La calcularea mijloacelor acumulate în Fond în limita plafonului de compensare nu se vor include mijloacele indicate în pct.5 lit.h)–lit. j).

[Pct.17 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.17 completat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

18. Dacă mijloacele fondului scad sub nivelul prevăzut la pct.17 plata contribuţiilor anuale este reluată.

19. În situaţia în care cel puţin 50% din valoarea mijloacelor pe care Fondul le deţine pentru plata compensaţiilor au fost folosite pentru compensarea investitorilor, iar sumele recuperate de Fond nu asigură plata compensaţiei în limita plafonului de compensare, CNPF poate decide majorarea contribuţiilor anuale.

[Pct.19 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

20. Fondul poate contracta împrumuturi doar în cazul cînd mijloacele pe care le deţine, inclusiv din contribuţiile speciale, nu sînt suficiente pentru acoperirea integrală a compensaţiilor către clienţii societăţilor de investiţii, rambursarea împrumuturilor fiind din contul mijloacelor ulterior acumulate în Fond. În scopul contractării împrumutului, CNPF este în drept să aplice restricţii asupra bunurilor societăţii de investiţii, cu excepţia băncilor comerciale, care cade sub incidenţa uneia din situaţiile prevăzute în pct.44.

21. Mijloacele Fondului pot fi investite conform deciziei CNPF, în instrumente purtătoare de dobândă cu grad de risc scăzut, după cum urmează:

a) pînă la 75% în depozite bancare pe termen scurt, cu condiţia că expunerea faţă de o bancă să nu depăşească 10% din volumul total al mijloacelor Fondului;

b) în valori mobiliare de stat emise de Ministerul Finanţelor;

c) în instrumente financiare emise de Banca Naţională a Moldovei în condiţiile prevăzute de actele normative ale Băncii Naţionale.

[Pct.21 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

22. Fondul nu acordă împrumuturi şi nu oferă garanţii.

23. Mijloacele alocate de membrii Fondului drept contribuţii în Fond nu pot fi restituite acestora, inclusiv în cazul dizolvării, reorganizării sau insolvabilităţii acestora.

Capitolul III

MEMBRII FONDULUI

24. Societăţile de investiţii şi persoanele acceptate sunt obligate să fie membri ai Fondului.

25. Pentru a obţine calitatea de membru al Fondului, solicitantul depune la CNPF o cerere în acest sens, întocmită conform Anexei nr.1 la prezentul Regulament, în termen de cel mult 25 de zile lucrătoare de la data obţinerii licenţei sau calităţii de persoană acceptată, cu anexarea documentului ce confirmă plata contribuţiei iniţiale.

26. CNPF aprobă calitatea de membru al Fondului în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la data depunerii cererii de către solicitant în acest sens şi include informaţia respectivă în Registrul Membrilor Fondului, ţinut de CNPF pe suport de hîrtie şi în format electronic, care va conţine denumirea, adresa juridică/sediul, datele de contact, data dobîndirii calităţii de membru, informaţii cu privire la sancţiunile aplicate şi/sau alte măsuri.

27. Membrii Fondului sunt obligaţi să respecte reglementările Fondului, emise în conformitate cu dispoziţiile Legii nr.171/2012 şi prezentului Regulament .

[Pct.27 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

28. Calitatea de membru al Fondului încetează în cazul retragerii de către CNPF a licenţei societăţii de investiţii sau a calităţii de persoană acceptată.

Capitolul IV

MĂSURI DE IMPUNERE ŞI SANCŢIUNI

29. În cazul în care calitatea de membru al Fondului nu a fost solicitată în termenul stabilit în pct.25, CNPF este în drept să aplice sancţiuni conform prevederilor art.36 alin.(11) lit.c) şi art.144 din Legea nr.171/2012.

[Pct.29 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

30. Pentru transferul cu întîrziere al mijloacelor în Fond, membrii Fondului achită o penalitate de 0,1% din suma datorată pentru fiecare zi de întîrziere după data stabilită în pct.13.

