Hotărâre nr.54/6 din 11.11.2025 cu privire la aprobarea Regulamentului privind stabilirea cerinţelor minime, aferente identificării acţionarilor, transmiterii informaţiilor şi facilitării exercitării drepturilor acţionarilor

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la aprobarea Regulamentului privind stabilirea cerinţelor minime,

aferente identificării acţionarilor, transmiterii informaţiilor şi

facilitării exercitării drepturilor acţionarilor

nr. 54/6  din  11.11.2025

 (în vigoare 05.12.2025, cu unele excepţii prevăzute în pct.2) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 601-604 art.1055 din 05.12.2025

* * *

În temeiul art.52 alin.(3) din Legea nr.1134/1997 privind societăţile pe acţiuni (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2020, nr.372-382, art.341, cu modificările ulterioare), art.47¹ alin.(3) şi alin.(7) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193 – 197, art.665, cu modificările ulterioare), art.18 alin.(3) şi art.20 alin.(6) din Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS, cu modificările ulterioare) şi Regulamentului privind organizarea şi funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (Hotărârea CNPF nr.57/11/2022), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

Prezenta Hotărâre transpune Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/1212 al Comisiei din 3 septembrie 2018 de stabilire a cerinţelor minime de punere în aplicare a Directivei 2007/36/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte identificarea acţionarilor, transmiterea de informaţii şi facilitarea exercitării drepturilor acţionarilor, CELEX: 32018R1212, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 223/1 din 4 septembrie 2018.

1. Se aprobă Regulamentul privind stabilirea cerinţelor minime, aferente identificării acţionarilor, transmiterii informaţiilor şi facilitării exercitării drepturilor acţionarilor (se anexează).

2. Prezenta Hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, cu excepţia pct.7, 10, 11 şi a capitolului VI, precum şi a pct.37, care vor intra în vigoare la expirarea termenului de 24 luni de la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

3. La data intrării în vigoare a Tratatului de aderare a Republicii Moldova la Uniunea Europeană, prevederile Regulamentului menţionat la pct.1, în ceea ce priveşte identificarea acţionarilor unui emitent admis la tranzacţionare pe piaţa reglementată, îşi vor înceta aplicabilitatea. În raport cu aceste entităţi, vor fi aplicabile prevederile Regulamentului de punere în aplicare (UE) 2018/1212 al Comisiei din 3 septembrie 2018 de stabilire a cerinţelor minime de punere în aplicare a Directivei 2007/36/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte identificarea acţionarilor, transmiterea de informaţii şi facilitarea exercitării drepturilor acţionarilor, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 223/1 din 4 septembrie 2018 (CELEX: 32018R1212).

4. Prezenta Hotărâre se publică pe site-ul web oficial al CNPF (www.cnpf.md).

Aprobat

prin Hotărârea Comisiei

Naţionale a Pieţei Financiare

nr.54/6 din 11.11. 2025

REGULAMENT

privind stabilirea cerinţelor minime, aferente identificării acţionarilor,

transmiterii informaţiilor şi facilitării exercitării drepturilor acţionarilor

Capitolul I

DISPOZIŢII GENERALE

1. Regulamentul privind stabilirea cerinţelor minime, aferente identificării acţionarilor, transmiterii informaţiilor şi facilitării exercitării drepturilor acţionarilor (în continuare – Regulament) stabileşte cerinţele minime de identificare a acţionarilor societăţilor pe acţiuni, a căror conturi de evidenţă a acţiunilor sunt ţinute de către Depozitarul central unic al valorilor mobiliare (în continuare – Depozitarul central unic), precum şi a celor ţinute de societăţile de registru, în cazul în care, în conturile de evidenţă a acţiunilor deţinute, sunt efectuate înscrieri privind transmiterea lor în custodie.

2. Scopul Regulamentului este de a eficientiza comunicarea dintre societăţile pe acţiuni şi acţionarii săi, în special în ceea ce priveşte transmiterea informaţiilor de-a lungul întregului lanţ de intermediari, prin impunerea unor proceduri concrete, care să faciliteze exercitarea drepturilor acţionarilor, mai cu seamă, dreptul de a participa şi de a vota în cadrul adunării generale a acţionarilor, precum şi dreptul de a primi distribuiri ale profitului net (dividende).

