Hotărâre nr.57/11 din 01.11.2022 cu privire la aprobarea Regulamentului privind organizarea şi funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la aprobarea Regulamentului privind organizarea

şi funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare

nr. 57/11  din  01.11.2022

 (în vigoare 11.11.2022) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 349-361 art. 1277 din 11.11.2022

* * *

În temeiul art.1 alin.(1), art.2 alin.(1), art.20 alin.(1) şi art.22 alin.(1) din Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Regulamentul privind organizarea şi funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (se anexează).

2. Se abrogă Hotărârea CNPF nr.49/16 din 01.11.2018 cu privire la aprobarea Regulamentului privind organizarea şi funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2018, nr.430-439, art.1694).

3. Prezenta Hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

Anexă

la Hotărârea CNPF

nr.57/11 din 01.11.2022

REGULAMENT

privind organizarea şi funcţionarea Comisiei

Naţionale a Pieţei Financiare

Secţiunea 1

DISPOZIŢII GENERALE

1. Regulamentul privind organizarea şi funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare – Regulament) reglementează funcţionarea instituţională (în special, activitatea administrativă), regimul juridic al deciziilor, procedura de recrutare a angajaţilor, precum şi alte aspecte ce vizează activitatea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională sau CNPF).

2. Comisia Naţională asigură transparenţa activităţii sale prin menţinerea paginii web oficiale, difuzarea informaţiei prin intermediul comunicatelor informative, conferinţelor de presă, briefingurilor, dezbaterilor publice şi al altor mijloace de comunicare.

3. Activitatea administrativă a CNPF se desfăşoară, în principal, în cadrul unei proceduri administrative, iniţiate la cerere sau din oficiu, cu respectarea principiilor comune şi speciale, prevăzute de Codul administrativ.

4. Analiza din oficiu (monitorizarea), fiind efectuată, în mod continuu, în scopul verificării, analizării sau evaluării elementelor de conformitate şi/sau de risc aferente activităţii desfăşurate de către entităţile supravegheate, precum şi în scopul conformării prevederilor legislaţiei, nu necesită iniţierea unei proceduri administrative. Procedura administrativă aferentă analizei din oficiu se iniţiază numai în cazurile în care, în rezultatul acesteia, se atestă indici ai nerespectării cadrului normativ conex sau necesitatea prezentării explicaţiilor adiţionale.

5. În cadrul activităţii administrative, membrii Consiliului de administraţie şi angajaţii împuterniciţi ai Comisiei Naţionale au dreptul să solicite participanţilor la piaţa financiară nebancară, iar aceştia sunt obligaţi să prezinte Comisiei Naţionale, orice documente şi explicaţii verbale şi scrise. În acest sens, participanţii vizaţi oferă acces direct, liber şi în timp util la informaţiile, inclusiv digitalizate, la sistemele informaţionale, la aplicaţiile şi la bazele de date aflate în posesia acestora.

6. La exercitarea atribuţiilor conferite de Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Legea nr.192/1998), membrii Consiliului de administraţie şi angajaţii împuterniciţi ai Comisiei Naţionale au drept de acces în sediul, încăperile de serviciu şi pe teritoriul participanţilor la piaţa financiară nebancară.

7. Comisia Naţională este în drept să colaboreze cu organisme de specialitate internaţionale şi să adere la ele, precum şi să acorde asistenţă şi să efectueze, în conformitate cu legislaţia, schimb de informaţii privind piaţa financiară nebancară şi participanţii acesteia cu instituţiile de specialitate internaţionale şi autorităţile similare din alte state, cu condiţia că informaţiile comunicate beneficiază de garanţii ale secretului de stat, ale secretului comercial şi ale secretului profesional, cel puţin echivalente cu cele stabilite de legislaţia Republicii Moldova.

8. Pentru realizarea unor chestiuni de importanţă majoră, Comisia Naţională poate constitui, pe perioade provizorii, grupuri de lucru, grupuri de control, consilii, comisii etc., antrenând, în acest scop, savanţi, specialişti-practicieni, experţi independenţi, reprezentanţi ai participanţilor profesionişti, organelor publice şi instituţiilor de profil.