31. În cazul în care membrul Fondului nu achită contribuţiile la Fond în condiţiile prezentului Regulament, CNPF expediază pe adresa membrului respectiv un preaviz în formă scrisă privind efectuarea contribuţiilor restante la Fond în termen de cel mult o lună de la data expedierii preavizului.

32. În cazul în care membrul Fondului nu achită contribuţiile la Fond în termen de o lună de la data expedierii preavizului, CNPF este în drept să aplice sancţiuni conform prevederilor art.144 din Legea nr.171/2012.

[Pct.32 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.33 abrogat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

Capitolul V

PROCEDURA DE COMPENSARE A INVESTITORILOR

34. În cazul incapacităţii membrului Fondului de a returna mijloacele băneşti şi/sau instrumentele financiare ale investitorilor săi, Fondul achită în mod egal şi nediscriminatoriu fiecărui investitor prejudiciat o compensaţie în limita plafonului de compensare.

[Pct.34 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

35. Din contul Fondului nu se compensează prejudiciile şi nu se achită compensaţii:

a) persoanelor care deţin o cotă de cel puţin 5% în capitalul societăţii de investiţii;

b) membrilor consiliului, ai organului executiv unipersonal sau membrilor organului executiv colegial şi ai organelor de control ale societăţii de investiţii;

c) persoanelor care se află în relaţii de familie cu persoanele indicate la lit.b);

d) clienţilor profesionişti;

e) entităţii de audit a societăţii de investiţii şi angajaţilor acestora;

f) clienţilor societăţii de investiţii care sînt direct responsabili pentru fapte ce au cauzat ori au agravat situaţia financiară negativă a societăţii de investiţii.

[Pct.35 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

36. Compensaţia acordată în limita plafonului de compensare se va aplica creanţei totale a investitorului asupra aceluiaşi membru al Fondului indiferent de numărul de conturi deschise şi moneda în care a fost efectuată investiţia.

[Pct.36 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

37. Din contul Fondului pot fi achitate compensaţii doar investitorilor membrilor Fondului, pentru care sînt prestate servicii în temeiul unor contracte încheiate după intrarea în vigoare a prezentului Regulament şi după crearea Fondului şi care nu se referă la instrumentele financiare şi/sau la mijloacele băneşti transmise de către investitori membrilor pînă la crearea Fondului.

[Pct.37 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.37 completat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

38. Compensaţia acoperă instrumentele financiare şi mijloacele băneşti aflate la evidenţa contului investitorului, ţinut de membrul Fondului, existent în momentul intentării procesului de insolvabilitate în privinţa acestui membru.

39. Valoarea instrumentelor financiare de pe contul investitorului se calculează conform ultimului preţ de tranzacţionare al acestor instrumente financiare, existent la momentul intentării procesului de insolvabilitate în privinţa acestui membru. Valoarea activelor (valori mobiliare/părţi sociale) de pe contul clientului administratorului fiduciar se determină reieşind din suma mijloacelor băneşti încasate din vânzarea respectivelor active (inclusiv venitul investiţional) şi transferate în Fond.

[Pct.39 completat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

40. Mărimea obligaţiilor membrului Fondului faţă de investitor se calculează avîndu-se în vedere valoarea totală a mijloacelor băneşti şi a instrumentelor financiare ale investitorului, din care se scad creanţele investitorului faţă de membru.

40¹. Mărimea obligaţiilor Fondului faţă de clientul administratorului fiduciar se determină reieşind din valoarea mijloacelor băneşti transferate în Fond calculată proporţional (în coraport) cu mărimea activelor (valori mobiliare/părţi sociale) deţinute de fiecare client în societăţile respective.

[Pct.40¹ introdus prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

41. Fiecare investitor care este parte într-un cont comun de investiţii va fi luat în consideraţie la calculul compensaţiei prevăzute la pct.34. În lipsa unor prevederi speciale creanţele vor fi împărţite în mod egal între investitori.