3. Prezentul Regulament determină cerinţele minime referitoare la:

3.1. formatele standardizate, interoperabilitate şi limbă, utilizate la transmiterea informaţiilor de către emitenţi şi intermediari;

3.2. formatul cererii de divulgare a informaţiilor privind identitatea acţionarului şi al răspunsului intermediarilor la aceasta;

3.3. tipurile şi formatul informaţiilor transmise pentru convocarea adunării generale a acţionarilor;

3.4. confirmarea dreptului de exercitare a drepturilor acţionarilor în cadrul unei adunări generale a acţionarilor;

3.5. notificarea participării acţionarilor la adunarea generală a acţionarilor;

3.6. formatul confirmării privind primirea, înregistrarea şi numărarea voturilor;

3.7. transmiterea informaţiilor specifice altor evenimente corporative decât adunarea generală a acţionarilor;

3.8. termenele-limită, care trebuie respectate de către emitenţi şi intermediari în cadrul evenimentelor corporative şi în procesul de identificare a acţionarilor;

3.9. securitatea şi protecţia datelor cu caracter personal

4. Prevederile Regulamentului se aplică:

4.1. Depozitarului central unic;

4.2. societăţilor de registru (în continuare – registratori), în limita registrelor ţinute, care conţin înscrieri privind transmiterea acţiunilor în custodie;

4.3. societăţilor de investiţii, care desfăşoară activitate de custodie;

4.4. emitenţilor de acţiuni, care corespund criteriilor stabilite la pct.1;

4.5. deţinătorilor de acţiuni.

5. Termenii şi expresiile utilizate în prezentul Regulament au semnificaţia prevăzută în Legea nr.1134/1997 privind societăţile pe acţiuni (în continuare – Legea nr.1134/1997) şi Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea nr.171/2012). În sensul prezentului Regulament, se definesc următoarele noţiuni:

5.1. BIC (Business Identifier Code) – cod de identificare comercială, prin care se identifică, fără echivoc, un prestator de servicii de plată, ale cărui elemente sunt prevăzute de standardul ISO 9362 (Organizaţia Internaţională de Standardizare/International Organization for Standardization, în continuare – ISO);

5.2. cod LEI – identificator al entităţii juridice, conform standardului internaţional ISO 17442 (Legal Entity Identifier), un cod unic, utilizat pentru a identifica entităţile juridice, care participă la tranzacţii financiare la nivel global, dacă se aplică;

5.3. CSD emitent – Depozitarul central unic, astfel precum este definit la art.6 din Legea nr.171/2012;

5.4. dată de plată – dată la care, dacă este cazul, acţionarului îi este datorată plata dividendelor în cadrul unui eveniment corporativ (dată la care este întocmită lista acţionarilor care au dreptul la primirea dividendelor);

5.5. dată de referinţă – dată anterioară adunării generale a acţionarilor, la care se identifică persoanele care au dreptul să participe la adunare, stabilită în conformitate cu art.56 alin.(1) din Legea nr.1134/1997, pe baza poziţiilor consolidate, înregistrate în registrele CSD emitent sau ale altui prim intermediar, prin înscriere în cont, la încheierea activităţilor sale în această zi;

5.6. dată detaşării drepturilor – data de la care acţiunile sunt tranzacţionate fără drepturile care decurg din deţinerile de acţiuni, inclusiv dreptul de a participa şi a vota în cadrul unei adunări generale a acţionarilor;

5.7. emitent – societate constituită potrivit Legii nr.1134/1997 sau societate ale cărei acţiuni sunt admise spre tranzacţionare pe piaţa reglementată, potrivit art.9 din Legea nr.171/2012, a cărei evidenţă a acţiunilor emise este ţinută de către Depozitarul central unic sau, în afara acestuia, de către registrator, în partea registrelor ce implică evidenţa acţiunilor în custodie, ori de către o parte terţă, desemnată de o astfel de societate pentru îndeplinirea sarcinilor stabilite în prezentul Regulament;

