Hotărâre nr.54/7 din 10.12.2018 pentru aprobarea Procedurii de transmitere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi a documentaţiei aferente către Depozitarul central unic al valorilor mobiliare

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

pentru aprobarea Procedurii de transmitere a registrelor deţinătorilor

de valori mobiliare şi a documentaţiei aferente către Depozitarul

central unic al valorilor mobiliare

nr. 54/7  din  10.12.2018

 (în vigoare 21.12.2018) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 499-503 art. 1799 din 21.12.2018

* * *

ÎNREGISTRAT

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1391 din 13.12.2018

Ministru _______Victoria IFTODI

În temeiul art.46 alin.(4) din Legea nr.234/2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.343-346, art.711) şi al art.147 alin.(6⁵) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Procedura de transmitere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi a documentaţiei aferente către Depozitarul central unic al valorilor mobiliare, conform anexei.

2. Prezenta hotărâre intră în vigoare la data publicării.

Anexă

la Hotărârea CNPF

nr.54/7 din 10.12.2018

PROCEDURA

de transmitere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare

şi a documentaţiei aferente către Depozitarul central

unic al valorilor mobiliare

Capitolul I

DISPOZIŢII GENERALE

1. Prezenta Procedură stabileşte mecanismul optim de transmitere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi a documentaţiei aferente de la persoanele juridice care deţin autorizaţie de societate de registru, inclusiv pentru ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător, eliberată în condiţiile Legii nr.171/2012 privind piaţa de capital (în continuare – societăţi de registru), către Depozitarul central unic al valorilor mobiliare (în continuare – Depozitarul central), creat în conformitate cu dispoziţiile Legii nr.234/2016.

2. Societăţile de registru sunt obligate să transmită Depozitarului central registrele deţinătorilor de valori mobiliare şi documentaţia aferentă completă, inclusiv istoricul, în format electronic şi pe suport de hârtie, conform prevederilor prezentei Proceduri, în termen de până la:

1) 1 mai 2019 – în cazul valorilor mobiliare ale băncilor şi societăţilor de asigurare;

2) 15 decembrie 2019 – în cazul valorilor mobiliare ale entităţilor admise spre tranzacţionare pe piaţa reglementată şi în cadrul unui sistem multilateral de tranzacţionare, altele decât cele menţionate la sbp.1);

3) 15 decembrie 2020 – în cazul valorilor mobiliare ale entităţilor, altele decât cele menţionate la sbp.1) şi 2).

3. Transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi documentaţiei aferente (în continuare – procedura de transmitere) se va efectua cu respectarea următoarelor principii:

1) acurateţe şi corectitudine – toate datele şi documentele transmise vor purta un caracter integru;

2) caracter complet - datele transmise vor include registrele deţinătorilor de valori mobiliare şi documentaţia aferentă completă, inclusiv istoricul, în format electronic şi pe suport de hârtie;

3) securitate şi confidenţialitate – în procesul de transmitere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi documentaţiei aferente va fi asigurată confidenţialitatea datelor şi vor fi excluse dezvăluirile şi/sau accesul neautorizat la date;

4) eficienţă şi promptitudine - transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi documentaţiei aferente se va efectua în termenele stabilite şi în condiţiile unor costuri minime;

5) continuitate – societăţile de registru vor realiza activităţile de pregătire necesare până la transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi documentaţiei aferente şi vor asigura conlucrarea după transmiterea acestora, pentru a asigura continuitatea activităţii de evidenţă a valorilor mobiliare şi a nu perturba activitatea deţinătorilor de valori mobiliare, emitenţilor, societăţilor de registru şi altor participanţi la piaţa de capital.

4. Transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi documentaţiei aferente se efectuează în perioada indicată în programul de transmitere, stabilit de Comisia Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare - CNPF).

5. Perioada exactă (ziua, ora) de transmitere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi documentaţiei aferente se stabileşte în cadrul unui plan de transmitere, încheiat de comun acord între Depozitarul central şi fiecare dintre societăţile de registru. Perioada de transmitere se va încadra în limitele perioadei de timp indicate în programul prevăzut la pct.4.