9. În scopul exercitării atribuţiilor stabilite de Legea nr.192/1998, Comisia Naţională poate contracta sau dispune contractarea unor servicii specializate în conformitate cu Planul de achiziţii al CNPF pentru anul corespunzător, aprobat prin decizia Consiliului de administraţie.

10. Procedura de achiziţii publice în cadrul CNPF se efectuează în conformitate cu prevederile Legii privind achiziţiile publice nr.131/2015, fiind respectate principiile transparenţei, asigurării concurenţei şi combaterii practicilor anticoncurenţiale, tratamentului egal, imparţialităţii, nediscriminării în privinţa tuturor ofertanţilor, proporţionalităţii şi asumării răspunderii.

11. Întru demararea procedurii de achiziţii publice, subdiviziunea structurală înaintează o notă informativă privind necesitatea achiziţionării serviciului corespunzător, cu menţiuni privind Planul de achiziţii şi bugetul preconizat.

12. În temeiul notei informative a subdiviziunii structural, avizate de preşedintele CNPF, grupul de lucru pentru achiziţii publice demarează procedura de achiziţie.

13. În cazul în care, datorită unor criterii obiective, se impune contractarea unui anumit ofertant, subdiviziunea structurală întocmeşte o notă informativă, argumentând oportunitatea deciziei.

14. În temeiul notei informative, Consiliul de administraţie decide asupra contractării unui anumit prestator, iar grupul de lucru pentru achiziţiile publice asigură semnarea contractului.

Secţiunea 2

REGIMUL JURIDIC AL DECIZIILOR COMISIEI NAŢIONALE

15. Regimul juridic al elaborării, promovării, adoptării, intrării în vigoare şi publicării actelor normative ale CNPF este prevăzut de Legea nr.192/1998, Legea nr.100/2017 cu privire la actele normative, Legea nr.239/2008 privind transparenţa în procesul decizional, Regulamentul cu privire la procedurile de consultare publică cu societatea civilă în procesul decizional, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr.967 din 09.08.2016 şi regulile interne ale Comisiei Naţionale referitoare la procedura de elaborare şi adoptare a actelor normative.

16. În exercitarea atribuţiilor sale, Comisia Naţională adoptă decizii sub formă de hotărâri. Hotărârile CNPF se supun regimului juridic prevăzut de Legea nr.192/1998, Codul administrativ şi prezentul Regulament, fiind elaborate în condiţiile normelor cu privire la ţinerea lucrărilor de secretariat din cadrul Comisiei Naţionale.

17. Deciziile Comisiei Naţionale cu privire la suspendarea procedurii administrative, reluarea procedurii administrative, prelungirea termenului procedurii administrative, conexarea procedurilor administrative, atragerea terţilor în procedură administrativă, precum şi restituirea petiţiei în cazul în care aceasta nu ţine de competenţa Comisiei Naţionale, iar din conţinutul petiţiei nu poate fi identificată o altă autoritate competentă, pot fi luate de către preşedintele CNPF sau, în absenţa acestuia, de către vicepreşedintele împuternicit. În acest sens, preşedintele sau, în absenţa acestuia, vicepreşedintele împuternicit, emite dispoziţii motivate, elaborate în conformitate cu normele cu privire la ţinerea lucrărilor de secretariat din cadrul Comisiei Naţionale. Dispoziţiile se notifică participanţilor procedurii administrative în acord cu prevederile Legii nr.192/1998 şi ale Codului administrativ.

18. Deciziile menţionate la pct.17 pot fi adoptate şi de Consiliul de administraţie în cadrul şedinţelor ordinare sau extraordinare.

19. Deciziile CNPF intră în vigoare la data adoptării sau la o altă dată indicată expres în text şi se notifică în una din modalităţile prevăzute la pct.25 şi pct.26, fiind aplicabile şi modalităţile de notificare, prevăzute de Codul administrativ. Din momentul notificării, survine obligativitatea executării deciziilor de către destinatarii sau persoanele vizate în acestea. Executarea deciziilor este suspendată doar dacă a fost adoptată, în acest sens, o hotărâre de către Comisia Naţională sau de către instanţa de judecată.