5.8. eveniment corporativ – acţiune sau decizie la nivelul societăţii pe acţiuni, iniţiată de aceasta sau de o parte terţă, care implică exercitarea drepturilor acţionarilor, care decurg din deţinerile de acţiuni şi care poate sau nu să afecteze aceste drepturi (de exemplu, adunarea generală a acţionarilor, distribuirea profitului sau achiziţionarea propriilor acţiuni de către societate);

5.9. identificator unic al evenimentului – cod alfanumeric unic, generat de sistem conform standardelor ISO sau unor metodologii compatibile;

5.10. intervenţie a acţionarului – orice răspuns, instrucţiune sau altă reacţie a acţionarului sau a părţii terţe, desemnate de acţionar în conformitate cu art.22 din Legea nr.1134/1997, în scopul exercitării drepturilor care decurg din deţinerile de acţiuni, în cadrul unui eveniment corporativ;

5.11. perioadă de votare – perioadă în care acţionarul poate alege între opţiunile disponibile în cadrul unui eveniment corporativ;

5.12. poziţie autorizată – număr de acţiuni, la "data de referinţă", ale persoanei înregistrare în conturile Depozitarului central unic sau la societatea de registru, sau la custode, după caz, inclusiv cu dreptul de a participa şi vota în cadrul unei adunări generale a acţionarilor;

5.13. primul intermediar – CSD emitent, fie un alt intermediar, după caz, registrator, desemnat de către emitent, care ţine evidenţele acţiunilor emitentului prin înscrierea în cont, la nivelul cel mai înalt, sau deţine respectivele acţiuni, la nivelul cel mai înalt, în numele acţionarilor emitentului. Primul intermediar poate să exercite şi rolul de ultim intermediar, care este responsabil pentru transmiterea informaţiilor şi gestionarea intervenţiilor acţionarilor, asigurându-se că toate cererile şi tranzacţiile sunt procesate corect şi în timp util;

5.14. termen de protecţie a cumpărătorului – dată şi oră până la care un cumpărător, care nu a primit încă acţiunea ce-i oferă dreptul de a participa la un eveniment corporativ, trebuie să îi comunice vânzătorului instrucţiuni cu privire la alegerea între opţiunile de vot;

5.15. termen–limită, stabilit de emitent – ultima zi şi oră, stabilite de emitent, până la care trebuie notificaţi emitentul, părţile terţe, desemnate de emitent, sau CSD emitent, despre intervenţiile acţionarului în legătură cu un eveniment corporativ şi, în contextul unui eveniment corporativ, iniţiat de o parte terţă; termenul-limită se aplică ca termen pentru a fi notificat în întregul lanţ de intermediari, aferente evenimentului corporativ, iniţiat de emitent;

5.16. ultima dată de participare – ultima dată, la care se pot cumpăra sau transfera acţiuni, care conferă dreptul de a participa la evenimentul corporativ, cu excepţia dreptului de a participa la o adunare generală a acţionarilor;

5.17. ultimul intermediar – orice intermediar, din lanţul întreg de intermediari, care furnizează acţionarului (proprietarului real de acţiuni) informaţii privind înregistrările în conturile de valori mobiliare pe numele acestuia. În cadrul lanţului de intermediari, ultimul intermediar este cel care interacţionează direct cu acţionarul, asigurându-se că acesta (acţionarul) are acces la informaţiile necesare, pentru a-şi exercita drepturile şi pentru a gestiona valorile mobiliare deţinute.

Capitolul II

FORMATE STANDARDIZATE, INTEROPERABILITATE ŞI LIMBĂ,

UTILIZATE LA TRANSMITEREA INFORMAŢIILOR DE CĂTRE

EMITENŢI ŞI INTERMEDIARI

6. Informaţiile menţionate la capitolele III–VIII, în raport cu emitenţii care se tranzacţionează pe o piaţă reglementată, se transmit de către intermediari în conformitate cu formatele standardizate, stabilite în tabelele 1 – 8 din anexă, asigurându-se includerea informaţiilor minime în acestea şi respectarea tuturor cerinţelor de completare şi transmitere a datelor, potrivit prezentului capitol.