42. Creanţele legate de operaţiunile efectuate într-un cont comun de investiţii la care sunt îndreptăţiţi doi sau mai mulţi investitori, în calitatea lor de membri ai unui parteneriat sau ai unei asociaţii, în scopul calculării valorii investiţiei compensate în limitele plafonului de compensare, vor fi tratate ca rezultînd dintr-o investiţie efectuată de un singur investitor.

[Pct.42 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

43. Atunci cînd un investitor nu este îndreptăţit la mijloacele băneşti sau instrumentele financiare deţinute într-un cont comun de investiţii, compensaţia va fi plătită persoanei care are acest drept deplin, cu condiţia ca acea persoană să fi fost sau să poată fi identificată înainte de data constatării ori hotărîrii judecătoreşti la care se face referire în pct.44. În situaţia în care două sau mai multe persoane sunt deplin îndreptăţite să primească compensaţia, în calculul cotei ce revine fiecăreia, în limitele plafonului de compensare, se va ţine seama de clauzele contractuale în baza cărora mijloacele băneşti sau instrumentele financiare sunt gestionate. Această prevedere nu se aplică organismelor de plasament colectiv.

[Pct.43 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

44. Fondul iniţiază achitarea compensaţiilor în situaţiile în care:

a) CNPF consideră că, pentru moment, membrul Fondului nu este apt, din motive ce ţin de situaţia financiară, să-şi îndeplinească obligaţiile către investitori şi nici nu există premise pentru a considera că acesta îşi va îndeplini aceste obligaţii în timp rezonabil;

b) autoritatea competentă a emis o hotărîre definitivă referitor la intentarea procesului de insolvabilitate;

c) instanţa de judecată a emis o hotărâre definitivă privind restabilirea informaţiei din registrele clienţilor, aferente societăţilor care făceau parte din structura investiţiilor administrate de administratorii fiduciari.

[Pct.44 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.44 completat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

45. În cazul specificat la pct.44 lit.a), CNPF adoptă o decizie în care indică considerentele sale şi prin care cere membrului, în termen de cel mult o zi, lista investitorilor săi şi valoarea activelor pe care membrul le deţine în numele fiecărui investitor. În cazul în care membrul este o bancă comercială, decizia se adoptă doar cu avizul Băncii Naţionale a Moldovei.

[Pct.45 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

46. În cazurile stabilite la pct.44 lit.a) şi b), în termen de cel mult o zi de la emiterea deciziei de către CNPF sau de la data luării hotărîrii de către autoritatea competentă, membrul Fondului prezintă lista de plată a investitorilor săi şi valoarea activelor pe care membrul le deţine în numele fiecărui investitor.

[Pct.46 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.46 completat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

47. În cazul în care hotărîrea autorităţii competente se referă la intentarea procesului de insolvabilitate a membrului Fondului, lista de plată a investitorilor şi valoarea activelor acestora sînt prezentate de către lichidator/administratorul de insolvabilitate în termen de cel mult o lună de la data intentării procesului de insolvabilitate.

[Pct.47 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

48. Listele menţionate în pct.46 şi pct.47 vor cuprinde numele şi prenumele investitorului şi, în caz că există numele şi prenumele persoanei mandatate sau împuternicite, datele de identificare ale acestora (numărul personal de identificare, seria şi numărul buletinului de identitate), contul bancar sau adresa la care trebuie efectuată plata, valoarea activelor investitorului care se determină conform pct.40.

49. Compensaţiile determinate conform pct.40 se includ în lista de plată după cum urmează:

a) în situaţia în care valoarea activelor investitorului este negativă, investitorul nu este îndreptăţit la încasarea compensaţiei şi nu este inclus în lista de plată;

b) în situaţia în care valoarea activelor investitorului este pozitivă şi nu depăşeşte nivelul plafonului de compensare, această valoare se trece în lista de plată;

c) în situaţia în care valoarea activelor investitorului este pozitivă şi depăşeşte nivelul plafonului de compensare, se trece în lista de plată o valoare egală cu nivelul plafonului de compensare.

