Постановление N 54/7 от 10.12.2018 об утверждении Процедуры передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документации Единому центральному депозитарию ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Процедуры передачи реестров владельцев

ценных бумаг и связанной с этим документации Единому

центральному депозитарию ценных бумаг

№ 54/7  от  10.12.2018

 (в силу 21.12.2018) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 499-503 ст. 1799 от 21.12.2018

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

Министерство юстиции

Республики Молдова

№ 1391 от 13.12.2018 г.

Министр _________ Виктория ИФТОДИ

На основании ст.46 ч.(4) Закона о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234/2016 (Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 343-346, ст.711) и ст.147 ч.(6⁵) Закона о рынке капитала № 171/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Процедуру передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документации Единому центральному депозитарию ценных бумаг, согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу с даты опубликования.

Приложение

к Постановлению НКФР

№ 54/7 от 10.12.2018

ПРОЦЕДУРА

передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим

документации Единому центральному депозитарию ценных бумаг

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящая Процедура устанавливает оптимальный механизм передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документацией юридическими лицами, обладающими выданным в условиях Закона о рынке капитала № 171/2012 разрешением на осуществление деятельности регистрационного общества, в том числе на самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг (далее – регистрационные общества), Единому центральному депозитарию ценных бумаг (далее – Центральный депозитарий), созданному в соответствии с положениями Закона № 234/2016.

2. Регистрационные общества обязаны передать Центральному депозитарию реестры владельцев ценных бумаг и полную связанную с этим документацию, включая историю записей, в электронном формате и на бумажном носителе, согласно положениям настоящей Процедуры, в срок до:

1) 1 мая 2019 года – в случае ценных бумаг банков и страховых обществ;

2) 15 декабря 2019 года – в случае ценных бумаг субъектов, допущенных к торгам на регулируемом рынке и в рамках многосторонней торговой системы, кроме указанных в подпункте 1);

3) 15 декабря 2020 года – в случае ценных бумаг субъектов, кроме указанных в подпунктах 1) и 2).

3. Передача реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документации (далее – процедура передачи) осуществляется при соблюдении следующих принципов:

1) точность и правильность – все переданные данные и документация имеют целостный характер;

2) исчерпывающий характер – переданные данные включают реестры владельцев ценных бумаг и полную связанную с этим документацию, включая историю записей, в электронном формате и на бумажном носителе;

3) безопасность и конфиденциальность – в процессе передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документации обеспечивается конфиденциальность данных и исключаются случаи несанкционированного раскрытия данных и/или доступа к ним;

4) эффективность и своевременность – передача реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документации осуществляется в установленные сроки и при минимальных затратах;

5) непрерывность – регистрационные общества предпринимают необходимые подготовительные действия до передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документации и обеспечивают сотрудничество после их передачи, для обеспечения непрерывности деятельности по ведению учета ценных бумаг и недопущения нарушения деятельности владельцев ценных бумаг, эмитентов, регистрационных обществ и других участников рынка капитала.

4. Передача реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документацией осуществляется на протяжении периода, указанного в программе передачи, установленной Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – НКФР).

5. Точный период (день, время) передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документацией устанавливается в рамках плана передачи, заключенного по обоюдному соглашению между Центральным депозитарием и каждым регистрационным обществом. Период передачи не может превышать пределы периода времени, указанного в программе, предусмотренной в пункте 4.

6. План передачи представляется НКФР и Национальному банку Молдовы (далее – НБМ) Центральным депозитарием в срок не более 5 рабочих дней до даты начала процедуры передачи.

7. Регистрационное общество в срок не более:

1) 15 рабочих дней до даты начала процедуры передачи уведомляет об инициировании процедуры передачи эмитентов ценных бумаг, реестры которых подлежат передаче, оператора рынка/системы, в случае если ценные бумаги эмитента зарегистрированы у оператора рынка/системы, и инвестиционные общества, в случае если они являются хранителями, зарегистрированными в подлежащем передаче реестре;

2) 3 рабочих дней до даты начала процедуры передачи прекращает прием заявлений о внесении записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

8. Эмитент должен предварительно оплатить все связанные с процедурой передачи расходы регистрационного общества. Наличие платежных обязательств эмитента перед регистрационным обществом и/или существование каких-либо споров между ними не является основанием для задержки передачи или неосуществления передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документацией Центральному депозитарию.

Глава II

ПЕРЕДАЧА ДАННЫХ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ

9. Электронные данные, содержащие реестры владельцев ценных бумаг, передаются в том формате и структуре, в котором они представлены в информационных системах регистрационных обществ.

10. При передаче данных, содержащих реестры владельцев ценных бумаг, в электронной форме регистрационное общество обязано заполнить и представить Центральному депозитарию Декларацию под собственную ответственность о целостности, точности и достоверности данных согласно образцу, установленному в приложении к настоящей Процедуре.