7. Pentru informaţiile care trebuie furnizate de emitenţi intermediarilor şi care trebuie transmise de-a lungul lanţului de intermediari către acţionari se utilizează un format care să permită prelucrarea acestora în conformitate cu pct.10.

8. Depozitarul central unic, în raport cu emitenţii care nu se tranzacţionează pe piaţa reglementată, precum şi societăţile de registru, în scopul prezentului Regulament, pot să nu aplice prevederile pct.10 şi, în partea ce ţine de trimiterea la acest punct, ale pct.7 şi 11, cerinţele capitolelor III–VIII, inclusiv de completare a tabelelor din anexă, urmând a fi aplicate în măsura în care acestea sunt necesare pentru întrunirea tuturor exigenţelor legale, conexe asigurării exercitării drepturilor acţionarilor în cadrul evenimentelor corporative, iar modul de transmitere a datelor aferente evenimentului corporativ urmează a fi coordonat şi integrat în contractul de prestare a serviciilor cu emitentul.

9. Emitentul furnizează informaţiile în limba română, precum şi într-o limbă uzuală în domeniul finanţelor internaţionale, cu excepţia cazului în care acest lucru nu se justifică, având în vedere acţionariatul emitentului.

10. Transmiterea informaţiilor între intermediari se realizează prin intermediul unor formate electronice, structurate şi citibile automat, care permit interoperabilitatea sistemelor informatice şi prelucrarea complet automatizată a datelor, şi utilizează standarde aplicate la nivel internaţional în acest sector, precum cele elaborate de ISO sau unor metodologii compatibile cu aceste standarde, ţinând cont de particularităţile stabilite la pct.46.

11. Ultimul intermediar, prin orice căi de comunicare rapidă (telefon, mijloace electronice), oferă acţionarilor (proprietarilor reali de acţiuni) acces la toate informaţiile, precum şi la toate modalităţile de intervenţie a acţionarilor prin intermediul unor instrumente şi dispozitive general disponibile, care ar permite prelucrarea de către intermediar a intervenţiilor acţionarilor, în conformitate cu pct.10, cu excepţia cazului în care acţionarul a convenit altfel.

Capitolul III

CEREREA DE DIVULGARE A INFORMAŢIILOR PRIVIND IDENTITATEA

ACŢIONARULUI ŞI RĂSPUNSUL INTERMEDIARILOR LA ACEASTA

12. Cerinţele minime, referitoare la formatul unei cereri a emitentului de divulgare a informaţiilor privind identitatea acţionarului, în conformitate cu prevederile art.52 alin.(1) – (3) din Legea nr.1134/1997 şi art.47 alin.(3¹) lit.a) din Legea nr.171/2012, sunt stabilite în tabelul nr.1 din anexă.

13. Cerinţele minime, referitoare la formatul răspunsului intermediarilor la cererile menţionate la pct.12, sunt stabilite în tabelul nr.2 din anexă.

14. Cerinţele minime, menţionate la pct.12 şi pct.13, se aplică, în măsura în care este necesar, oricăror actualizări şi anulări ale acestor cereri sau răspunsuri.

Capitolul IV

TIPURILE ŞI FORMATUL INFORMAŢIILOR TRANSMISE PENTRU

CONVOCAREA ADUNĂRII GENERALE A ACŢIONARILOR

15. Cerinţele minime privind tipurile şi formatul informaţiilor care trebuie transmise, în corespundere cu prevederile art.53 din Legea nr.1134/1997 şi art.47¹ din Legea nr.171/2012, de către emitent şi intermediari la convocarea adunării generale, sunt stabilite în tabelul nr.3 din anexă. Pentru emitenţii ale căror valori mobiliare nu sunt tranzacţionate pe o piaţă reglementată şi care au intermediari înregistraţi în registrul acţionarilor, se aplică cerinţele prevăzute în tabelul nr.9 din anexă.

16. Cerinţele menţionate la pct.15 se aplică, dacă este necesar, oricăror actualizări şi anulări de convocare a adunărilor generale ale acţionarilor.

