Hotărîre nr.10/2 din 28.09.99 cu privire la admiterea cazurilor de nerespectare a legislaţiei în vigoare de către participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la admiterea cazurilor de nerespectare a legislaţiei în vigoare de către participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare Nr.10/2 din 28.09.99 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.128-129/221 din 17.11.1999 * * * În rezultatul verificării activităţii Bursei de Valori a Moldovei şi tranzacţiilor efectuate cu concursul participanţilor profesionişti, membri ai bursei, în activitatea Bursei de Valori a Moldovei, companiilor de brokeri şi registratorilor independenţi au fost stabilite următoarele încălcări ale legislaţiei şi regulilor determinate de CNVM: 1) Contrar alin.(6) al art.68 al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Bursa de Valori a Moldovei, pînă în prezent, nu a adus actele sale de constituire în concordanţă cu această lege. Persoanele care şi-au pierdut calitatea de membru al bursei, contrar prevederilor alin.(6) al art.68 al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, nu şi-au vîndut acţiunile în conformitate cu prevederile art.44 alin.(5) al aceleiaşi legi. Pînă în prezent, contrar indicaţiilor CNVM, nu este adus în conformitate cu legea sus-menţionată nici Regulamentul Bursei de Valori din Republica Moldova (temporar). 2) Bursa de Valori a Moldovei nu a respectat prevederile art.44 alin.(3) şi art.46 alin.(1) ale Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, prin desfăşurarea adunării generale a acţionarilor bursei din 14 mai 1999. În pofida faptului că BVM a fost atenţionată prin scrisoarea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr.01-700 din 20.05.1999 cu privire la nulitatea deciziilor adoptate la adunarea menţionată, încălcările menţionate şi consecinţele acestora nu s-au înlăturat pînă în prezent. 3) Bursa de Valori a Moldovei încalcă permanent prevederile p.6 al Hotărîrii Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr.1/2 din 02.02.1999 prin neprezentarea în termenii stabiliţi a Raportului General al Bursei de Valori a Moldovei. 4) Contrar prescripţiei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.01-1007 din 27 iulie 1999 şi Regulamentului Bursei de Valori din Republica Moldova (temporar), la Bursa de Valori a Moldovei continuiă primirea şi înregistrarea în Secţia decontărilor directe a tranzacţiilor comerciale directe, cu privire la care la bursă se primesc ordine de tranzacţii directe, înaintate doar de către 1 (una) companie de brokeri, ordine care se execută de către participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, prin care fapt se ignorează art.64 al Codului civil şi p.p. 4.2.1., 4.3.9. ale Regulamentului menţionat. 5) În pofida faptului că, conform art.53 alin.(4) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare nr.199-XIV din 18.11.1998, participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare nu sunt în drept să efectueze tranzacţii extrabursiere cu valori mobiliare dacă în registrul deţinătorilor acestor valori mobiliare sînt înregistrate mai mult de 50 persoane, Bursa de Valori a Moldovei şi companiile de brokeri admit pînă în prezent nerespectarea prevederilor menţionate, cu privire la inadmisibilitatea cărora participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi Bursa de Valori a Moldovei au fost atenţionaţi prin scrisoarea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.01-1007 din 27 iulie 1999. Este necesar de menţionat şi faptul, că, contrar prevederilor alin.(2) şi (3) ale art.46 al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare nr.199-XIV din 18.11.1998, la adunarea generală a acţionarilor Bursei de Valori a Moldovei din 14 mai 1999 au fost alese în funcţia de membri ai consiliului bursei persoane afiliate membrilor bursei, ce constituie majoritatea acestuia (nouă din şaisprezece), 3 (trei) dintre care nu deţineau atestate de calificare. Reieşind din cele sus-menţionate şi în conformitate cu prevederile art.9 al Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare nr.192-XIV din 12.11.1998, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A trage la răspundere administrativă persoanele cu funcţii de răspundere ale Bursei de Valori a Moldovei: Dodu Corneliu - preşedinte al BVM, Stanciu Nadejda - vicepreşedinte al BVM. 2. Bursa de Valori a Moldovei, în persoana organului executiv, în termen de 30 de zile, va iniţia procedura de convocare şi desfăşurare a adunării generale a membrilor bursei, executînd prevederile Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare. 3. Bursa de Valori a Moldovei, în termen de 45 zile va prezenta spre coordonare Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Regulamentul Bursei de Valori a Moldovei în redacţie nouă, avizat de către toţi membrii bursei. 4. Pînă la aprobarea Regulamentului Bursei de Valori a Moldovei în redacţie nouă nu se admite efectuarea operaţiunilor de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare, cu excepţia tranzacţiilor de schimb (swop), în Secţia decontărilor directe a Bursei de Valori a Moldovei. 5. A trage la răspundere administrativă pentru efectuarea operaţiunilor cu valori mobiliare prin procedee şi mijloace ilicite, persoanele cu funcţii de răspundere ale companiilor de brokeri care au înaintat ordine de tranzacţii directe în baza cărora s-au înregistrat tranzacţii directe la care atît în calitate de broker-vînzător cît şi în calitate de broker-cumpărător a luat parte aceeaşi companie de brokeri cît şi ale companiilor de brokeri care au înregistrat în Secţia decontărilor directe tranzacţii comerciale contractuale cu valorile mobiliare ale emitenţilor în registrul deţinătorilor de valorile mobiliare ale cărora sunt înregistrate mai mult de 50 de persoane. 6. A avertiza registratorii independenţi cu privire la legalizarea tranzacţiilor efectuate la BVM cu încălcarea legislaţiei şi regulilor stabilite de CNVM. 7. A abroga înscrierea aplicată la 10 iunie 1999 de către Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare pe Statutul Bursei de Valori a Moldovei aprobat de adunarea generală a acţionarilor societăţii din 14 mai 1999 - proces-verbal nr.11/99 din 14 mai 1999. 8. Departamentul privatizării şi administrării proprietăţii de stat de comun acord cu Bursa de Valori a Moldovei vor revedea şi vor prezenta spre aprobare Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Instrucţiunea provizorie privind modul de expunere a acţiunilor statului spre vînzare la Bursa de Valori a Moldovei şi de determinare a preţului de vînzare" în vederea aducerii acesteia în concordanţă cu Legea cu privire la piaţa valorilor mobiliare. 9. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. 10. Hotărîrea intră în vigoare din momentul adoptării. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 28 septembrie 1999. Nr. 10/2.