20. Întru asigurarea transparenţei activităţii administrative a Comisiei Naţionale, deciziile, cu excepţia celor indicate în pct.21, se publică, sub formă de comunicate informative, pe pagina web oficială a CNPF, în termen de cel mult 10 zile de la data adoptării.

21. Hotărârile privind acordarea, suspendarea, retragerea licenţei/autorizaţiei, instituirea administrării speciale, aprobarea prospectului ofertei publice de valori mobiliare, înregistrările operate în Registrul emitenţilor de valori mobiliare, autorizarea reorganizării societăţilor pe acţiuni şi alte cazuri prevăzute expres de lege sunt aduse la cunoştinţă terţilor prin publicarea acestora sau a unor extrase în Monitorul Oficial al Republicii Moldova şi pe pagina web oficială a CNPF.

22. Fără a aduce atingere prevederilor art.22 alin.(3) din Legea nr.192/1998, prin derogare de la pct.20 şi 21, Comisia Naţională este în drept să nu publice comunicate informative, decizii şi extrase din decizii pe pagina sa web oficială şi în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, în cazul în care consideră că dezvăluirea acestei informaţii poate dăuna realizării atribuţiilor de supraveghere şi control, poate cauza prejudicii clienţilor persoanelor licenţiate sau autorizate şi/sau investitorilor şi/sau poate periclita funcţionalitatea pieţei financiare nebancare şi activitatea participanţilor acesteia.

23. Evidenţa eliberării deciziilor (hotărâri, dispoziţii) ale Comisiei Naţionale este ţinută de fiecare subdiviziune de profil într-un Registru de evidenţă a deciziilor notificate, în conformitate cu domeniul de competenţă aflat în gestiune şi vizat în decizia respectivă.

24. La completarea Registrului de evidenţă a deciziilor notificate se va consemna în mod obligatoriu:

1) numărul şi data adoptării deciziei;

2) numele şi prenumele executantului deciziei;

3) data eliberării copiei deciziei;

4) conţinutul succint al deciziei;

5) numărul şi data documentului care certifică împuternicirile de reprezentare a destinatarului (cu prezentarea unei copii certificate în conformitate cu legislaţia în vigoare);

6) numele, prenumele şi funcţia persoanei căreia i se eliberează copia deciziei;

7) semnătura persoanei căreia i se eliberează copia deciziei.

25. Notificarea deciziei, contra semnătură, se realizează prin înmânarea destinatarului sau reprezentantului acestuia a copiei înscrisului, confirmată prin aplicarea ştampilei "CORESPUNDE ORIGINALULUI", cu indicarea numelui persoanei care aplică ştampila, semnătura persoanei şi data la care se confirmă copia deciziei.

26. În cazul în care persoana nu se prezintă la Comisia Naţională pentru înmânarea copiei deciziei, aceasta se expediază prin scrisoare recomandată la adresa indicată de destinatar.

27. Deciziile indicate la pct.21, precum şi cele prin care se aplică restricţii în activitatea participanţilor profesionişti pe piaţa financiară nebancară se comunică destinatarilor, în regim prioritar, la telefon sau prin mijloace electronice, înainte de a fi notificate prin una din modalităţile menţionate la pct.25 sau pct.26.

28. Dacă comunicarea deciziei nu este posibilă prin niciuna dintre modalităţile prevăzute în prezentul Regulament, inclusiv, în cazul în care destinatarul refuză luarea de cunoştinţă, decizia se consideră comunicată dacă este disponibilă la sediul Comisiei Naţionale. Comunicatul oficial al Comisiei Naţionale privind disponibilitatea acestei decizii la sediul Comisiei Naţionale se publică pe pagina web oficială a CNPF şi în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, în termen de 10 zile din momentul constatării imposibilităţii comunicării deciziei.