6. Planul de transmitere va fi prezentat CNPF şi Băncii Naţionale a Moldovei (în continuare - BNM) de către Depozitarul central în termen de cel târziu 5 zile lucrătoare înainte de data iniţierii procedurii de transmitere.

7. Societatea de registru, în termen de cel târziu:

1) 15 zile lucrătoare înainte de data iniţierii procedurii de transmitere, informează emitenţii de valori mobiliare ale căror registre urmează a fi transmise, operatorul de piaţă/sistem, în cazul în care valorile mobiliare ale emitentului sunt înregistrate la operatorul de piaţă/sistem, şi societăţile de investiţii, dacă acestea sunt custozi înregistraţi în registrul transmis, despre iniţierea procedurii de transmitere;

2) 3 zile lucrătoare înainte de data iniţierii procedurii de transmitere, încetează recepţionarea cererilor privind efectuarea înscrierilor în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare.

8. Emitentul trebuie să achite în prealabil societăţii de registru toate cheltuielile legate de procedura de transmitere. Existenţa obligaţiilor de plată ale emitentului faţă de societatea de registru şi/sau existenţa unor litigii între aceştia nu poate servi drept temei pentru reţinerea transmiterii sau netransmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi documentaţiei aferente către Depozitarul central.

Capitolul II

 TRANSMITEREA DATELOR ÎN FORMAT ELECTRONIC

9. Datele electronice care conţin registrele deţinătorilor de valori mobiliare vor fi transmise în formatul şi structura în care sunt prezente în sistemele informaţionale ale societăţilor de registru.

10. La transmiterea în format electronic a datelor care conţin registrele deţinătorilor de valori mobiliare, societatea de registru este obligată să completeze şi să prezinte Depozitarului central Declaraţia pe propria răspundere privind integritatea, corectitudinea şi autenticitatea datelor, conform modelului stabilit în anexa la prezenta Procedură.

11. Transmiterea în format electronic a datelor care conţin registrele deţinătorilor de valori mobiliare se va efectua în următorul mod:

1) datele în format electronic vor fi transcrise pe suport durabil, în două exemplare identice, care se prezintă Depozitarului central la sediul societăţii de registru, în ziua şi ora stabilită în planul de transmitere;

2) datele în format electronic se verifică de către Depozitarul central la momentul recepţionării, în prezenţa reprezentantului societăţii de registru;

3) transmiterea în format electronic a datelor care conţin registrele deţinătorilor de valori mobiliare se va confirma prin semnarea actelor de predare-primire prevăzute la pct.15 sbp.8);

4) după semnarea actului de predare-primire, o copie a suportului durabil va rămâne la Depozitarul central, iar a doua copie se prezintă la CNPF.

12. Registrele deţinătorilor de valori mobiliare, transmise în format electronic în condiţiile stabilite de prezentul capitol, vor conţine în mod obligatoriu următoarele date şi informaţii:

1) datele principale privind societatea emitentă;

2) balanţa valorilor mobiliare ale societăţii emitente;

3) conturile personale ale persoanelor înregistrate în registru (proprietari sau custozi ai valorilor mobiliare ale societăţii), cu indicarea claselor şi numărului de valori mobiliare care le aparţin;

4) istoricul operaţiunilor efectuate pe conturile personale ale deţinătorilor de valori mobiliare din data formării iniţiale a registrului, inclusiv pe contul emitentului, care va conţine:

a) data efectuării operaţiunii în registru;

b) tipul operaţiunii efectuate în registru;

c) în cazul tranzacţiilor:

- tipul tranzacţiei;

- numărul de valori mobiliare care se modifică pe contul persoanei înregistrate;

- preţul;

- părţile tranzacţiei;

5) alte date şi informaţii stabilite de legislaţie în privinţa registrelor deţinătorilor de valori mobiliare.

13. În vederea asigurării integrităţii datelor, societăţile de registru sunt obligate să transmită Depozitarului central mostre (modele) ale datelor electronice care conţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare.

