Hotărâre nr.53/1 din 03.12.2018 pentru aprobarea retragerii autorizaţiei de societate de registru eliberată Societăţii de registru "Registru-Garant" SA

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

pentru aprobarea retragerii autorizaţiei de societate de registru

eliberată Societăţii de registru "Registru-Garant" SA

nr. 53/1  din  03.12.2018

 (în vigoare 03.12.2018) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 448-460 art. 1727 din 07.12.2018

* * *

În cadrul supravegherii modului de respectare a legislaţiei cu privire la piaţa de capital, s-a constatat încetarea conformării activităţii Societăţii de registru "Registru-Garant" SA la cerinţele de adecvare capitalului, fiind admisă încălcarea dispoziţiilor art.86 alin.(1) lit.b) şi art.140 alin.(15) lit.a) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital, pct.113 din Regulamentul privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital (Hotărârea CNPF nr.56/11/2014).

Dată fiind neexecutarea în mod repetat de către persoanele cu funcţii de răspundere ale "Registru-Garant" SA a cerinţelor CNPF în vederea remedierii normativelor de capital stabilite,

în temeiul dispoziţiilor art.1, art.5, art.86 alin.(2) lit.i) şi art.144 alin.(2) lit.g) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital, art.1 alin.(1), art.4 alin.(1) şi (2), art.8 lit.b), c) şi f), art.9 alin.(1) lit.d) şi g), art.20 alin.(1), art.22 alin.(3) din Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, Hotărârii CNPF nr.56/11/2014, prin derogare de la Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal (Hotărârea CNVM nr.15/1/2007), potrivit acordurilor bilaterale încheiate între societăţile de registru, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

 HOTĂRĂŞTE:

1. Se retrage autorizaţia Societăţii de registru "Registru-Garant" SA seria CNPF nr.0004, eliberată la 14 ianuarie 2015, pe termen de 5 ani, pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare şi altor activităţi conexe.

2. Conducerea Societăţii de registru "Registru-Garant" SA va asigura respectarea necondiţionată a prevederilor legislaţiei aferente încetării activităţii pe piaţa de capital, inclusiv:

2.1. transmiterea, conform Anexei la prezenta Hotărâre, a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare;

2.2. efectuarea înscrierilor în registrele deţinătorilor de valori mobiliare, cu acordul Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare, până la transmiterea acestora;

2.3. întocmirea şi eliberarea conform legislaţiei a listei acţionarilor în scopul desfăşurării adunărilor generale ale acţionarilor, până la transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare;

2.4. ordonarea şi predarea către arhiva de stat a dosarelor aferente registrelor deţinătorilor de valori mobiliare ale emitenţilor lichidaţi/reorganizaţi;

2.5. administrarea Societăţii de registru "Registru-Garant" SA până la radierea din Registrul licenţelor sau autorizaţiilor pentru activitatea pe piaţa de capital;

2.6. informarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare, periodic (la fiecare 10 zile lucrătoare), despre măsurile întreprinse în vederea executării prezentei Hotărâri, cu anexarea documentelor confirmative.

3. Societăţile de registru indicate în anexă vor asigura:

3.1. preluarea ţinerii registrelor deţinătorilor de valori mobiliare;

3.2. informarea emitenţilor despre preluarea ţinerii registrelor deţinătorilor de valori mobiliare;

3.3. identificarea persoanelor cu funcţii de răspundere şi/sau a acţionarilor majoritari, în scopul asigurării de către aceştia a ţinerii registrului conform prevederilor legislaţiei;

3.4. informarea imediată a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare despre executarea pct.3.1.-3.2., inclusiv neconcordanţele depistate în procesul de preluare a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare, cu anexarea documentelor confirmative;

3.5. prezentarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare a rapoartelor trimestriale privind activităţile efectuate conform pct.3.3.

4. Emitenţii de valori mobiliare indicaţi în anexă vor asigura încheierea/reîncheierea contractelor de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare cu societăţile de registru specificate în anexă, cu informarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare.

5. În cazul în care, în termen de 3 zile lucrătoare din data publicării în Monitorul Oficial a prezentei Hotărâri, emitenţii indicaţi în anexă nu-şi vor exprima dezacordul în scris privind registratorul desemnat, preluarea registrului se consideră acceptată.

6. În cazul nerespectării prezentei Hotărâri, vor fi aplicate măsurile de rigoare prevăzute de legislaţie.

7. Controlul asupra executării prezentei Hotărâri se pune în sarcina Direcţiei generale participanţi profesionişti piaţa de capital.

8. Prezenta Hotărâre intră în vigoare la data adoptării, se publică pe site-ul oficial al Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (www.cnpf.md) şi în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.