Secţiunea 3

MANAGEMENTUL RESURSELOR UMANE

29. Regulile de deontologie profesională (de etică şi conduită), atribuţiile, drepturile, responsabilitatea şi regimul disciplinar al angajaţilor se stabilesc prin Regulamentul de ordine interioară al Comisiei Naţionale şi regulamentele de activitate a subdiviziunilor.

30. Completarea funcţiilor vacante în cadrul Comisiei Naţionale (angajare sau promovare, în alte cazuri decât cele indicate la pct.31) are loc prin concurs public sau transfer, conform criteriilor transparente şi obiective de selectare în bază de merit, calificare profesională, capacitate, competenţă şi integritate profesională, fără a admite favorizarea intereselor private şi a oricăror forme de discriminare.

31. Angajarea prin concurs public nu se aplică:

1) persoanelor numite sau care au fost transferate din altă subdiviziune;

2) persoanelor angajate în baza unui contract individual de muncă pe perioadă determinată cu o durată de până la 3 luni;

3) în cazul funcţionarilor administrativi, personalului tehnic şi muncitorilor;

4) persoanelor promovate, în baza rezultatelor pozitive obţinute în urma procedurii de evaluare a performanţelor profesionale individuale, în cadrul CNPF.

Promovarea angajaţilor CNPF se efectuează în temeiul ordinului emis de către preşedintele CNPF, având ca bază recomandarea şefului de subdiviziune structurală, precum şi acordul scris al angajatului CNPF.

32. În termen de 30 de zile până la organizarea şi desfăşurarea concursului public, preşedintele Comisiei Naţionale emite ordinul cu privire la desfăşurarea concursului public, care va cuprinde şi persoanele responsabile de organizarea şi desfăşurarea concursului public. Persoanele responsabile de organizarea şi desfăşurarea concursului public sunt şeful Serviciului resurse umane şi integritate şi şeful subdiviziunii structurale în cadrul căreia a fost supusă concursului public ocuparea funcţiei vacante.

33. Serviciul resurse umane şi integritate, imediat, dar nu mai tîrziu de 20 de zile înaintea concursului public, asigură plasarea pe pagina web oficială a CNPF a modului de desfăşurare a concursului public, care, după caz, se va promova şi prin mijloace mass-media şi/sau portaluri specializate în recrutări.

34. Adiţional modului de desfăşurare a concursului public, se va publica, în mod obligatoriu, informaţia privind:

1) denumirea funcţiei vacante;

2) scopul şi sarcinile de bază ale funcţiei vacante, conform fişei postului;

3) condiţiile de bază pentru a candida la funcţia vacantă, precum şi cerinţele specifice stabilite pentru ocuparea acesteia;

4) documentele ce urmează a fi prezentate;

5) bibliografia concursului public ;

6) data limită de depunere a documentelor;

7) numărul de telefon, adresa electronică şi poştală, persoana responsabilă de oferirea informaţiilor suplimentare şi de primirea documentelor.

35. Sunt admişi la concursul public persoanele care îndeplinesc condiţiile de bază pentru a candida la funcţia vacantă, precum şi cerinţele specifice stabilite pentru ocuparea acesteia.

36. Candidaţii, în termenul indicat în informaţia privind modul de desfăşurare a concursului public, depun, la sediul/adresa electronica a Comisiei Naţionale sau prin intermediul oficiului poştal, dosarul de concurs public, care conţine:

1) Curriculum Vitae;

2) copia buletinului de identitate;

3) copiile diplomelor de studii şi ale certificatelor de absolvire a cursurilor de perfecţionare profesională şi/sau de specializare;

4) certificatul medical care atestă starea de sănătate corespunzătoare;

5) cazierul judiciar (valabil la data prezentării).

37. Copiile documentelor prezentate pot fi legalizate de notar sau se prezintă împreună cu originalul acestora pentru a verifica veridicitatea lor. În cazul în care dosarul este transmis pe adresa electronică a Comisiei Naţionale sau prin intermediul oficiului poştal, în copii nelegalizate, candidatul prezintă documentele în original la data desfăşurării interviului.