14. Societăţile de registru nu vor opera modificări sau completări la formatul şi structura datelor sistemelor informaţionale ale societăţilor de registru după transmiterea mostrelor de date conform pct.13.

Capitolul III

TRANSMITEREA DATELOR PE SUPORT DE HÂRTIE

15. La finisarea tuturor acţiunilor prevăzute la pct.7, societatea de registru va prezenta Depozitarului central, pe suport de hârtie, următoarele informaţii, fără a se limita la acestea:

1) un exemplar al versiunii imprimate a listei deţinătorilor de valori mobiliare înregistraţi în registru, cu data de evidenţă – data transmiterii registrului deţinătorilor de valori mobiliare, care conţine datele specificate la pct.12 sbp.3);

2) un exemplar al extrasului operaţional, incluzând operaţiunea de plasare a acţiunilor la înfiinţarea societăţii şi lista tuturor restricţiilor existente asupra valorilor mobiliare la data transmiterii, care conţine datele specificate la pct.12 sbp.4). Operaţiunile de plasare a acţiunilor la înfiinţarea societăţii în procesul privatizării nu se vor include în extrasul operaţional, dacă în setul de acte, care se transmite la Depozitarul central, va exista, pe suport de hârtie, originalul bazei iniţiale de date a registrului acţionarilor societăţilor pe acţiuni fondate în procesul privatizării;

3) copiile autentificate ale documentelor de constituire ale emitentului, cu modificările şi completările ulterioare, inclusiv cu privire la înregistrările în Registrul de stat al valorilor mobiliare;

4) documentaţia completă care a constituit temei pentru formarea şi efectuarea înscrierilor în registrul deţinătorilor de valori mobiliare;

5) informaţia succintă despre toate conflictele nesoluţionate privind emitentul sau deţinătorii de valori mobiliare ale acestuia;

6) în cazul persoanelor fizice - copiile actelor (buletine de identitate, paşapoarte etc.), ce au servit drept bază pentru introducerea modificărilor datelor personale în cont (adresa, datele documentului de identitate etc.), se vor transmite pentru modificările operate în ultimii 3 ani înainte de data procedurii de transmitere;

7) confirmarea faptului că toată informaţia prezentată este completă şi veridică, în formatul specificat în anexa la prezenta Procedură;

8) 2 exemplare ale actului de predare-primire, în care se enumără categoriile informaţiei prezentate, se indică denumirea mapelor cu documente şi numărul de pagini în fiecare din ele. Toate exemplarele actelor de predare-primire vor fi semnate de către reprezentantul societăţii de registru şi reprezentantul Depozitarului central în momentul recepţionării registrului.

16. Toate documentele supuse transmiterii către Depozitarul central vor fi sistematizate în mape cu file şnuruite, numerotate şi certificate prin ştampila şi semnătura persoanei cu funcţii de răspundere a societăţii de registru care transmite registrul respectiv.

17. Transmiterea pe suport de hârtie a informaţiilor prevăzute la pct.15 se va efectua la sediul societăţii de registru, în ziua/zilele şi ora/orele stabilite în planul de transmitere.

Capitolul IV

 INFORMAREA ŞI RĂSPUNDEREA

18. Depozitarul central va informa în scris, în termen de o zi lucrătoare, CNPF, BNM, operatorii de piaţă şi societăţile de investiţii cu privire la încheierea operaţiunilor de transfer a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare, precum şi cu privire la data de la care pot fi reluate operaţiunile cu valorile mobiliare.

19. Depozitarul central, societăţile de registru, emitenţii de valori mobiliare vor notifica în scris imediat CNPF şi BNM despre neconcordanţele constatate în procesul de transmitere şi preluare a registrelor, precum şi despre orice situaţie care ar conduce la nerespectarea prevederilor prezentei Proceduri.

20. La transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare conform prezentei Proceduri, societăţile de registru poartă răspundere în condiţiile legislaţiei pentru pierderea integrităţii şi/sau pentru acurateţea datelor şi documentaţiei transmise Depozitarului central, inclusiv pentru nerespectarea prevederilor prezentei Proceduri.