11. Передача данных, содержащих реестры владельцев ценных бумаг, в электронной форме осуществляется следующим образом:

1) данные в электронной форме записываются на долговременный носитель в двух идентичных экземплярах, которые передаются Центральному депозитарию в офисе регистрационного общества в день и время, установленные в плане передачи;

2) данные в электронной форме проверяются Центральным депозитарием в момент их получения в присутствии представителя регистрационного общества;

3) передача в электронной форме данных, содержащих реестры владельцев ценных бумаг, подтверждается путем подписания актов приема-передачи, предусмотренных в подпункте 8) пункта 15;

4) после подписания акта приема-передачи одна копия долговременного носителя остается у Центрального депозитария, а вторая копия представляется в НКФР.

12. Реестры владельцев ценных бумаг, которые передаются в электронной форме в соответствии с условиями, установленными в настоящей главе, в обязательном порядке должны содержать следующие данные и информацию:

1) основные данные об обществе эмитента;

2) баланс ценных бумаг общества эмитента;

3) личные счета зарегистрированных в реестре лиц (собственники или хранители ценных бумаг общества), с указанием классов и количества принадлежащих им ценных бумаг;

4) историю записей, внесенных со дня формирования реестра на личных счетах владельцев ценных бумаг, в том числе на счет эмитента, содержащую:

a) дату осуществления операции в реестре;

b) вид осуществленной в реестре операции;

c) в случае сделок:

- вид сделки;

- количество ценных бумаг, которое изменяется на счете зарегистрированного лица;

- цену;

- стороны сделки;

5) другие установленные законодательством данные и информацию, относящиеся к реестрам владельцев ценных бумаг.

13. В целях обеспечения целостности данных, регистрационные общества обязаны передать Центральному депозитарию образцы электронных данных, содержащих реестр владельцев ценных бумаг.

14. Регистрационные общества не вносят изменения или дополнения в формат и структуру данных информационных систем регистрационных обществ после передачи образцов данных в соответствии с пунктом 13.

Глава III

ПЕРЕДАЧА ДАННЫХ НА БУМАЖНОМ НОСИТЕЛЕ

15. При завершении всех действий, предусмотренных в пункте 7, регистрационное общество представит Центральному депозитарию на бумажном носителе следующую информацию, не ограничиваясь ею:

1) один экземпляр печатной версии списка зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг с учетной датой – дата передачи реестра владельцев ценных бумаг, содержащего данные, указанные в подпункте 3) пункта 12;

2) один экземпляр операционной выписки, включая операцию по размещению акций при учреждении общества и список всех ограничений, применяемых к ценным бумагам на дату передачи, содержащий данные, указанные в подпункте 4) пункта 12. Операции по размещению акций при учреждении общества в процессе приватизации не включаются в операционную выписку, если в пакете документов, который передается Центральному депозитарию, находится на бумажном носителе оригинал первоначальной базы данных реестра акционеров акционерных обществ, учрежденных в процессе приватизации;

3) заверенные копии учредительных актов эмитента, с последующими изменениями и дополнениями, в том числе относящимися к записям в Государственном реестре ценных бумаг;

4) полную документацию, послужившую основанием для формирования и внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг;

5) краткую информацию о всех неразрешенных конфликтах, связанных с эмитентом или владельцами его ценных бумаг;

6) в случае физических лиц – копии актов (удостоверения личности, паспорта и др.), послуживших основанием для внесения изменений в персональные данные на счетах (адрес, данные удостоверения личности и др.), передаются для изменений, внесенных в последние 3 года до даты процедуры передачи;

7) подтверждение того, что вся представленная информация является полной и достоверной в формате, указанном в приложении к настоящей Процедуре;

8) два экземпляра акта приема-передачи, в котором перечисляются категории представленной информации, указывается наименование папок с документами и число страниц в каждой из них. Все экземпляры актов приема-передачи подписываются представителем регистрационного общества и представителем Центрального депозитария в момент получения реестра.

16. Все подлежащие передаче Центральному депозитарию документы систематизируются в папки с прошнурованными и пронумерованными листами, заверенными печатью и подписью должностного лица регистрационного общества, передающего соответствующий реестр.

17. Передача информации, предусмотренной в пункте 15, на бумажном носителе осуществляется в офисе регистрационного общества в день/дни и время, установленные в плане передачи.

Глава IV

УВЕДОМЛЕНИЕ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

18. Центральный депозитарий уведомляет в письменном виде в течение одного рабочего дня НКФР, НБМ, операторов рынка и инвестиционные общества о завершении операций по передаче реестров владельцев ценных бумаг, а также о дате, когда могут быть возобновлены операции с ценными бумагами.

19. Центральный депозитарий, регистрационные общества, эмитенты ценных бумаг немедленно уведомляют в письменном виде НКФР и НБМ о несоответствиях, установленных в процессе передачи и приема реестров, а также о любой ситуации, могущей привести к несоблюдению положений настоящей Процедуры.

20. При передаче реестров владельцев ценных бумаг согласно настоящей Процедуре регистрационные общества несут ответственность в условиях законодательства за утрату целостности и/или за точность данных и документации, переданных Центральному депозитарию, в том числе за несоблюдение положений настоящей Процедуры.