Capitolul V

CONFIRMAREA DREPTULUI DE EXERCITARE A

DREPTURILOR ACŢIONARILOR ÎN CADRUL UNEI

ADUNĂRI GENERALE A ACŢIONARILOR

17. În scopul facilitării exercitării drepturilor de către acţionar în cadrul adunării generale a acţionarilor, inclusiv a dreptului de a participa şi de a vota prin reprezentant, astfel cum este prevăzut la art.21 alin.(6) – (9) şi art.22 din Legea nr.1134/1997, ultimul intermediar confirmă, la cerere, acţionarului sau, după caz, reprezentantului/custodelui desemnat de acţionar, poziţia autorizată, care apare în evidenţele sale. În cazul în care lanţul de intermediari este format din mai mulţi intermediari, ultimul intermediar se asigură că poziţiile autorizate din evidenţele sale corespund celor din evidenţele primului intermediar.

18. Nu este necesar ca ultimul intermediar să transmită acţionarului această confirmare în cazul în care poziţia autorizată este cunoscută de emitent sau de primul intermediar ori îi va fi transmisă acestuia, după caz.

19. Informaţiile şi datele minime, pe care trebuie să le cuprindă confirmarea dreptului de exercitare a drepturilor acţionarilor în cadrul unei adunări generale a acţionarilor, în funcţie de tipul transmiterii, sunt stabilite în tabelul nr.4 din anexă.

20. Informaţiile şi elementele minime de date, menţionate la pct.19, se aplică, în măsura în care este necesar, oricăror actualizări şi anulări ale confirmărilor de drepturi.

Capitolul VI

NOTIFICAREA PARTICIPĂRII ACŢIONARILOR

LA ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR

21. Pentru a facilita exercitarea drepturilor de către acţionar în cadrul adunării generale a acţionarilor, inclusiv a dreptului de a participa şi a vota prin reprezentant/custode, după caz, potrivit prevederilor art.21 alin.(6) – (9) şi art.22 din Legea nr.1134/1997, intermediarii transmit emitentului, dacă emitentul, la cererea acţionarului sau a reprezentantului/custodelui, solicită acest lucru, notificarea privind participarea la adunarea generală a acţionarilor. Notificarea se transmite fie pentru a-i permite acţionarului să îşi exercite el însuşi drepturile, fie pentru a-i permite acestuia să desemneze un reprezentant care să exercite drepturile respective, în temeiul unui mandat sau al unui contract şi al unor instrucţiuni explicite date de acţionar reprezentantului/custodelui, pentru ca acesta să acţioneze în beneficiul acţionarului.

22. Dacă notificarea de participare la adunarea generală a acţionarilor indică şi numărul de voturi ce aparţin acţionarului, ultimul intermediar trebuie să se asigure că informaţiile despre numărul de acţiuni, în baza cărora se votează, corespund poziţiei autorizate. Dacă notificarea de participare este transmisă între intermediari înainte de data de referinţă, ultimul intermediar, dacă este necesar, actualizează notificarea, pentru a asigura corespunderea informaţiilor.

23. Informaţiile şi elementele minime de date, pe care trebuie să le cuprindă notificarea de participare a acţionarului la adunarea generală a acţionarilor, sunt stabilite în tabelul nr.5 din anexă.

24. Informaţiile şi elementele minime de date, menţionate la pct.23, se aplică, în măsura în care este necesar, mesajelor privind orice actualizări şi anulări ale notificărilor de participare.

Capitolul VII

FORMATUL CONFIRMĂRII PRIVIND PRIMIREA,

ÎNREGISTRAREA ŞI NUMĂRAREA VOTURILOR

25. Informaţiile şi datele minime, pe care trebuie să le cuprindă o confirmare de primire a voturilor exprimate electronic, astfel cum se prevede la art.62 alin.(3¹) din Legea nr.1134/1997, sunt stabilite în tabelul nr.6 din anexă.

26. Informaţiile şi datele minime, pe care trebuie să le cuprindă o confirmare de înregistrare şi de numărare a voturilor, astfel cum se prevede la art.62 alin.(6¹) din Legea nr.1134/1997, transmisă de emitent acţionarului ori, după caz, reprezentantului lui sau custodelui, sunt stabilite în tabelul nr.7 din anexă.