49¹. În cazul clienţilor administratorilor fiduciari, compensaţiile se includ în lista de plată după cum urmează:

a) în situaţia în care valoarea activelor clientului este negativă, clientul nu este îndreptăţit la încasarea compensaţiei, fiind informat despre aceasta în scris;

b) în situaţia în care valoarea activelor clientului este pozitivă, această valoare se trece în lista de plată.

[Pct.49¹ introdus prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

50. În termen de o zi de la primirea listei de plată de la lichidator/administrator de insolvabilitate, CNPF va transmite lista respectivă SPCSB în vederea confirmării în termen de 30 zile lucrătoare a implicării/neimplicării persoanelor reflectate în listă în activităţi şi/sau tranzacţii suspecte de spălare a banilor şi finanţare a terorismului şi neutilizării de către SPCSB a acestor date ulterior în alte scopuri.

[Pct.50 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

51. În termen de cel mult 3 zile lucrătoare de la primirea listei de plată de la lichidator/administrator de insolvabilitate, CNPF publică cel puţin pe pagina web proprie şi în două ziare cu difuzare naţională o informaţie privind incapacitatea membrului Fondului de a onora obligaţiile sale faţă de investitorii săi, iniţierea procedurii de compensare a investitorilor, locul, modul şi perioada achitării compensaţiilor şi alte informaţii relevante. Informaţia este prezentată concomitent tuturor membrilor Fondului, Depozitarului Central şi pieţelor reglementate.

[Pct.51 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

52. În termen de cel mult 2 zile lucrătoare de la primirea confirmării de la SPCSB, CNPF va iniţia procedura de achitare a compensaţiilor către persoanele neimplicate în activităţi şi/sau tranzacţii suspecte de spălare a banilor şi finanţare a terorismului, concomitent cu suspendarea efectuării achitărilor compensatorii către persoanele implicate în acţiuni de spălare a banilor şi finanţare a terorismului, pînă la pronunţarea unei hotărîri definitive şi irevocabile de către instanţa competentă.

53. Despre persoanele pentru care va fi suspendată efectuarea achitărilor compensatorii lichidatorul/administratorul de insolvabilitate va fi notificat în scris cu privire la motivele suspendării.

[Pct.53 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

54. În cazul în care persoanele pentru care va fi suspendată achitarea compensaţiilor, vor fi ulterior declarate nevinovate, va fi iniţiată procedura de achitare a compensaţiilor către acestea.

55. Fondul asigură achitarea compensaţiilor în termen de cel mult o lună de la data începerii achitărilor.

56. Expirarea termenului prevăzut în pct.55 nu va putea fi invocată de către Fond pentru a refuza compensarea unui investitor sau client al administratorului fiduciar care poate confirma că nu a putut, în mod justificat, să-şi revendice în termen dreptul la compensare.

[Pct.56 completat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

57. Compensaţia se achită în monedă naţională. În cazul în care membrul deţine în numele investitorului mijloace băneşti în valută străină, compensaţia se achită în monedă naţională, echivalentul fiind determinat cu aplicarea cursului oficial al leului moldovenesc la data la care intervine cel puţin una din situaţiile stabilite la pct.44.

58. Fondul este în drept să achite compensaţiile prin transfer bancar la contul deschis pe numele investitorului sau persoanei împuternicite în acest sens sau prin mandat poştal la adresa investitorului sau clientului administratorului fiduciar. Cheltuielile de expediere prin mandat poştal se achită din contul mijloacelor specificate la pct.5 lit.d)–g).

[Pct.58 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.58 completat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

59. În termen de cel mult 3 zile de la data achitării complete a compensaţiei, CNPF informează lichidatorul/administratorul de insolvabilitate privind valoarea compensaţiilor achitate fiecărui investitor.

