Hotărîre nr.1/1 din 10.01.2002 cu privire la rezultatele controlului activităţii FINN "Bucuria-Invest"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii FINN "Bucuria-Invest" Nr.1/1 din 10.01.2002 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.24-25/55 din 14.02.2002 * * * În baza ordinului Preşedintelui nr. 54 din 25.07.2001, grupul de control al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a efectuat controlul activităţii FINN "Bucuria-Invest" (în continuare - fondul) în perioada 01.01.97-01.07.01 şi a constatat următoarele. Pe perioada inspectată consiliul fondului în persoana dlor Poroşenco A., Ladan S., Medvedev V., Iovu T., Vdovicenco L. şi compania managerială OAI "Tenders" SRL în persoana dnei Lujanschii T., în detrimentul acţionarilor lor, au primit decizii de efectuare a mai multor tranzacţii de schimb cu persoane fizice şi poartă răspundere prevăzută de legislaţie în conformitate cu art. 74 alin.(2) al Legii privind societăţile pe acţiuni şi art. 19 alin.(1) şi alin.(3) al Legii cu privire la fondurile de investiţii. Activele nete ale fondului la valoarea estimativă au constituit la 01.01.1999 - 23131018 lei, la 01.01.2000 - 21027752 lei, la 01.01.2001 - 21105078 lei şi la 01.07.2001 - 19521544 lei. Astfel, a fost admisă diminuarea valorii activelor nete sub nivelul capitalului social pe parcursul anilor 1998, 1999 şi 2000, fiind încălcate prevederile art.39 alin. (5) al Legii privind societăţile pe acţiuni. Totodată, în perioada inspectată valoarea de bilanţ a activelor s-a micşorat de la circa 27 mln. lei la circa 23 mln. lei. Pentru anul 1998 fondul a obţinut pierderi în sumă de 46133 lei, pentru anul 1999 - beneficiu de 28876 lei, pentru anul 2000 - pierderi de 19818 lei şi pentru 6 luni ale anului 2001 - pierderi de 7314 lei. După înregistrarea celei de a doua emisii fondul nu a luat decizii de plată a dividendelor. S-au încălcat în repetate rînduri normativele de diversificare prevăzute de art. 15 al Legii cu privire la fondurile de investiţii referitor la emitenţii "Fabrica de sticlă" SA, "Bucuria" SA, "Aschim" SA, "Ciment" SA, "Moldcarton" SA., "Agat" SA, "Pielart" SA şi "Beton-Armat" SA. Fondul a încălcat cerinţele legislaţiei referitor la dezvăluirea informaţiei despre tranzacţiile cu valori mobiliare şi anume ale art.30 al Legii privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele de valori (în perioada 01.01.97-23.03.99), ale art.55 al Legii privind piaţa valorilor mobiliare (în perioada 23.03.99-01.04.01) şi ale art.84(4) al Legii privind societăţile pe acţiuni. În perioada inspectată, cu excepţia realizării acţiunii SA "Bursa de Valori", fondul a efectuat numai tranzacţii de schimb, toate din ele fiind realizate la valoarea nominală. Tranzacţiile de schimb efectuate cu persoane juridice (în majoritate fonduri de investiţii) preponderent au urmărit reglarea structurii activelor fondului, iar acţiunile ce au constituit obiectul schimburilor sînt de o lichiditate similară, totodată fondul concentrîndu-şi pachetele de acţiuni la SA "Fabrica de sticlă Chişinău", SA "Gemenii" şi SA "Bucuria". Tranzacţiile de schimb cu persoane fizice (Remizov V., Savcenco D., Zaiţev S., Şevciuc M., Vdovicenco A.) în majoritatea cazurilor au fost orientate spre scoaterea din portofoliul fondului a acţiunilor lichide, emise de SA "Fabrica de sticlă Chişinău", SA "Gemenii", SA "Bucuria" şi procurarea acţiunilor de lichiditate joasă, emise de SA "Fabrica de conserve din Anenii-Noi", SA "Fabrica de zahăr din Ghindeşti", SA "Nord-Zahăr", SA "CPC Chişinău", SA "ITA-15", SA "Frunza" etc. Prin schimburi cu persoane fizice fondul a înstrăinat următoarele acţiuni: - SA "Bucuria", în cantitate de 294155 (9,75% din capitalul social), la preţ de 0,20-1,11 lei/acţiunea. Ulterior, în luna octombrie 2000, acţiunile au fost revîndute la preţul de 22,37 lei/acţiunea, iar fondul, respectiv, a ratat venituri în sumă de 6345185 lei; - SA "Gemenii", în cantitate de 129977 (22,48%), la preţ de 0,15-0,19 lei/acţiunea. Ulterior, în luna septembrie 1998, 109205 din aceste acţiuni au fost revîndute la preţul de 2,00 lei/acţiunea, iar fondul, respectiv, a ratat venituri în sumă de 200651 lei; - SA "Fabrica de sticlă Chişinău", în cantitate de 112901 (12,89%) la preţ de 0,40-1,20 lei/acţiunea. Ulterior, în luna octombrie 1999, 33100 din aceste acţiuni au fost revîndute la preţul de 4 lei/acţiunea, iar fondul, respectiv, a ratat venituri în sumă de 92680 lei. Suma veniturilor ratate de către fond în urma tranzacţiilor de schimb consituie 6638516 lei. Reieşind din cele expuse, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A remite Procuraturii Generale a Republicii Moldova materialele privind calificarea activităţii conducerii FINN "Bucuria-Invest" ca fiind în detrimentul acţionarilor fondului, în rezultatul căreia acestora le-a fost adus prejudiciu de proporţii. 2. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 10 ianuarie 2002. Nr. 1/1.