Постановление N 1/1 от 10.01.2002 о результатах контроля деятельности ННИФ "Bucuria-Invest" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах контроля деятельности ННИФ "Bucuria-Invest" АО N 1/1 от 10.01.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 24-25/55 от 14.02.2002 * * * Ha основании приказа председателя Национальной комиссии по ценным бумагам N 54 от 25.07.2001 группа контроля Национальной комиссии по ценным бумагам осуществила проверку деятельности ННИФ "Bucuria-Invest" (далее-фонд) на период 01.01.97-01.07.01 и установила следующее. За проверяемый период совет фонда в лице Порошенко А., Ладан С., Медведев В., Иову Т., Вдовиченко Л. и менеджерская компания ОУИ "Tenders" в лице г. Лужанский Т. в ущерб своим акционерам приняли решение о совершении меновых сделок с физическими лицами и несут ответственность, предусмотренную законодательством - ст. 74 ч.(2) Закона об акционерных обществах и ст. 19 ч.(1) и ч.(3) Закона об инвестиционных фондах. Чистые активы фонда по оценочной стоимости составили на 01.01.1999 23131018 леев, на 01.01.2000 - 21027752 лея, на 01.01.2001 - 21105078 леев и на 01.07.2001 - 19521544 лея. Таким образом, было допущено уменьшение стоимости чистых активов фонда ниже размера уставного капитала в течение 1998, 1999 и 2000 годов, чем были нарушены положения ст. 39 ч. (5) Закона об акционерных обществах. Также на период контроля балансовая стоимость активов уменьшилась с 27 млн. леев до 23 млн. леев. На 1998 год фонд зарегистрировал убытки в сумме 46133 леев, на 1999 год - прибыль в сумме 28876 леев, за 2000 год - убытки в сумме 19818 леев и за шесть месяцев 2001 года - убытки в сумме 7314 леев. После регистрации второй эмиссии фонд не принимал решений о выплате дивидендов. Неоднократно нарушались нормативы диверсификации, предусмотренные ст.15 Закона об инвестиционных фондах в отношении эмитентов "Fabrica de sticlă" SA, "Bucuria" SA, "Aschim" SA, "Ciment" SA, "Moldcarton" SA., "Agat" SA, "Pielart" SA и "Beton-Armat" SA. Фонд нарушил требования законодательства о раскрытии информации о сделках с ценными бумагами, а именно ст. 30 Закона об обращении ценных бумаг и фондовых биржах (в период 01.01.97-23.03.99), ст. 55 Закона о рынке ценных бумаг (в период 23.03.99-01.07.01) и ст. 84 ч. (4) Закона об акционерных обществах. В период контроля, за исключением продажи акций АО "Bursa de Valori", фонд проводил только меновые сделки, реализованные по номинальной стоимости. Меновые сделки, проведенные с юридическими лицами (в большинстве - инвестиционные фонды), в основном были направлены на регулирование структуры чистых активов фонда, а акции, являющиеся предметом обмена имеют равную ликвидность, в то же время фонд сосредоточил акции эмитентов АО "Fabrica de sticlă din Chişinău", АО "Gemenii" и АО "Bucuria". Меновые сделки, проведенные с физическими лицами (Ремизов В., Савченко Д., Зайцев С., Шевчук М., Вдовиченко А.), в большинстве случаев были направлены на отчуждение из портфеля фонда ликвидных акций, выпущенных АО "Fabrica de sticlă din Chişinău", АО "Gemenii", АО "Bucuria", и покупку акций низкой ликвидности, выпущенных АО "Fabrica de conserve din Anenii-Noi", АО "Fabrica de zahăr din Ghindeşti", AО "Nord-Zahăr", АО "CPC Chişinău", AО "ITA-15", АО "Frunza" и т.д. В меновых сделках с физическими лицами фондом были отчуждены следующие акции: - АО "Bucuria" в количестве 294155 (9,75% от уставного капитала) по цене 0,20-1,11 лея за акцию. Позже, в октябре 2000 года, все эти акции были перепроданы по цене 22,37 лея за акцию, а фонд, соответственно, упустил доходы в размере 6345185 леев. - АО "Gemenii" в количестве 129977 (22,48%) по цене 0,15-0,19 лея за акцию. Позже, в сентябре 1998 года, 109205 из этих акций были перепроданы по цене 2,00 лея за акцию, а фонд, соответственно, упустил доходы в размере 200651 леев. - АО "Fabrica de sticlă din Chişinău" в количестве 112901 (12,89%), по цене 0,40-1,20 лея за акцию. Позже, в октябре 1999 года, 33100 из этих акций были перепроданы по цене 4 лея за акцию, а фонд, соответственно, упустил доходы в размере 92680 леев. Сумма доходов, упущенных фондом после меновых сделок, составила 6638516 леев. Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Передать в Генеральную прокуратуру Республики Молдова материалы по квалифицированию деятельности руководства ННИФ "Bucuria-Invest" АО как ущербной, в результате которой был нанесен значительный урон акционерам данного фонда. 2. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 10 января 2002 г. N 1/1.