[Pct.59 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

60. După achitarea compensaţiilor, Fondul preia dreptul de creanţă al investitorilor în raport cu membrul pentru suma egală cu valoarea totală a compensaţiilor achitate investitorilor prejudiciaţi ai membrului. În cazul lichidării membrului, Fondul se va înscrie în lista creditorilor în locul investitorilor compensaţi.

61. Obligaţiile membrului faţă de fiecare investitor pentru care a fost achitată compensaţia se reduc cu valoarea compensaţiei achitate acestui investitor pentru compensarea prejudiciului.

62. Creanţele faţă de investitori, altele decît cele plătite de Fond, se compensează din contul patrimoniului membrului aflat în proces de insolvabilitate după executarea creanţei Fondului.

63. Din contul Fondului nu pot fi efectuate compensaţii pentru creanţele faţă de investitori ce rezultă dintr-o activitate şi/sau tranzacţie suspectă de spălare de bani şi cu finanţare a terorismului, conform hotărîrii instanţei de judecată.

64. În cazul în care condiţiile prevăzute în pct.44 lit.a) şi b) sunt la data retragerii licenţei societăţii de investiţii sau a calităţii de persoană acceptată, Fondul va asigura compensarea creanţei în limita plafonului de compensare pentru serviciile de investiţii contractate şi nedecontate pînă la data retragerii licenţei/calităţii.

[Pct.64 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.64 completat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

65. Dreptul unui investitor la compensare poate face obiectul unei acţiuni a investitorului împotriva Fondului.

Capitolul VI

OBLIGAŢII PRIVIND TRANSPARENŢA

66. CNPF publică pe pagina web proprie informaţiile:

a) privind plata contribuţiilor, membrii Fondului, rapoarte anuale privind valoarea totală a contribuţiilor plătite de către membrii Fondului şi alte informaţii relevante;

b) privind procedura de compensare;

c) prevăzute la art.131¹ alin.(4), art.131² alin.(2), art.131³ alin.(3) şi art.133 alin.(5) din Legea nr.171/2012.

[Pct.66 în redacţia Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Pct.66 completat prin Hot.CNPF nr.40/4 din 10.09.2018, în vigoare 05.11.2018]

67. Membrii Fondului sînt obligaţi să publice pe site-ul propriu şi să informeze investitorii actuali despre Fond şi scopul activităţii acestuia.

68. La solicitarea investitorului, membrul Fondului oferă informaţii suplimentare privind activitatea Fondului, privind modul de calculare şi de achitare a compensaţiilor şi alte informaţii referitoare la Fond.

69. La data încheierii contractului de prestare a serviciilor de investiţii, membrul Fondului va transmite investitorului toate informaţiile privind Fondul şi va solicita acestuia o declaraţie pe propria răspundere, conform Anexei nr.2, că a luat cunoştinţă despre încadrarea sau nu în categoria de investitori ale căror investiţii sunt compensate de Fond, conform legislaţiei.

70. Membrii Fondului sînt obligaţi să informeze în scris, în termen de o zi, investitorii despre orice modificare a informaţiilor furnizate la data încheierii contractului de prestare a serviciilor de investiţii.

71. Informaţiile prevăzute la pct.67-68 nu vor fi folosite de către membrii Fondului în scopuri publicitare. Materialele publicitare ale membrilor vor conţine numai informaţii referitoare la apartenenţa membrului la Fond.

72. Informaţiile prevăzute în prezentul capitol vor fi prezentate şi publicate obligatoriu cel puţin în limba română, într-o formă clară şi inteligibilă.

[Pct.72 modificat prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

73. CNPF, membrii Fondului de compensare a investitorilor, precum şi terţii care vor avea acces la datele cu caracter personal, vor lua măsurile organizatorice şi tehnice necesare pentru protecţia datelor cu caracter personal împotriva distrugerii, modificării, blocării, copierii, răspîndirii, precum şi împotriva altor acţiuni ilicite, măsuri menite să asigure un nivel de securitate şi confidenţialitate adecvat în ceea ce priveşte riscurile prezentate de prelucrare şi caracterul datelor prelucrate, în conformitate cu cerinţele stabilite de legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal.