Capitolul VIII

TRANSMITEREA INFORMAŢIILOR SPECIFICE

ALTOR EVENIMENTE CORPORATIVE DECÂT

ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR

27. Informaţiile pe care emitentul trebuie să le furnizeze primului intermediar sau altor intermediari, precum şi notificările care trebuie transmise în cadrul lanţului de intermediari cuprind toate informaţiile esenţiale privind evenimentul corporativ, altul decât o adunare generală a acţionarilor, necesare pentru ca intermediarul să-şi îndeplinească obligaţiile care îi revin faţă de acţionar sau pentru ca acţionarul să-şi exercite drepturile conferite de legislaţie, în particular, în legătură cu evenimentele ce derivă din prevederile art.47 şi art.77 din Legea nr.1134/1997, precum şi art.47 alin.(3¹) din Legea nr.171/2012.

28. În cadrul unui eveniment corporativ, se aplică următoarele cerinţe minime privind succesiunea de transmitere a informaţiilor, de stabilire a datelor şi a termenelor aferente:

28.1. emitentul notifică primul intermediar şi, dacă este necesar, alţi intermediari despre evenimentul corporativ, suficient de devreme, pentru a permite participanţilor pe piaţă să reacţioneze şi să transmită informaţiile, precum şi pentru a permite prelucrarea corespunzătoare a tranzacţiilor în curs şi a cererilor de pe piaţă înainte de termenele relevante sau de începerea unei perioade de votare, după caz;

28.2. data de plată se stabileşte cât mai aproape posibil de data de referinţă, de termenul-limită, stabilit de emitent, sau de termenul-limită, stabilit de partea terţă, care iniţiază un eveniment corporativ al societăţii, după caz, astfel încât să se permită efectuarea cât mai rapid posibil a plăţilor către acţionari;

28.3. în cazul unui eveniment corporativ, care prevede opţiuni pentru acţionari:

28.3.1. perioada de exprimare a voinţei, oferită acţionarului, trebuie să fie suficient de lungă, pentru ca acţionarii şi intermediarii să aibă timp rezonabil pentru a reacţiona;

28.3.2. ultima dată de participare şi termenul de protecţie a cumpărătorului trebuie să fie stabilite astfel încât să preceadă, în această succesiune, termenul-limită, stabilit de emitent, pentru ca cererile cumpărătorului să fie prelucrate, în modul corespunzător, înainte de încheierea perioadei oferite acţionarilor pentru a reacţiona;

28.4. în cazul unui eveniment corporativ, care este condiţionat, emitentul trebuie să notifice primului intermediar informaţiile referitoare la rezultatul acestui eveniment, cât mai curând posibil după termenul-limită, stabilit de emitent, şi înainte de efectuarea oricărei plăţi, aferente evenimentului corporativ.

29. După data de plată, aferentă evenimentului corporativ, primul intermediar sau, dacă lanţul cuprinde mai mulţi intermediari, toţi intermediarii, pe rând, transmit informaţiile privind acţiunile întreprinse sau tranzacţiile încheiate de intermediar în numele acţionarului. Informaţiile care trebuie transmise de intermediar includ cel puţin rezultatele bazate pe intervenţia acţionarului, în cadrul unui eveniment corporativ, care prevede opţiuni de exprimare a votului, poziţiile autorizate sau poziţiile consolidate, toate veniturile primite, precum şi rezultatele oricăror cereri de pe piaţă, în măsura relevantă pentru acţionar.

30. Tipurile minime de informaţii şi elemente de date, care trebuie furnizate şi transmise, în măsura în care sunt relevante pentru evenimentul corporativ, altul decât adunările generale ale acţionarilor, astfel precum rezultă din prevederile art.47 şi art.77 din Legea nr.1134/1997, precum şi art.47 alin.(3¹) din Legea nr.171/2012, sunt stabilite în tabelul nr.8 din anexă.

31. Cerinţele menţionate la pct.30 se aplică, în măsura în care este necesar, oricăror anulări sau actualizări ale acestor notificări.