38. Cazierul judiciar şi certificatul medical pot fi înlocuite cu declaraţia pe proprie răspundere. În acest caz, candidatul are obligaţia să completeze dosarul de concurs public cu originalul documentului în termen de maximum 10 zile calendaristice de la data la care a fost declarat câştigător, sub sancţiunea neemiterii ordinului de angajare.

39. Bibliografia concursului public include lista actelor normative şi a altor surse de informare, relevante funcţiei vacante, în baza cărora se vor elabora subiectele pentru interviu.

40. În 5 zile lucrătoare de la expirarea termenului pentru depunerea documentelor, persoanele responsabile de organizarea şi desfăşurarea concursului public examinează dosarele candidaţilor şi selectează persoanele admise la interviu. Interviul se stabileşte individual pentru fiecare candidat. În termen de 3 zile lucrătoare de la desfăşurarea ultimului interviu, cu ultimul candidat, se desemnează câştigătorul concursului public, cu informarea corespunzătoare a acestuia.

41. Aprecierea răspunsurilor la interviu se face prin sistemul de atribuire a calificativelor de fiecare membru al comisiei de concurs public.

42. Se consideră câştigător al concursului public candidatul care a obţinut cele mai înalte calificative în rezultatul evaluării, confirmat prin votul majoritar al membrilor comisiei de concurs public. În cazul obţinerii de către mai mulţi candidaţi a aceloraşi calificative, se organizează interviuri suplimentare mai complexe sau/şi probe scrise.

43. Rezultatele concursului public se consemnează obligatoriu în procesul-verbal cu privire la desfăşurarea concursului public.

44. În cazul refuzului scris/verbal de a accepta oferta de angajare, expediată candidatului câştigător al concursului public, preşedintele Comisiei Naţionale desemnează următorul candidat din lista candidaţilor care au promovat concursul public, căruia i se va expedia oferta respectivă sau dispune desfăşurarea unui nou concurs public.

45. Preşedintele Comisiei Naţionale, la propunerea persoanelor responsabile de organizarea şi desfăşurarea concursului public, poate prelungi concursul public.

46. În cazul apariţiei conflictului de interese al persoanelor responsabile de desfăşurarea concursului public şi/sau al membrilor comisiei de concurs public cu oricare dintre candidaţi (de ex., existenţa legăturii de rudenie directă sau prin afinitate până la gradul al III-lea inclusiv, concubinul/concubina), persoana respectivă are obligaţia să declare conflictul de interese apărut şi să nu participe la desfăşurarea interviului şi la evaluarea candidatului vizat.

47. Angajaţii Comisiei Naţionale sunt în drept să desfăşoare următoarele tipuri de activităţi remunerate:

1) activităţi ştiinţifice, didactice, de creaţie;

2) activităţi privind lichidarea genului de activitate profesionistă pe piaţa financiară nebancară;

3) participarea în activitatea sau acordarea asistenţei grupurilor interministeriale pe chestiunile ce vizează domeniile supravegheate de CNPF;

4) activităţi în cadrul organizaţiilor necomerciale, care desfăşoară genuri de activităţi ce nu sunt conexe domeniului de supraveghere al Comisiei Naţionale;

5) activităţi privind realizarea sarcinilor în temeiul acordurilor de colaborare, inclusiv de asistenţă tehnică/granturi, cu instituţiile (organizaţiile) de specialitate internaţionale (regionale);

6) alte activităţi prevăzute de legislaţie şi/sau de actele Comisiei Naţionale.

48. Situaţia de incompatibilitate a angajatului Comisiei Naţionale va înceta în 30 de zile calendaristice din momentul apariţiei acesteia.

49. În cazul în care, după expirarea termenului specificat la pct.48, angajatul Comisiei Naţionale nu abandonează funcţia sau activitatea incompatibilă ori starea de incompatibilitate este constatată prin actul de constatare rămas definitiv, acesta este concediat.