Capitolul VII

PROCEDURA DE ACHITARE A COMPENSAŢIILOR PREVĂZUTE

LA ART.130 ALIN.(2) LIT.A)-C) DIN LEGEA NR.171/2012

[Cap.VII introdus prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

74. Plata contravalorii acţiunilor care au făcut obiectul cererii de retragere obligatorie se efectuează din contul mijloacelor transferate în Fond, în temeiul art.30 alin.(9) lit.a) din Legea nr.171/2012.

[Pct.74 introdus prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

75. Contravaloarea acţiunilor care au făcut obiectul cererii de retragere obligatorie se stabileşte în conformitate cu art.30 alin.(10) din Legea nr.171/2012.

[Pct.75 introdus prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

76. Plata sumelor datorate clienţilor administratorilor fiduciari, în valoarea ce li se cuvine în urma încetării activităţii de administrare fiduciară pe piaţa de capital, se efectuează din contul mijloacelor transferate în Fond, în temeiul art.131¹ din Legea nr.171/2012.

[Pct.76 introdus prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

77. Plata sumelor datorate acţionarilor fondurilor de investiţii nemutuale şi ai fondurilor de investiţii pentru privatizare, în valoarea ce li se cuvine în urma lichidării acestora, se efectuează din contul mijloacelor transferate în Fond, în temeiul art.131³ din Legea nr.171/2012.

[Pct.77 introdus prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

78. Fondul nu poartă răspundere, în faţa persoanelor îndreptăţite să primească mijloacele băneşti, pentru mărimea compensaţiei datorate, precum şi pentru modalitatea de calcul a acesteia.

[Pct.78 introdus prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

79. Compensaţia se eliberează de către Fond în baza cererii depuse, conform anexei nr.3, de către persoana îndreptăţită să încaseze compensaţia respectivă.

[Pct.79 introdus prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

80. Plata compensaţiei poate fi efectuată către o altă persoană decât acţionarul înscris în lista de plată, după cum urmează:

a) reprezentant, în bază procurii pentru încasarea compensaţiei, autentificată notarial;

b) moştenitor/legatar, în baza certificatului de moştenitor/legatar;

c) succesorul persoanei juridice, în baza extrasului din registrul de publicitate care atestă calitatea de succesor, precum şi a actului de predare-primire a activelor în care sunt specificate şi acţiunile invocate.

[Pct.80 introdus prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

81. CNPF efectuează contrapunerea datelor indicate în cerere de către persoana îndreptăţită să primească mijloacele băneşti cu datele deţinute de CNPF, iar în cazul în care se atestă divergenţe, efectuează contrapunerea datelor prezentate cu datele din Registrul de stat al populaţiei, Registrul de stat al unităţilor de drept sau cu datele din alte registre de publicitate.

[Pct.81 introdus prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

82. În cazul în care se confirmă dreptul persoanei care a depus cerere, în conformitate cu pct.79, de a încasa sumele respective, în termen de 30 zile lucrătoare din data depunerii cererii, CNPF efectuează plata revendicată, prin virament sau prin mandat poştal, potrivit modalităţii de plată comunicate în cerere.

[Pct.82 introdus prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

83. Costurile generate de executarea obligaţiei de plată a compensaţiei sunt suportate de către Fond.

[Pct.83 introdus prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

84. Executarea procedurii de transferare a mijloacelor băneşti prin mandat poştal se va realiza prin intermediul furnizorului de serviciu poştal universal.

[Pct.84 introdus prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]

[Anexa nr.3 introdusă prin Hot.CNPF nr.39/7 din 18.07.2023, în vigoare 28.07.2023]