Capitolul IX

TERMENELE–LIMITĂ, CARE TREBUIE RESPECTATE

DE CĂTRE EMITENŢI ŞI INTERMEDIARI ÎN CADRUL EVENIMENTELOR

CORPORATIVE ŞI ÎN PROCESUL DE IDENTIFICARE A ACŢIONARILOR

32. Emitentul care iniţiază un eveniment corporativ trebuie să furnizeze intermediarilor informaţiile despre eveniment, în mod prompt, cel târziu în ziua în care anunţă evenimentul, în conformitate cu prevederile Legii nr.1134/1997.

33. Intermediarul, în procesul de prelucrare şi transmitere de informaţii în cadrul unui eveniment corporativ, urmează să se asigure, când este necesar, că acţionarii dispun de suficient timp pentru a reacţiona la informaţiile primite, astfel încât aceştia să se încadreze în termenul-limită, stabilit de emitent, sau către data de referinţă.

34. Primul intermediar şi orice alt intermediar, care primeşte informaţii despre un eveniment corporativ, trebuie să transmită aceste informaţii următorului intermediar din lanţ, fără întârziere, cel târziu până la închiderea zilei de operare, în care a primit informaţiile. Dacă intermediarul primeşte informaţiile după ora 16:00 a zilei sale de operare, acesta trebuie să transmită informaţiile fără întârziere, dar nu mai târziu de ora 10:00 a următoarei zile de operare.

35. În cazul în care poziţia deţinătorilor de acţiuni se modifică după prima transmitere a informaţiilor, primul intermediar şi orice alt intermediar din lanţ, trebuie să transmită, încă o dată, informaţiile noilor acţionari, înscrişi în registrele lor, în conformitate cu poziţiile de la sfârşitul fiecărei zile de operare, până la data de referinţă inclusiv.

36. Ultimul intermediar trebuie să transmită acţionarilor informaţiile despre evenimentul corporativ, fără întârziere şi cel târziu până la sfârşitul zilei de operare, în care a primit informaţiile. Dacă intermediarul primeşte informaţiile după ora 16:00 a zilei sale de operare, acesta trebuie să le transmită, fără întârziere, dar nu mai târziu de ora 10:00 a următoarei zile de operare. În plus, acesta trebuie să confirme, fără întârzieri nejustificate şi suficient de devreme, pentru a respecta termenul-limită, stabilit de emitent, sau data de referinţă, după caz, dreptul acţionarului de a participa la evenimentul corporativ.

37. Fiecare intermediar trebuie să transmită emitentului, fără întârziere, orice informaţii privind intervenţia acţionarilor, imediat ce primeşte aceste informaţii, într-un mod care să permită respectarea termenului-limită, stabilit de emitent, sau a datei de referinţă.

38. În cazul în care datele privind intervenţia acţionarului, pe care acţionarul trebuie să le furnizeze emitentului, în corespundere cu prevederile art.22 din Legea nr.1134/1997 şi art.47¹ din Legea nr.171/2012, nu pot fi transmise în modul prevăzut la pct.10, din cauza că aceste date nu pot fi citite sau prelucrate automat, acestea vor fi transmise prin orice căi de comunicare rapidă posibile (telefon, mijloace electronice), astfel încât să se asigure ca datele privind intervenţia acţionarilor sunt transmise de intermediari, fără întârziere şi în timp util, pentru a respecta termenul-limită, stabilit de emitent, sau data de referinţă.

39. În cazul transmiterii datelor prin telefon, intermediarul:

39.1. va verifica identitatea acţionarului prin metode adecvate (de exemplu, întrebări de securitate, confirmări prealabile);

39.2. va documenta informaţiile primite într-un format care permite păstrarea evidenţei (de exemplu, notă internă, înregistrare audio, confirmare ulterioară prin e-mail);

39.3. va solicita acţionarului confirmarea ulterioară a informaţiilor transmise, printr-un canal electronic securizat, în cel mult 24 de ore de la comunicarea telefonică.

40. Intermediarul poartă răspundere pentru corectitudinea, completitudinea şi urmărirea exactă a datelor transmise conform pct.38 – 39, precum şi pentru păstrarea dovezilor despre comunicările efectuate, în caz că va fi nevoie de verificări ulterioare.

