Постановление N 10/2 от 28.09.99 о допущении случаев нарушения действующего законодательства профессиональными участниками рынка ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о допущении случаев нарушения действующего законодательства профессиональными участниками рынка ценных бумаг Nr.10/2 от 28.09.99 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 128-129/221 от 17.11.1999 * * * В результате контроля деятельности Фондовой биржи Молдовы и сделок, осуществленных с участием профессиональных участников, членов биржи, в деятельности Фондовой биржи Молдовы, брокерских компаний и независимых регистраторов, выявлены следующие нарушения законодательства и правил, определенных НКЦБ: 1. Вопреки положениям ч. (6) ст. 68 Закона о рынке ценных бумаг Фондовая биржа Молдовы до настоящего времени не привела свои учредительные документы в соответствие с данным законом. Лица, утратившие членство в Фондовой бирже, вопреки положениям ч. (6) ст. 68 Закона о рынке ценных бумаг, не реализовали свои акции в соответствии с требованиями ч. (5) ст. 44 того же закона. До настоящего времени, вопреки указаниям НКЦБ, не были приведены в соответствие с вышеуказанным законом Правила Фондовой биржи Республики Молдова (временные). 2. Фондовая биржа Молдовы нарушила положения ст. 44 ч. (3) и ст. 46 ч. (1) Закона о рынке ценных бумаг, проведя общее собрание акционеров биржи 14 мая 1999 года. Несмотря на то, что ФБМ была предупреждена письмом Государственной комиссии по рынку ценных бумагN 01-700 от 20.05.1999 г. о недействительности решений, принятых на данном собрании, указанные нарушения и их последствия не были ликвидированы до настоящего времени. 3. Фондовая биржа Молдовы постоянно нарушает положения пункта 6 Постановления ГКРЦБ N 1/2 от 02.02.1999 г., не представляя в установленные сроки генеральный отчет Фондовой биржи Молдовы. 4. Вопреки предписанию Национальной комиссии по ценным бумагам N 01-1007 от 27 июля 1999 года и Правилам Фондовой биржи Республики Молдова (временным), на Фондовой биржи Молдовы продолжают принимать и регистрировать в секции прямых расчетов прямые коммерческие сделки, в связи с которыми на бирже принимаются поручения на прямые сделки, от всего лишь 1 (одной) брокерской компании, поручения которой осуществляются профессиональными участниками рынка ценных бумаг, чем пренебрегаются положения статьи 64 Гражданского кодекса и пунктов 4.2.1, 4.3.9 указанного регламента. 5. Несмотря на то, что в соответствии со ст. 53 ч. (4) Закона о рынке ценных бумаг N 199-XIV от 18.11.1998 г., профессиональные участники рынка ценных бумаг не вправе осуществлять внебиржевые сделки, предметом которых являются ценные бумаги, если в реестре владельцев этих ценных бумаг количество зарегистрированных лиц превышает 50, Фондовая биржа Молдовы и брокерские компании допускают до настоящего времени невыполнение указанных положений, о недопущении которых профессиональные участники рынка ценных бумаг и Фондовая биржа Молдовы были предупреждены письмом НКЦБ N 01-1007 от 27 июля 1999 года. Необходимо указать на тот факт, что вопреки требованиям ч. (2) и (3) ст. 46 Закона о рынке ценных бумаг N 199-XIV от 18.11.1998 г., на общем собрании акционеров Фондовой биржи Молдовы от 14 мая 1999 года в качестве членов совета биржи были избраны лица, аффилированные членам биржи, составляющие его большинство (девять из шестнадцати), 3 (трое) из которых не имели квалификационных аттестатов. Учитывая вышесказанное и в соответствии с положениями ст. 9 Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам N 192-XIV от 12.11.1998 г., Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Привлечь к административной ответственности должностных лиц Фондовой биржи Молдовы: Доду Корнелиу - председателя ФБМ, Станчу Надежду - вице-председателя ФБМ. 2. Обязать Фондовую биржу Молдовы, в лице ее исполнительного органа, в течение 30 дней начать процедуру созыва и проведения общего собрания членов биржи во исполнение требований Закона о рынке ценных бумаг. 3. Обязать Фондовую биржу Молдовы в течение 45 дней представить для согласования Национальной комиссии по ценным бумагам Регламент Фондовой биржи Молдовы в новой редакции, утвержденный всеми членами биржи. 4. До утверждения Регламента Фондовой биржи Молдовы в новой редакции не допускается осуществление операций купли-продажи ценных бумаг, за исключением сделок мена (swop), в cекции прямых расчетов Фондовой биржи Молдовы. 5. Привлечь к административной ответственности за осуществление операций с ценными бумагами незаконными методами и средствами должностных лиц брокерских компаний, подавших поручения на прямые сделки, на основании которых были зарегистрированы прямые сделки, в которых и в качестве брокера-продавца и в качестве брокера-покупателя выступала та же брокерская компания, а также брокерских компаний, зарегистрировавших в секции прямых расчетов прямые торговые сделки с ценными бумагами эмитентов, в реестре владельцев ценных бумаг которых зарегистрировано более 50 лиц. 6. Предупредить независимых регистраторов об узаконении сделок, осуществленных на ФБМ с допущением нарушения законодательства и правил, установленных НКЦБ. 7. Считать недействительной запись от 10 июня 1999 года, сделанную Государственной комиссией по рынку ценных бумаг в Уставе Фондовой биржи Молдовы, утвержденном общим собранием акционеров общества 14 мая 1999 года - протокол N 11/99 от 14 мая 1999 года. 8. Департамент приватизации и управления государственным имуществом совместно с Фондовой биржей Молдовы пересмотрят и представят на утверждение Национальной комиссии по ценным бумагам "Временную инструкцию о порядке выставления акций государства на продажу на Фондовой бирже и определения их продажной цены" для ее приведения в соответствие с Законом о рынке ценных бумаг. 9. Контроль за выполнением настоящего постановления возлагается на Департамент надзора, контроля и анкеты Национальной комиссии по ценным бумагам. 10. Постановление вступает в силу со дня утверждения. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 28 сентября 1999 г. N 10/2.