41. Ultimul intermediar nu poate fixa un termen pentru intervenţia acţionarului mai devreme de trei zile de operare, înainte de termenul-limită, stabilit de emitent, sau de data de referinţă, acesta fiind în drept să avertizeze acţionarul cu privire la riscurile asociate modificărilor poziţiei acţiunilor deţinute în apropierea datei de referinţă.

42. Confirmarea de primire a voturilor exprimate electronic, conform pct.25, se transmite persoanei care a votat imediat după exprimarea voturilor.

43. Confirmarea înregistrării şi a numărării voturilor, conform pct.26, este transmisă de emitent prompt, în termen de cel mult 15 zile din data adunării generale a acţionarilor, sau, dacă cererea este depusă după adunarea generală a acţionarilor, din dată înaintării cererii, cu excepţia cazului în care informaţiile sunt deja disponibile.

44. Cererea de divulgare a identităţii acţionarului, înaintată de un emitent sau de o parte terţă, desemnată de emitent, este transmisă, fără întârziere, de către intermediari, în conformitate cu sfera de cuprindere a cererii, următorului intermediar din lanţ, cel târziu până la închiderea zilei de operare, în care cererea a fost primită. În cazul în care intermediarul primeşte cererea după ora 16:00 a zilei sale de operare, acesta transmite informaţiile, fără întârziere, dar nu mai târziu de ora 10:00 a următoarei zile de operare.

45. Răspunsul la cererea de divulgare a identităţii acţionarului trebuie furnizat şi transmis de către fiecare intermediar destinatarului definit în cerere, fără întârziere, dar nu mai târziu de ziua de operare, imediat următoare datei de referinţă, sau nu mai târziu de ziua de operare imediat următoare datei primirii cererii de către intermediarul care răspunde, în funcţie de evenimentul care are loc mai târziu.

46. Termenul menţionat la pct.45 nu se aplică, intermediarul având obligaţia să furnizeze şi să transmită răspunsul, fără întârziere, şi, în orice caz, până la termenul-imită, stabilit de emitent, în următoarele situaţii:

46.1. pentru răspunsurile la cereri sau părţi ale cererilor care nu pot fi citite automat şi care nu permit prelucrarea complet automatizată, conform pct.10, caz pentru care se solicită intervenţia manuală şi orice alt mod de transmitere rapidă a informaţiilor;

46.2. pentru răspunsurile primite de intermediar la mai mult de şapte zile de operare de la data de referinţă.

47. Termenele menţionate la pct.32 – 46 se aplică, în măsura necesară, oricăror anulări sau actualizări ale informaţiilor relevante.

48. Intermediarul aplică o marcă temporală (data şi ora exactă) pentru toate transmiterile prevăzute la prezentul capitol.

Capitolul X

CERINŢE MINIME DE SECURITATE ŞI PROTECŢIE

A DATELOR CU CARACTER PERSONAL

49. La transmiterea informaţiilor către intermediari, acţionari sau reprezentanţii acestora, legal desemnaţi, în conformitate cu Legea nr.1134/1997 şi Legea nr.171/2012, emitentul şi intermediarii iau măsurile tehnice şi organizatorice adecvate pentru a asigura securitatea, integritatea, autenticitatea şi confidenţialitatea informaţiilor provenite de la emitent sau de la partea terţă, care iniţiază un eveniment corporativ, inclusiv pentru a asigura aplicarea regimului informaţiilor confidenţiale şi a regimului de protecţie a datelor cu caracter personal, prevăzut de legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal. Intermediarii iau astfel de măsuri şi în ceea ce priveşte transmiterea de informaţii către emitent sau către partea terţă, desemnată de emitent.

50. Intermediarul care primeşte de la emitent sau de la partea terţă, desemnată de emitent, o cerere de divulgare a identităţii acţionarului sau orice altă comunicare, menţionată în prezentul Regulament, care trebuie transmisă de-a lungul lanţului de intermediari sau către acţionari, verifică dacă cererea sau informaţiile transmise provin de la emitent.

Anexă

la Regulamentul privind stabilirea cerinţelor

minime aferente identificării acţionarilor,

transmiterii informaţiilor şi facilitării

exercitării drepturilor acţionarilor,

aprobat prin Hotărârea

Comisie Naţionale a Pieţei Financiare

nr.54/6 din 11.11.2025